泓辰材料公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

符合條款第XX款：30

事實發生日：114/08/27

1.召開法人說明會之日期：114/08/27

2.召開法人說明會之時間：15 時 00 分

3.召開法人說明會之地點：台北市中山區樂群三路128號七樓(國票金控大樓七樓會議廳)

4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加國票綜合證券主辦之法說會，說明公司營運概況等相關資訊。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無

7.其他應敘明事項：法說會後將相關簡報資料輸入公開資訊觀測站。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/14

2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/14

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):25,378

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):14,609

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(107,725)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(113,721)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(113,721)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(113,721)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.34)

11.期末總資產(仟元):1,257,552

12.期末總負債(仟元):180,593

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,076,959

14.其他應敘明事項:

原114年8月12日通過之財務報表修改，係因會計師核閱過程中，依國際財務報導準則

第15號公報中有關主理人與代理人交易之認定原則，將部份營收改以代理人淨額認列。

本公司配合114年第二季合併財報之會計師調整數，更正本公司原114年6月至7月營收公告數

1.事實發生日:114/08/14

2.公司名稱:泓辰材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司配合114年第二季合併財報之會計師調整數，

更正本公司原114年6月至7月營收公告數。

6.更正資訊項目/報表名稱:採用IFRSs後之月營業收入資訊

7.更正前金額/內容/頁次:

民國114年6月當期營收44,910仟元，累計營收65,193仟元

民國114年7月當期營收42,822仟元，累計營收108,015仟元

8.更正後金額/內容/頁次:

民國114年6月當期營收5,095仟元，累計營收25,378仟元

民國114年7月當期營收2,345仟元，累計營收27,723仟元

9.因應措施:重新申報至公開資訊觀測站

10.其他應敘明事項:

本司114年第二季合併營收申報數與會計師核閱數產生差異，主要係會計師

於核閱過程中，依國際財務報導準則第15號公報中有關主理人與代理人交易之

認定原則，將部份營收改以代理人淨額認列。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:內部稽核主管

2.發生變動日期:114/07/01

3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳啟棠/泓辰材料股份有限公司稽核主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:林育妃/敘豐股份有限公司內部稽核主管

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:114/07/01

8.其他應敘明事項:新任內部稽核主管任命案，將提報最近期董事會審議。

1.股東會日期:114/06/30

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認民國113年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:修訂本公司「公司章程」部分條文案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認民國113年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

資本公積轉增資發行新股案。

修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。

修訂本公司「董事選舉辨法」部分條文案。

7.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:114/06/13

2.委請會計師執行內部控制專案審查日期:113/01/01~113/12/31

3.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:

因應本公司興櫃，依法委託簽證會計師出具內控專審報告

4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:114/06/13

5.意見類型:無保留意見。

6.其他應敘明事項(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司

治理/內部控制專區/內部控制審查報告):無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.原預定買回股份總金額上限(元):新台幣150,000仟元整。

2.原預定買回之期間:114/04/10~114/06/09

3.原預定買回之數量(股):2,000,000股

4.原預定買回區間價格(元):每股新台幣27元至75元之間，惟若公司股價低於所定區間

價格下限時，將繼續執行買回股份。

5.本次實際買回期間:114/04/10~114/06/09

6.本次已買回股份數量(股):2,000,000股

7.本次已買回股份總金額(元):73,994,274

8.本次平均每股買回價格(元):36.997

9.累積已持有自己公司股份數量(股):3,000,000股

10.累積已持有自己公司股份數量占公司已發行股份總數之比率(%):3.48%

11.本次未執行完畢之原因:不適用

12.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/04/09

2.審計委員會通過財務報告日期:114/04/09

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):113/01/01~113/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):255,652

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):165,540

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(92,473)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(75,028)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(75,028)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(75,028)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.9)

11.期末總資產(仟元):1,566,294

12.期末總負債(仟元):241,220

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,325,074

14.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:發言人及代理發言人

2.發生變動日期:114/04/09

3.舊任者姓名、級職及簡歷:

發言人：黃思涵 業務處經理

代理發言人：陳玉靜 財會處協理

4.新任者姓名、級職及簡歷:

發言人：黃慶樟 策略長

代理發言人：黃思涵 業務處經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:114/04/09

8.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/04/09

2.股東會召開日期:114/06/30

3.股東會召開地點:台北市大安區金華街187號(A2國際會議廳)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)民國一一三年度營業報告。

(2)民國一一三年度審計委員會查核報告。

(3)庫藏股買回執行情形報告。

6.召集事由二、承認事項:

(1)民國一一三年度營業報告書及財務報表案。

(2)民國一一三年度虧損撥補案。

7.召集事由三、討論事項:

(1)資本公積轉增資發行新股案。

(2)修訂本公司「公司章程」部分條文案。

(3)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。

(4)修訂本公司「董事選舉辨法」部分條文案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:114/05/02

12.停止過戶截止日期:114/06/30

13.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/04/09

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換普通股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):4,000股

4.每股面額:新台幣10元整

5.發行總金額:新台幣40,000元整

6.發行價格:每股認購價格新台幣37元

7.員工認購股數或配發金額:4,000股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國114年04月09日，

並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

(二)變更後本公司實收資本額為新台幣861,005,270元，計86,100,527股。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/04/09

2.買回股份目的:轉讓股份予員工

3.買回股份種類:普通股

4.買回股份總金額上限(元):新台幣150,000仟元整。

5.預定買回之期間:114/04/10~114/06/09

6.預定買回之數量(股):2,000,000股

7.買回區間價格(元):每股新台幣27元至75元之間，惟若公司股價低於所訂區間

價格下限時，將繼續執行買回股份。

8.買回方式:自興櫃股票市場買回。

9.預定買回股份占公司已發行股份總數之比率(%):2.32%

10.申報時已持有本公司股份之累積股數(股):1,000,000股

11.申報前三年內買回公司股份之情形:

(1)實際買回股份期間：113/12/30 ~ 114/02/27 、預定買回股數(股)：1,000,000

實際已買回股數(股)：1,000,000 、執行情形(實際已買回股數占預定買回股數%)：100

12.已申報買回但未執行完畢之情形:無。

13.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:114/04/09

2.增資資金來源:資本公積

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):8,510,053股。

4.每股面額:新台幣10元。

5.發行總金額:新台幣85,100,530元。

6.發行價格:不適用。

7.員工認購股數或配發金額:不適用。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

每仟股無償配發100股。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

股東配發之新股不足1股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，向本公司股務代理

機構辦理拼湊，逾期未拼湊或拼湊後仍不足1股之畸零股，按面額折付現金

(計算至元為止，元以下捨去)，並授權董事長洽特定人按面額認購。

11.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股相同。

12.本次增資資金用途:為配合營運所需。

13.其他應敘明事項:

嗣後如因買回本公司股份或庫藏股轉讓、註銷、現金增資、員工認股權憑證行使認股權

及其它因法令等因素，致影響流通在外股份數量，股東配股率因此發生變動者，

擬提請股東會授權董事長辦理變更股東配股率相關事宜。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:策略長

2.發生變動日期:114/04/09

3.舊任者姓名、級職及簡歷:無

4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:114/04/09

8.其他應敘明事項:無。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1. 董事會擬議日期：114/04/09

2. 股利所屬年(季)度：113年 年度

3. 股利所屬期間：113/01/01 至 113/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：1.00000000

(8)股東配股總股數(股)：8,510,053

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:114/04/07

2.公司名稱:泓辰材料股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:美國總統川普於114年4月2日宣布對多國實施對等關稅策。

6.因應措施:本公司目前粉體設備之客戶以台灣為主，

有關鋰錳鐵正極材料之美國客戶仍處於驗證階段，截至目前尚未貢獻營收，

預期美國關稅政策對本公司財務業務尚無重大影響。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:策略長

2.發生變動日期:114/04/01

3.舊任者姓名、級職及簡歷:無

4.新任者姓名、級職及簡歷:黃慶樟 創多兆國際有限公司副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:114/04/01

8.其他應敘明事項:本公司將於近期董事會通過職務案並依相關規定公告

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.臨時股東會日期:114/03/04

2.重要決議事項:

通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」

完成改選董事8席(含獨立董事3席)

通過解除本公司新任董事(含獨立董事)及其代表人競業禁止限制案

3.其它應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

本公司114年第一次股東臨時會全面改選董事(含獨立董事)當選名單

1.發生變動日期:114/03/04

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:

董事：陳宏力

董事：洪世章

董事：泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根

董事：益暉國際股份公限司代表人洪世傑

監察人：晟永股份有限公司代表人陳宏昇

監察人：熊?聲

4.舊任者簡歷:

董事：

陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長

洪世章/泓辰材料股份有限公司董事

泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事

益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事

監察人：

晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人

熊?聲/泓辰材料股份有限公司監察人

5.新任者職稱及姓名:

董事：

(1)陳宏力

(2)洪世章

(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根

(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑

(5)晟永股份有限公司代表人：陳宏昇

獨立董事

(1)施茂林

(2)吳宗璋

(3)呂俊德

6.新任者簡歷:

董事

(1)陳宏力/泓辰材料股份有限公司董事長

(2)洪世章/泓辰材料股份有限公司董事

(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/泓辰材料股份有限公司董事

(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/泓辰材料股份有限公司董事

(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇/泓辰材料股份有限公司監察人

獨立董事

(1)施茂林/亞洲大學財經法律系講座教授

(2)吳宗璋/遠見國際會計師事務所執業會計師所長

(3)呂俊德/國立中央大學企業管理學系副教授

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

因應設置審計委員會，提前進行全面改選

8.異動原因:因應設置審計委員會，提前進行全面改選

9.新任者選任時持股數:

董事：

(1)陳宏力/2,493,135股

(2)洪世章/803,642股

(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根/1,010,691股

(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑/2,271,528股

(5)晟永(股)公司代表人陳宏昇/758,018股

獨立董事

(1)施茂林/0股

(2)吳宗璋/0股

(3)呂俊德/0股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/05/19~114/05/18

11.新任生效日期:114/03/04~117/03/03

12.同任期董事變動比率:不適用(全面改選)

13.同任期獨立董事變動比率:不適用(全面改選)

14.同任期監察人變動比率:不適用(全面改選)

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

本公司114年第一次股東臨時會通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制

1.股東會決議日:114/03/04

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

董事：

(1)陳宏力

(2)洪世章

(3)泓泉投資股份有限公司代表人劉泉根

(4)益暉國際股份有限公司代表人洪世傑

(5)晟永股份有限公司代表人陳宏昇

獨立董事

(1)施茂林

(2)吳宗璋

(3)呂俊德

3.許可從事競業行為之項目:

本公司之董事有擔任本公司轉投資事業之董事；董事所代表法人及法人董事代表人，

因職務關係擔任其他與本公司營業範圍相同或類似公司之董事或法人董事代表人。

4.許可從事競業行為之期間:114/03/04~117/03/03

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

經代表已發行股份總數過半數股東之出席，出席股東表決權三分之二以上表決通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:不適用

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:不適用

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。