心悅生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用 融資額度情形

1.事實發生日:111/12/15

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:櫃買中心於111年12月12日證櫃審字第1110071596號函辦理

(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)

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項目/月份 111年12月 112年01月 112年02月

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期初餘額 82,303 56,604 31,288

現金流入 0 0 0

現金流出 25,699 25,316 19,919

期末餘額 56,604 31,288 11,369

(2)銀行可使用融資額度情形 (單位：仟元)

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項目/月份 111年12月 112年01月 112年02月

-----------------------------------------------------------

融資額度 0 0 0

已用額度 0 0 0

額度餘額 0 0 0

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6.因應措施:依主管機關規定公告

7.其他應敘明事項:無

公告本公司預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用 融資額度情形

1.事實發生日:111/12/12

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:櫃買中心於111年12月12日證櫃審字第1110071596號函辦理

(1)預估未來三個月現金收支情形 (單位：仟元)

-----------------------------------------------------------

項目/月份 111年11月 111年12月 112年01月

-----------------------------------------------------------

期初餘額 94,251 70,272 40,530

現金流入 0 0 0

現金流出 23,979 29,742 30,505

期末餘額 70,272 40,530 10,025

(2)銀行可使用融資額度情形 (單位：仟元)

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項目/月份 111年11月 111年12月 112年01月

-----------------------------------------------------------

融資額度 0 0 0

已用額度 0 0 0

額度餘額 0 0 0

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6.因應措施:依主管機關規定公告

7.其他應敘明事項:無

公告本公司經主管機關同意調整現金增資發行新股發行條件內容 (發行價格及特定人繳款期間)

1.事實發生日:111/12/01

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司為充實營運資金，原於111年8月9日董事會決議辦理現金增資發行普通股，

業經金融監督管理委員會於111年10月11日金管證發字第1110358707號函申報生效

在案。

(2)鑑於近期資本市場變化致影響本公司股價，並考量股東權益及公司整體利益，本公

司經111年11月15日董事會決議將每股發行價格由新台幣40元調整為新台幣24元；

且因調整後相關作業期間將超過原募集期限，故擬同時向主管機關申請延長特定人

繳款期間至112年2月15日，業經金融監督管理委員會111年11月30日金管證發字第

1110365225號函同意備查。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

承諾書

心悅生醫股份有限公司(以下稱「本公司」)111年現金增資乙案尚未辦理繳款作

業，本次向金融監督管理委員會申請延長特定人繳款期間至112年2月15日，預

期對原股東、員工及投資人等權益應無重大影響，然若因此致原股東、員工及投資

人等受有法律上之損害，立書人願依法負擔賠償責任。

心悅生醫股份有限公司

董事長：蔡果荃

公告本公司111年現金增資認股基準日暨相關事宜 (補充公告最後過戶日、委託代收股款及存儲專戶行庫)

1.董事會決議或公司決定日期:111/12/01

2.發行股數:普通股12,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:預計募集總金額新台幣288,000,000元

5.發行價格:每股新台幣24元

6.員工認股股數:發行新股總額之10%，計1,200,000股

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依公司法第267條規定，保留10%由

公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日股東名簿記載之持股比例認購。每仟

股約可認購89.1905423股。

8.公開銷售方式及股數:不適用

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股

東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行

價格認購。

10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相

同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金

12.現金增資認股基準日:111/12/23

13.最後過戶日:111/12/18

14.停止過戶起始日期:111/12/19

15.停止過戶截止日期:111/12/23

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工股款繳納期間：111/12/24~112/01/09

(2)特定人股款繳納期間:112/01/10~112/02/15

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:111/12/01

18.委託代收款項機構:台新國際商業銀行建北分行。

19.委託存儲款項機構:永豐商業銀行長安分行。

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會於111年10月11日金管證發字

第1110358707號函申報生效在案，及111年11月30日金管證發字第1110365225號

函核准調整發行價格及延長洽特定人繳款期間在案。

(2)為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、

發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、

資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關

修正或因應主客觀環境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得

全權辦理修正或調整。

(3)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，因最後過戶日111年12月18日適逢星期例

假日，故現場過戶請於民國111年12月16日16:30前親臨本公司股務代理機構台新證

券股務代理部 (台北市建國北路一段96號B1)，辦理過戶手續，掛號郵寄者以民國

111年12月18日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加台灣集中保管結算所股份有限

公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。

公告本公司董事會決議調整現金增資發行新股發行條件內容 (發行價格及延長募集期間)

1.事實發生日:111/11/15

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司為充實營運資金，原於111年8月9日董事會決議辦理現金增資發行普通股，

業經金融監督管理委員會於111年10月11日金管證發字第1110358707號函申報生效

在案。

(2)鑑於近期資本市場變化致影響本公司股價，並考量股東權益及公司整體利益，本公

司經董事會決議調整現金增資發行價格；且因調整後相關作業期間將超過原募集期

限，故擬同時向主管機關申請延長募集期限。

A.原發行內容:

(a)每股發行價格:暫定新臺幣40元

(b)發行股數:12,000,000股

(c)預計募集金額:新臺幣480,000,000元

(d)繳款期間:111/12/24~112/01/09

B.擬調整後發行內容:

(a)每股發行價格:暫定新臺幣24元

(b)發行股數:12,000,000股

(c)預計募集金額:新臺幣288,000,000元

(d)繳款期間:

原股東及員工：111/12/24~112/01/09

特定人：112/01/10~112/01/16

(3)本案待取得主管機關核准函後另行公告之。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:後續相關事宜俟經主管機關核准後，擬請授權董事長或其指定之人

得全權辦理修正或調整。

1.董事會決議或公司決定日期:111/11/08

2.發行股數:普通股12,000,000股

3.每股面額:新台幣10元

4.發行總金額:預計募集總金額新台幣480,000,000元

5.發行價格:每股新台幣40元

6.員工認股股數:發行新股總額之10%，計1,200,000股

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依公司法第267條規定，保留10%由

公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日股東名簿記載之持股比例認購。每仟

股約可認購89.1905423股。

8.公開銷售方式及股數:不適用

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股

東及員工放棄認購之股份或併湊不足一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行

價格認購。

10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相

同。

11.本次增資資金用途:充實營運資金

12.現金增資認股基準日:111/12/23

13.最後過戶日:111/12/16

14.停止過戶起始日期:111/12/19

15.停止過戶截止日期:111/12/23

16.股款繳納期間:111/12/24~111/01/09

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟正式簽約後另行公告。

18.委託代收款項機構:俟正式簽約後另行公告。

19.委託存儲款項機構:俟正式簽約後另行公告。

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會於111年10月11日金管證發字

第1110358707號函申報生效在案。

(2)本次公告依據公司法第273條第二項規定，於證券主管機關核准通知到達後三十日

內為之；茲鑑於近期資本市場變化致影響本公司股價，並考量股東權益及公司整體

利益，後續將視行情變化向主管機關申請增資計畫調整。

(3)為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、

發行價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、

資金運用進度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關

修正或因應主客觀環境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得

全權辦理修正或調整。

(4)凡持有本公司股票而尚未辦理過戶之股東，請於民國111年12月16日17:00前親臨

本公司股務代理機構台新證券股務代理部 (台北市建國北路一段96號B1)，辦理過

戶手續，掛號郵寄者以民國111年12月16日（最後過戶日）郵戳日期為憑。凡參加

台灣集中保管結算所股份有限公司進行集中辦理過戶者，本公司股務代理人將依其

送交之資料逕行辦理過戶手續。

本公司「Tannquilynne」產品已獲得新加坡衛生科學局 Health Sciences Authority (HSA) 保健品分類認可， 可輸入新加坡銷售。

1.事實發生日:111/10/25

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司委由馬光控股公司申請之Health Supplement（保健品）分類認可之

產品「Tannquilynne」，今日獲得新加坡衛生科學局Health Sciences Authority (HSA)

回覆同意，於輸入、製造、在地銷售毋需另外申請許可。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30

事實發生日：111/10/25

1.召開法人說明會之日期：111/10/25

2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分

3.召開法人說明會之地點：台北市松山區敦化南路1段108號B2(富邦國際會議中心)

4.法人說明會擇要訊息：1.本公司受邀參加富邦證券舉辦之法人說明會

2.本次法說會將同步於Facebook直播，直播網址如下:www.facebook.com/SyneuRx

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.syneurx.com

7.其他應敘明事項：法人說明會相關簡報資料依規定公告於公開資訊觀測站。

1.董事會決議日期:111/09/15

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):預計發行12,000仟股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:面額新台幣1.2億元整

6.發行價格:實際發行價格俟向主管機關申報生效後，依相關法令規定訂定之。

7.員工認購股數或配發金額:1,200仟股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

依公司法第267條規定，保留10%由公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日

股東名簿記載之持股比例認購。每仟股約可認購89.34518023股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足

一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行價格認購。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相同

12.本次增資資金用途:充實營運資金

13.其他應敘明事項:

1.原董事會於111年8月9日決議通過辦理現金增資，因考量市場價格，董事會決議調整

每股發行價格區間，實際發行價格俟向主管機關申報生效後，依相關法令規定公告。

2.為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、發行

價格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、資金運用進

度、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關修正或因應主客觀

環境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得全權辦理修正或調整。

本公司成人精神分裂症加成治療NaBen(SND13)二(b)/三期 人體臨床試驗接獲安全監測委員會(DSMC)之建議

1.事實發生日:111/08/24

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

本公司研發中成人精神分裂症加成治療新藥NaBen(SND13)，接獲安全監測委員會

(Data Safety Monitoring Committee, DSMC)建議。

(1)臨床試驗設計：

A.試驗計畫名稱：成人精神分裂症之加成治療(SND13)。

B.試驗目的：評估NaBen改善成人精神分裂症的有效性和安全性。

C.試驗階段：多國多中心之二(b)/三期人體臨床試驗。

D.藥品名稱及適應症：NaBen、成人精神分裂症。

E.評估指標：條件檢定力(Conditional Power)，唯DSMC不會告知本公司以保護臨床

資料雙盲，及臨床試驗之完整可靠性。

F.試驗計畫受試者人數：預計收案348人，第二次隨機分配的受試者182人完成8週

治療或提前結束治療。

(2)安全監測委員會建議：安全監測委員會建議，繼續進行臨床試驗，

不做任何調整人數。

(3)本次分析並無解盲且無統計結果，故本公司對於DSMC建議無法多作詮釋。

6.因應措施:無

7.其他應敘明事項:

(1)研發新藥名稱或代號：成人精神分裂症加成治療新藥NaBen (SND13)。

(2)用途：治療精神分裂症。(clinicaltrials.gov/ct2/show/

NCT02261519?term=NCT02261519&draw=2&rank=1)

(3)預計進行之所有研發階段：多國多中心二(b)/三期人體臨床試驗。

(4)目前進行中之研發階段：

A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果/發生其他

影響新藥研發之重大事件：接獲DSMC期中分析建議。

B.未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上

顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及因應措施：

不適用。

C.已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著

意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：將持續調整臨床試驗

中心，加速收案，進行臨床第二(b)/三期試驗。惟期中分析無法預期最終之結果，

並且NaBen之臨床研發進展，和難治型精神分裂病 (Clozaben, SND12)以及青少年

精神分裂病 (SND11)為同一計劃，無法以單一臨床實驗預期藥證審查之最終結果。

D.已投入之累積研發費用：為避免影響國際授權談判，保障公司及投資人權益，

不予公開揭露。

(5)將再進行之下一研發階段：

A.預計完成時間:估計2024年完成收案，惟實際時程將依執行進度決定是否調整。

B.預計應負擔之義務：無。

(6)市場現況：

精神分裂症成人患病率接近1%，自1993年第二代藥物Risperdal核准上市後，將近三

十年沒有新機轉藥物。精神分裂症是嚴重未獲醫療滿足的疾病，現有藥物對於長期

困擾病患的負性症狀、認知功能減損仍無良策。SND13抑制右旋胺基酸氧化酵素

(D-amino acid oxidase)，以提高右旋絲胺酸(D-serine)濃度，活化大腦NMDA系統，

早期人體臨床試驗發現可以有效改善正性症狀、負性症狀、認知功能減損。

(7)中樞神經新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨

風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司董事會決議111年度第一次私募普通股定價 (更正公告參考價格)

1.董事會決議日期:111/08/09

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

Numoda Capital Innovations LLC

1)本公司同時與 Numoda Capital Innovations LLC 之關係企業 Prevail InfoWorks

(prevailinfoworks.com) 簽訂 CRO 合約，由 Prevail InfoWorks 提供

本公司 SNB01 專案在美國之第 II 期及第 III 期臨床實驗 CRO 服務。

2) Prevail Partners, LLC. 是 Numoda Capital Innovations LLC. 對外營運的商號

(Fictitious Business Name)

4.私募股數或張數:

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

5.得私募額度:

於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於111/06/13股東會決議之日起一年內

授權董事會分4次辦理。

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。

參考價格為下列二基準計算價格孰高者定之：

a、定價日前30個營業日興櫃股票普通股收盤價簡單算數平均數或電腦議價點選系統內

本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣

除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。

b、定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。

7.本次私募資金用途:本次私募資金擬運用於充實營運資金，例如：臨床實驗。

8.不採用公開募集之理由:公司考量目前資本市場狀況，為掌握募集資本之時效性

及可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:111/08/09

11.參考價格:62.84

12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣100元。

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第 43 條之8

規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由

轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦

公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)董事會決議定價日之日起十五日內需完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權

董事長依實際情形另行訂定之。

(2)本次私募普通股，若因法令修正或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響

須變更或修正時，提請董事會授權董事長全權處理。

公告本公司111年度第一次私募普通股收足股款暨 增資基準日公告

1.事實發生日:111/08/22

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司111年度第一次私募普通股209,580股，每股認購價格新台幣100元，

應募人已於111年8月22日繳款完畢，本公司募集資金新台幣20,958,000元。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:本公司訂定111年8月22日為增資基準日。

1.董事會決議日期:111/08/09

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):預計發行12,000仟股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:面額新台幣1.2億元整

6.發行價格:實際發行價格俟向主管機關申報生效後，依相關法令規定訂定之。

7.員工認購股數或配發金額:1,200仟股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

依公司法第267條規定，保留10%由公司員工承購，其餘90%由原股東按照認股基準日

股東名簿記載之持股比例認購。每仟股約可認購89.34518023股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購不足一股之畸零股，由股東自行併湊。原股東及員工放棄認購之股份或併湊不足

一股之畸零股，擬請授權董事長洽特定人按發行價格認購。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與已發行之原有股份相同

12.本次增資資金用途:充實營運資金及執行NaBen、Pentarlandir三期試驗。

13.其他應敘明事項:

為掌握訂定發行條件及實際發行作業之時效，前揭現金增資計畫有關發行股數、發行價

格及發行條件之訂定，以及本計畫所需資金總額、資金來源、計畫項目、資金運用進度

、預計可能產生效益及其他相關事宜，如遇法令變更、經主管機關修正或因應主客觀環

境需要而須修正或調整時，擬請授權董事長或其指定之人得全權辦理修正或調整。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/09

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/09

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):0

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):0

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(163,106)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(158,450)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(159,836)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(159,662)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.32)

11.期末總資產(仟元):323,368

12.期末總負債(仟元):46,785

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):276,583

14.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:111/08/09

2.私募有價證券種類:普通股

3.私募對象及其與公司間關係:

Numoda Capital Innovations LLC

1)本公司同時與 Numoda Capital Innovations LLC 之關係企業 Prevail InfoWorks

(prevailinfoworks.com) 簽訂 CRO 合約，由 Prevail InfoWorks 提供

本公司 SNB01 專案在美國之第 II 期及第 III 期臨床實驗 CRO 服務。

2) Prevail Partners, LLC. 是 Numoda Capital Innovations LLC. 對外營運的商號

(Fictitious Business Name)

4.私募股數或張數:

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

5.得私募額度:

於普通股20,000仟股數(含)內之額度，於111/06/13股東會決議之日起一年內

授權董事會分4次辦理。

預計私募額度為209,300股(實際發行股數以應募人認購數為準)，

佔得私募額度20,000仟股之1.046%。

6.私募價格訂定之依據及合理性:

本次私募普通股實際價格之訂定，以不低於參考價格之九成為訂定私募價格之依據。

參考價格為下列二基準計算價格孰高者定之：

a、定價日前30個營業日興櫃股票普通股收盤價簡單算數平均數或電腦議價點選系統內

本公司普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣

除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價。

b、定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。

7.本次私募資金用途:本次私募資金擬運用於充實營運資金，例如：臨床實驗。

8.不採用公開募集之理由:公司考量目前資本市場狀況，為掌握募集資本之時效性

及可行性等因素，於短期限內取得所需之資金，擬透過私募方式辦理增資。

9.獨立董事反對或保留意見:無。

10.實際定價日:111/08/09

11.參考價格:56.56

12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣100元。

13.本次私募新股之權利義務:

本次私募新股之權利義務與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第 43 條之8

規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由

轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦

公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。

14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。

15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

16.其他應敘明事項:

(1)董事會決議定價日之日起十五日內需完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權

董事長依實際情形另行訂定之。

(2)本次私募普通股，若因法令修正或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響

須變更或修正時，提請董事會授權董事長全權處理。

更正本公司111/7/31、111/8/1及111/8/2公告本公司研 發中新藥Pentarlandir(SNB01)之二期人體臨床試驗解盲發現

1.事實發生日:111/08/03

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

依櫃買中心郵件指示，更正本公司111/7/31公告「本公司研發中新藥Pentarlandir

(SNB01)之二期人體臨床試驗解盲發現，依法規公告」及111/8/1及111/8/2公告「補充

公告本公司研發中新藥Pentarlandir(SNB01)之二期人體臨床試驗解盲發現。」

(1)本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir之二期人體機

制驗證臨床試驗，經CRO機構進行資料整理及統計分析後，取得分析結果。

(2)臨床試驗設計介紹及評估數據顯示:

本試驗為多中心、雙盲、隨機、安慰劑對照之第二期臨床試驗，用於評估早期輕症

COVID-19病人使用Pentarlandir之療效。受試者隨機分派進入口服Pentarlandir或

安慰劑對照組。

A.研究類型：介入治療(二期探索性臨床試驗)。

B.臨床試驗人數：89人，高劑量組27人、低劑量組32人、安慰劑組30人。

C.主要評估指標:

14 天治療期間的病毒量變化。

試驗結果：第14天高劑量組-6.2與安慰劑組-8.1差異的P值=0.1070，低劑量組-6.8

與安慰劑組-8.1差異的P值=0.4388。在病毒量差異方面沒有顯著差異。

D.次要評估指標:

以下三項揭露標準為p值<0.05或是數據上較具指標意義，其他未揭露的次要指標，

其p值?0.05或數據上較不具指標意義。

1.病患整體健康自評。

Pentarlandir可以減少由COVID引起的炎症。

試驗結果：第11天高劑量組-0.7與安慰劑組-0.3的差異p=0.0447，低劑量組-1.0

與安慰劑組-0.3的差異p=0.1088。

2.與基線相比，新冠病毒相關症狀中出現症狀進展（或惡化）的天數。

試驗結果：sense of smell高劑量組14.6 days與安慰劑組17.5 days的差異

p=0.0986，低劑量組3.3 days與安慰劑組17.5 days的差異p=0.0308。

3.新冠病毒24項相關症狀嚴重度評分與基線的改變。

試驗結果：第35天高劑量組改善-14.9分與安慰劑組-16.7分，相差p=NA(unable

to make Hessian positive definite)，低劑量組-19.3分與安慰劑組-16.7分，

相差p=NA(unable to make Hessian positive definite)。

E.探索性指標

以下兩項揭露標準為p值<0.05，其他未揭露的探索性指標，其p值?0.05。

發炎指標與基線的變化量方面：Pentarlandir可以減少由COVID引起的炎症。在

所研究的六種炎症指標中的二種，NLR指標第7天 Pentarlandir高劑量組 -0.8與

安慰劑組0.1的差異p=0.0122，低劑量組-0.2與安慰劑組0.1的差異p=0.5450；

Interleukin-6指標第7天高劑量組 -0.5與安慰劑組 -1.3的差異p=0.3190，低

劑量組-2.1與安慰劑組-1.3的差異p=0.0019。

F.在安全性評估方面： Pentarlandir在高劑量和低劑量組中均具有良好的耐

受性，沒有嚴重的不良事件 (SAE)。

(3)單一二期臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，投資

人應審慎判斷謹慎投資。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

(1)三期臨床試驗將依據二期探索試驗結果，修正為著重臨床效果及發炎指標，與美

國FDA討論後，送件申請IND。

(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險

，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

補充公告本公司研發中新藥Pentarlandir(SNB01)之二期人體 臨床試驗解盲發現。

1.事實發生日:111/08/02

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir之二期人體機制驗證

臨床試驗，經CRO機構進行資料整理及統計分析後，取得分析結果。

(2)補充公告主要及次要指標之統計結果:

本公司於111年7月30日接獲CRO公司通知臨床解盲數據，為避免延誤法令要求之發布期

限，本公司立即於111年7月31日辦理重大訊息發布相關事宜。本公司為兼顧重訊公布

等相關法令，維護投資大眾權益，故依照本公司二期臨床試驗設計公布有效性之訊號

及安全性數據。

A.主要評估指標：Pentarlandir可以減少由COVID引起的炎症並改善整體健康狀況。

在所研究的六種炎症指標中的五種中，Pentarlandir治療組顯示出統計學上顯著降低

(p < 0.05)或明顯降低的趨勢。

試驗結果：Pentarlandir 治療組與安慰劑組相比，在整體健康評估方面也表現出統計學

上更大的改善(p < 0.05)。在臨床症狀方面，與安慰劑組相比，Pentarlandir組在長時

間內（隨機分組後 2 至 8 週）總體 COVID-19症狀的減少更多。平均而言，在測量的24

種COVID症狀中，Pentarlandir組也有更少的症狀惡化的天數。在病毒數量方面並沒有顯

著差異。三期主要指標將依本探索二期發現再修正決定。

B.次要評估指標：在安全性方面，Pentarlandir在高劑量和低劑量組中均具有良好的耐

受性，沒有嚴重的不良事件 (SAE)。與低劑量相比，高劑量治療並未引發更多的治療相

關不良事件(AE)。事實上，整體15%有任何不良反應, 大多數都是輕微程度，有可能與

治療藥物相關AE整體為4%，高劑量組 0%，低劑量組 9%，安慰劑組 3%，總體上報告的

AE 事件很少。

(3)單一二期臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，投資人應審慎

判斷謹慎投資。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，本公

司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

補充公告本公司研發中新藥Pentarlandir(SNB01)之二期人體 臨床試驗解盲發現。

1.事實發生日:111/08/01

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir之二期人體機制驗證

臨床試驗，經CRO機構進行資料整理及統計分析後，取得分析結果。

(2)補充公告主要及次要指標之統計結果:

A.主要評估指標：Pentarlandir可以減少由COVID引起的炎症並改善整體健康狀況。

在所研究的六種炎症指標中的五種中，Pentarlandir治療組顯示出統計學上顯著降低

(p < 0.05)或明顯降低的趨勢。

試驗結果：Pentarlandir 治療組與安慰劑組相比，在整體健康評估方面也表現出統計學

上更大的改善(p < 0.05)。在臨床症狀方面，與安慰劑組相比，Pentarlandir組在長時

間內（隨機分組後 2 至 8 週）總體 COVID-19症狀的減少更多。平均而言，在測量的24

種COVID症狀中，Pentarlandir組也有更少的症狀惡化的天數。在病毒數量方面並沒有顯

著差異。三期主要指標將依本探索二期發現再修正決定。

B.次要評估指標：在安全性方面，Pentarlandir在高劑量和低劑量組中均具有良好的耐

受性，沒有嚴重的不良事件 (SAE)。與低劑量相比，高劑量治療並未引發更多的治療相

關不良事件(AE)。事實上，總體上報告的 AE 事件很少。

(3)單一二期臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，投資人應審慎

判斷謹慎投資。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，本公

司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司研發中新藥Pentarlandir(SNB01)之二期人體 臨床試驗解盲發現，依法規公告。

1.事實發生日:111/07/31

2.公司名稱:心悅生醫股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司研發中之治療冠狀病毒疾病(COVID-19)新藥Pentarlandir之二期人體機制驗證

臨床試驗，經CRO機構進行資料整理及統計分析後，取得分析結果。

(2)臨床試驗設計介紹及評估數據顯示:

本試驗為多中心、雙盲、隨機、安慰劑對照之第二期臨床試驗，用於評估早期輕症

COVID-19病人使用Pentarlandir之療效。受試者隨機分派進入口服Pentarlandir或

安慰劑對照組。

A.研究類型：介入治療(二期探索性臨床試驗)。

B.臨床試驗人數：89人，用藥組59人、安慰劑組30人。

C.評估指標:Pentarlandir可以減少由COVID引起的炎症並改善整體健康狀況。在所

研究的六種炎症指標中的五種中，Pentarlandir治療組顯示出統計學上顯著降低或明顯

降低的趨勢。Pentarlandir 治療組與安慰劑組相比，在整體健康評估方面也表現出

統計學上更大的改善。在臨床症狀方面，與安慰劑組相比，Pentarlandir組在長時間內

（隨機分組後 2 至 8 週）總體 COVID-19症狀的減少更多。平均而言，在測量的24種

COVID症狀中，Pentarlandir組也有更少的症狀惡化的天數。在病毒數量方面並沒

有顯著差異。在安全性方面，Pentarlandir在高劑量和低劑量組中均具有良好的耐受

性，沒有嚴重的不良事件 (SAE)。與低劑量相比，高劑量治療並未引發更多的治療相關

不良事件(AE)。事實上，總體上報告的 AE 事件很少。

(3)單一二期臨床試驗結果，並不足以充分反映未來新藥開發上市之成敗，投資人應審慎

判斷謹慎投資。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

(1)研發中新藥名稱或代號：Pentarlandir

(2)用途：治療早期輕症冠狀病毒疾病(mild and early COVID-19)並防止臨床病症

惡化。

(3)預計進行之所有研發階段：中藥查驗登記審核、新化學藥三期臨床試驗及查驗

登記審核。

(4)目前進行中之研發階段：

A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：

Pentarlandir完成美國二期臨床試驗並取得解盲數據。

B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。

C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用。

D.已投入之累積研發費用：為保障公司及投資人權益，避免影響國際授權談判，不予

公開揭露。

(5)將再進行之下一研發階段：

A.預計完成時間：將依據本臨床數據規劃三期試驗，實際時程將視進度調整。

B.預計應負擔之義務：無。

(6)市場現況：

本研究結果正面，但由於樣本數量少，且為二期探索性實驗，我們不過度解讀統計的

推斷。這些發現不僅有助於我們設計III期研究，選擇主要臨床指標，且Pentarlandir

顯示出治療COVID和/或預防多系統炎症(MIS)的潛力。心悅生醫執行長蔡果荃教授表

示，“就像OC43和H1N1進入人類生活已經超過一個世紀，我們預計COVID將長期存在

，造成傳染疾病和死亡。而且還會有更多的人畜共患傳染病。”心悅生醫致力於評估

蛋白酉每抑製劑和其他潛在的關鍵藥物靶點，並解決患者持續面臨的治療耐藥性的挑

戰。目前輕症新冠肺炎口服藥物輝瑞Paxlovid、默沙東Lagevrio獲得美國FDA核准緊

急使用授權，惟僅申請適用於健康條件屬高風險之病人，與Pentarlandir訴求低風險

病人有明顯的市場區隔。”心悅生醫預計將在未來幾個月招募患者進行三期研究。將

決定最佳劑量並擴大範圍，以評估 Pentarlandir 在抑制SARS-CoV-2和流感病毒方面

廣泛抗病毒之活性，包括嚴格的安全性評估，為COVID和流感的潛在“雙大疫”做好

準備。

(7)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險

，本公司不鼓勵短期投資，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.發生變動日期:111/06/13

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

獨立董事 張振武

獨立董事 陸恩廣

獨立董事 許兆慶

4.舊任者簡歷:

張振武，輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁

陸恩廣，美國加州執業會計師

許兆慶，眾博法律事務所主持律師

5.新任者姓名:

獨立董事 張振武

獨立董事 陸恩廣

獨立董事 許兆慶

6.新任者簡歷:

張振武，輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁

陸恩廣，美國加州執業會計師

許兆慶，眾博法律事務所主持律師

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:配合111年股東會董事全面改選，重新委任

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/03~111/06/02

10.新任生效日期:111/06/13

11.其他應敘明事項:無