正瀚生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:美國子公司CH BIOTECH, LLC2.事實發生日:104/4/23~107/10/303.交易數量、每單位價格及交易總金額:1.交易數量及每單位價格：不適用。 (CH BIOTECH, LLC係有限公司，並未發行股票)。2.交易總金額：USD7,500,000元。4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關係人者，得免揭露其姓名）:1.交易相對人: CH BIOTECH, LLC 。2.與公司之關係:為本公司百分之百持股之子公司。5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期及移轉金額:現金增資100%持股子公司。6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用。7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用。8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用。9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:1.交付或付款條件：董事會通過後分次進行現金增資USD 7,500,000元。2.契約限制條款及其他重要約定事項：無。10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:1.參與本公司100%持有之子公司增資。2.由本公司董事會決議。11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:1.數量:0股 (CH BIOTECH, LLC係有限公司，並未發行股票)。2.金額:USD11,056,329千元。3.持股比例:100%。4.權利受限制情形:無。12.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:1.有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中總資產之比例：11.43%。2.占公司最近期財務報表歸屬於母公司業主之權益之比例：23.98%。3.最近期財報中營運資金數額: NT$504,810千元。13.經紀人及經紀費用:無14.取得或處分之具體目的或用途:100%轉投資子公司現金增資。15.本次交易表示異議董事之意見:無。16.本次交易為關係人交易:是17.董事會通過日期:1.於民國104年4月23日~107年3月13日相關各次董事會，累計通過總額度為USD7,500千元。18.監察人承認或審計委員會同意日期:1.依據上開期間各次董事會，監察人承認累計總額度為USD7,500千元。19.本次交易會計師出具非合理性意見:不適用20.其他敘明事項:1.民國107年3月13日董事會通過額度USD1,000千元，因評估子公司資金尚充足，尚未進行匯款外，其餘皆已匯出。2.匯率30.475

1.事實發生日:107/10/232.公司名稱:正瀚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:董事會重要決議事項如下：(1)本公司申請股票上市案。(2)擬辦理現金增資發行新股作為初次上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。(3)修訂本公司「公司章程」案。(4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。(5)增訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案。(6)召開107年第一次股東臨時會相關事宜案。(7)本公司總經理任免案。(8)本公司發言人異動案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會通過股票初次上市前辦理現金增資 發行新股以供公開承銷，提請原股東放棄認購案1.董事會決議日期:107/10/232.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):未定4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:未定6.發行價格:未定7.員工認購股數或配發金額:依公司法第二百六十七條規定，保留發行新股總數之10%~15%由員工認購。8.公開銷售股數:未定9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬由原股東全數放棄認購並全數提撥公開承銷。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權由董事長洽特定人按發行價格認購。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:供本公司初次上市前提出公開承銷之股份來源。13.其他應敘明事項:(1)本次發行計劃之主要內容(包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計劃項目、募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項)，暨其他一切有關發行計劃之事宜，或未來如主管機關之核定及基於管理評估或客觀條件需要修正時，擬提請股東臨時會授權董事會全權處理。(2)本次現金增資發行新股案待股東臨時會決議通過，並呈奉主管機關核准後，另行召開董事會決議認股繳款及現金增資基準日等相關事宜。

1.董事會決議日期:107/10/232.股東臨時會召開日期:107/12/113.股東臨時會召開地點:南投縣南投市文獻路89號(本公司會議室)4.召集事由:一、報告事項第一案 增訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案。二、討論事項第一案 本公司申請股票上市案。第二案 辦理現金增資發行新股供初次上市公開承銷之股份來源，暨原股東全數放棄認購案。第三案 修訂本公司「公司章程」案。第四案 修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。第五案 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。第六案 修訂本公司「背書保證作業程序」案。三、臨時動議四、散會5.停止過戶起始日期:107/11/126.停止過戶截止日期:107/12/117.其他應敘明事項:依公司法第165條規定，自107年11月12日起至107年12月11日止停止股票過戶登記，因最後過戶日107年11月11日適逢星期例假日，故現場過戶者請提前於107年11月9日下午四時前親洽或以掛號郵寄兆豐證券股份有限公司股務代理部，地址: 台北市忠孝東路二段95號1樓，辦理股票過戶手續，掛號郵寄者以107年11月11日郵戳為憑。

1.董事會決議日期或發生變動日期:107/10/232.舊任者姓名及簡歷:吳麥真(John Clarence Wolf)，總經理3.新任者姓名及簡歷:吳正邦，董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:本公司考量營運發展策略及實務執行作業，自107年11月1日總經理吳麥真(John Clarence Wolf)調任業務顧問職務。6.新任生效日期:107/11/017.其他應敘明事項:經107年10月23日公司董事會決議通過，自107年11月1日起由吳正邦董事長兼任總經理職務。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:107/10/233.舊任者姓名、級職及簡歷:林士豔，副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:林秀奉，財務經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/10/238.新任者聯絡電話:049-23395559.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/07/232.公司名稱:正瀚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司106年度年報第41頁部份內容。6.因應措施:將更新後年報重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/07/022.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額: (1)股票股利:盈餘轉增資新台幣65,130,000元，每股配發新台幣1.2177元。 (2)現金股利:新台幣144,414,900元，每股配發新台幣2.7元。4.除權（息）交易日:107/07/185.最後過戶日:107/07/196.停止過戶起始日期:107/07/207.停止過戶截止日期:107/07/248.除權（息）基準日:107/07/249.其他應敘明事項:(1)前述日期及相關未盡事宜，董事會授權本公司依法向金融監督管理委員會 證券期貨局申報盈餘轉增資案生效後，若有所變動將由董事長全權處理之。(2)本次增資發行新股，按配股基準日股東名簿記載之股東及其持股比例，每 仟股無償配發121.77股，配發不足壹股之畸零股份得由股東於股票停止過戶 日起5日內自行拼湊成整股，未拼湊或拼湊後不足一股者，按面額折發現金計 算至元為止，其不足一股之畸零股份由董事長洽特定人按面額認購之。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:107/06/133.舊任者姓名、級職及簡歷:呂海淋、會計主管4.新任者姓名、級職及簡歷:羅心君、會計副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/06/138.新任者聯絡電話:049-700-91989.其他應敘明事項:業於107/06/13董事會通過任命

1.發生變動日期:107/06/132.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)薪酬委員：郭建忠/長信會計師事務所會計師(2)薪酬委員：賴博雄/克魯斯健康科技股份有限公司董事長(3)薪酬委員：張福郎/國富浩華聯合會計師事務所合夥會計師4.新任者姓名及簡歷:(1)薪酬委員：郭建忠/長信會計師事務所會計師(2)薪酬委員：賴博雄/克魯斯健康科技股份有限公司董事長(3)薪酬委員：張福郎/國富浩華聯合會計師事務所合夥會計師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/05/13~107/03/158.新任生效日期:107/06/139.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:107/06/132.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權息3.發放股利種類及金額: (1)股票股利:盈餘轉增資新台幣65,130,000元，每股配發新台幣1.2177元。 (2)現金股利:新台幣144,414,900元，每股配發新台幣2.7元。4.除權（息）交易日:107/07/095.最後過戶日:107/07/106.停止過戶起始日期:107/07/117.停止過戶截止日期:107/07/158.除權（息）基準日:107/07/159.其他應敘明事項:(1)前述日期及相關未盡事宜，董事會授權本公司依法向金融監督管理委員會 證券期貨局申報盈餘轉增資案生效後，若有所變動將由董事長全權處理之。(2)本次增資發行新股，按配股基準日股東名簿記載之股東及其持股比例，每 仟股無償配發121.77股，配發不足壹股之畸零股份得由股東於股票停止過戶 日起5日內自行拼湊成整股，未拼湊或拼湊後不足一股者，按面額折發現金計 算至元為止，其不足一股之畸零股份由董事長洽特定人按面額認購之。

1.發生變動日期:107/06/052.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:張福郎/國富浩華聯合會計師事務所合夥會計師郭建忠/長信會計師事務所會計師。賴博雄/克魯斯健康科技股份有限公司董事長。4.新任者姓名及簡歷:尚未聘任。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。6.異動原因:配合董事任期屆滿全面改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/05/13~107/03/158.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:第二屆薪酬委員會委員，俟本公司近期董事會決議委任後，另行公告。

1.股東會日期:107/06/052.重要決議事項:一、報告事項第一案：2017年度營業報告書。第二案：2017年度監察人查核報告書。第三案：2017年度員工及董監酬勞分配案。第四案：修訂本公司「董事會議事規範」。第五案：修訂本公司「誠信經營守則」。第六案：修訂本公司「道德行為準則」。二、承認事項第一案：承認本公司2017年度營業報告書及財務報表。第二案：承認本公司2017年度盈餘分配案。三、討論暨選舉事項第一案：本公司2017年盈餘轉增資發行新股案。第二案：本公司所在地變更及修訂公司章程案。第三案：修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。第四案：修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。第五案：修訂本公司「背書保證作業程序」案。第六案：修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。第七案：修訂本公司「股東會議事規則」案。第八案：全面改選董事案。第九案：解除新任董事競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:107/06/052.舊任者姓名及簡歷:(1)董事長：兆淞投資有限公司/法人代表人：吳正邦、兆淞投資有限公司董事長、 Wealth Milestone Investment Corp.負責人、極品莊園咖啡股份有限公司董事長。(2)董事：韓光甫、Micro Technology Concepts, Inc.執行長。(3)董事：Brent Randall Smith、Loveland Products Inc. VP、 Loveland Products Canada, Inc. President、 Advanced Microbial Solutions dba、 Agriaen Director、Agricien Sciences Director。(4)獨立董事：賴博雄、杏輝藥品工業股份有限公司獨立董事、 基亞生物科技股份有限公司獨立董事、克魯斯健康科技股份有限公司董事長、 時輝興業股份有限公司董事長。(5)獨立董事：郭建忠、長信會計師事務所會計師、五世投資有限公司負責人、 百壽山健康文化科技股份有限公司董事長、聖家生物科技股份有限公司董事。(6)獨立董事：張富慶、精英聯合法律事務所律師。3.新任者姓名及簡歷:(1)董事長：兆淞投資有限公司/公司法人代表人：吳正邦、兆淞投資有限公司董事長、 Wealth Milestone Investment Corp.負責人、極品莊園咖啡股份有限公司董事長。(2)董事：韓光甫、Micro Technology Concepts, Inc.執行長。(3)董事：Brent Randall Smith、Loveland Products Inc. VP、 Loveland Products Canada, Inc. President、 Advanced Microbial Solutions dba、 Agriaen Director、Agricien Sciences Director。(4)董事：邱兆宗、天珩建設股份有限公司董事長、天珩營造股份有限公司董事長、 天珩機械股份有限公司總經理。(5)獨立董事：賴博雄、杏輝藥品工業股份有限公司獨立董事、 基亞生物科技股份有限公司獨立董事、克魯斯健康科技股份有限公司董事長、 時輝興業股份有限公司董事長。(6)獨立董事：郭建忠、長信會計師事務所會計師、五世投資有限公司負責人、 百壽山健康文化科技股份有限公司董事長、聖家生物科技股份有限公司董事。(7)獨立董事：張富慶、精英聯合法律事務所律師。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任董事選任時持股數:(1)董事長：兆淞投資有限公司/法人代表人：吳正邦、持股10,620,990股。(2)董事：韓光甫 0 股。(3)董事：Brent Randall Smith 0 股。(4)董事：邱兆宗 0 股。(5)獨立董事：賴博雄 0 股。(6)獨立董事：郭建忠 26,552 股。(7)獨立董事：張富慶 0 股。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/03/16~107/03/158.新任生效日期:107/06/05~110/06/049.同任期董事變動比率:任期屆滿全面改選，不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/06/052.功能性委員會名稱:審計委員會。3.舊任者姓名及簡歷:不適用。4.新任者姓名及簡歷:(1)審計委員:郭建忠獨立董事/長信會計師事務所會計師。(2)審計委員:賴博雄獨立董事/克魯斯健康科技股份有限公司董事長。(3)審計委員:張富慶獨立董事/精英聯合法律事務所律師。5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:由三位獨立董事成立審計委員會，依公司章程及證券交易法第14條之4規定 取代監察人職務。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:107/06/059.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/06/052.舊任者姓名及簡歷:(1)監察人:Wealth Champion Service Co.,Ltd./代表人：邱紹發。(2)監察人:傲士英投資(股)公司/代表人：周永銘。(3)監察人:鄭澯松。3.新任者姓名及簡歷:不適用。4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任。5.異動原因:任期屆滿及為配合成立審計委員會，監察人自然解任。6.新任監察人選任時持股數:不適用。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/03/16~107/03/158.新任生效日期:不適用。9.同任期監察人變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日或發生變動日期:107/06/052.舊任者姓名及簡歷:吳正邦\本公司董事長。3.新任者姓名及簡歷:吳正邦\本公司董事長。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:全面改選董事，依法推選董事長。6.新任生效日期:107/06/057.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:107/06/052.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董事長吳正邦、董事韓光甫、董事Brent Randall Smith、 董事邱兆宗、獨立董事賴博雄、獨立董事郭建忠、 獨立董事張富慶。3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之行為。4.許可從事競業行為之期間:107/06/05~110/06/045.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:副總經理2.發生變動日期:107/05/023.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆輝、副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:無5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:退休6.異動原因:退休7.生效日期:107/05/028.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:107/04/302.公司名稱:正瀚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司因營運規劃考量，擬變更申請股票上市(櫃)之主辦輔導證券商為「富邦綜合證券股份有限公司」，接續原主辦券商「第一金證券股份有限公司」業務，原主辦輔導證券商『第一金證券股份有限公司』轉任協辦輔導證券商，實際生效日以主管機關核准生效日為準。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無