華立捷科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:104/11/272.舊任者姓名及簡歷:永霖國際投資股份有限公司 代表人：陳永祥3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因公司業務繁忙請辭6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/710.其他應敘明事項:將於最近期股東會補選之。

1.董事會決議日或發生變動日期:104/11/272.舊任者姓名及簡歷:陳永祥董事長3.新任者姓名及簡歷:賴力弘，華立捷科技總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 辭職5.異動原因:因個人公司業務繁忙及生涯規劃6.新任生效日期:104/11/277.其他應敘明事項:於董事會議臨時動議中提出請辭，並由副董事長於會議中推薦賴力弘 董事擔任新任董事長乙職，經出席董事一致同意。

1.發生變動日期:104/11/272.舊任者姓名及簡歷:翁一緯3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人公司業務繁忙及生涯規劃6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/06/26~106/06/258.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:將於最近期股東會補選之。

公告本公司104年現金增資全體董事及監察人放棄認購股數達得認購股數1/2以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:104/11/232.董監事放棄認購原因:因理財規劃及整體投資策略考量。3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: 董監事姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率永霖國際投資(股)公司 713,970 100%永霖國際投資(股)公司代表人:陳永祥 423,622 100%陳江村 488,196 100%賴力弘 60,916 75.28%賴利溫 54,570 73.18%林鎂妤 44,470 55.47%黃?芳 51,034 100%黃彥文 72,681 100%石圳松 121,065 100%翁一緯 15,866 100%4.特定人姓名及其認購股數:以上董監事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購。5.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:104/09/182.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會決議事項: (一)通過提報薪資報酬委員會通過之104年度現金增資經理人認股數分配案。 (二)通過訂定本公司104年現金增資認股基準日暨相關事宜。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議或公司決定日期:104/09/182.發行股數:10,000,000股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣100,000,000元5.發行價格:新台幣26元6.員工認購股數:發行新股總數15%之股份，計1,500,000股。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數): 發行新股總額之85%，計8,500,000股由原股東依認股基準日之股東名簿記載之持股比 例認購。每仟股得認購股數158.66股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股得由股東自行在停止過戶 日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，其放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股， 授權董事長洽特定人認購。10.本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:104/10/1213.最後過戶日:104/10/0714.停止過戶起始日期:104/10/0815.停止過戶截止日期:104/10/1216.股款繳納期間:104/10/21~104/11/2317.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:104/09/1818.委託代收款項機構:合作金庫商業銀行竹塹分行19.委託存儲款項機構:合作金庫商業銀行光復分行20.其他應敘明事項: (1)本公司於104年04月15日經董事會決議通過現金增資發行普通股10,000,000股 ，每股面額新台幣10元，業經金融監督管理委員會104年09月14日金管證發字 第1040036483號函申報生效。 (2)以上日期或期限如因法令或客觀環境而須變更及本次增資之主要內容(如發行　 價格、發行數量、發行條件、資金運用計劃項目、預定進度、預計可能產生效 益等及其他相關事項)或其餘增資相關作業未盡事宜，擬授權董事長全權處理。

1.事實發生日:104/08/122.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由: 本公司董事會決議事項: (一)通過本公司104年第二季合併財務報告案。 (二)通過104年度預算修正案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:104/07/072.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 針對深圳市華立捷愛迪科技公司(以下簡稱愛迪)尚欠本公司應收帳款事項說明如后： 原愛迪公司於103年12月發出104/6/30到期之遠期信用狀美金462,398.62元作為應收 帳款之支付，經本公司於6/29向合作金庫銀行提示押匯，惟於7/7接獲開狀行通知拒 付。6.因應措施: 將委請律師發出正式函並催收逾期帳款，以保障本公司權利，另對愛迪公司尚未償還 之帳款金額已於104年第二季財報補提列損失（金額為新台幣12,762,576元）。7.其他應敘明事項: 本公司己於5/27正式發函愛迪公司要求償還欠繳帳款並提出具體可行的清償計劃，惟 迄今尚未取得具體回應；將依先前所訂之催收計畫委請中天國際法律事務所正式發出 律師函催收逾期帳款，並審慎評估將於適當時機選任中國地區律師事務所於中國地區 進行後續法律催討程序。

1.股東會日期:104/06/302.重要決議事項: (1)通過承認103年度營業報告書及財務報表案。 (2)通過承認103年度虧損撥補表案。 (3)通過承認103年度現金增資調整發行股數案。 (4)通過修訂「股東會議事規則」案。 (5)通過修訂「董事及監察人選舉辦法」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:104/04/152.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告103年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形 (二)報告本公司與客戶深圳華立捷愛迪科技有限公司合作關係、授信及應收帳款等 情形。 (三)通過本公司103年度財務報表修正案。 (四)通過修正本公司103年度虧損撥補表案。 (五)通過辦理現金增資發行普通股案。 (六)通過修訂本公司內控作業辦法(存貨及應收帳款提列政策、授信審核作業)案。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項: 原104年3月27日董事會通過之103年度財務報告已針對深圳市華立捷愛迪科技公司 (以下簡稱愛迪)應收帳款提列備抵呆帳金額計20,144仟元並於當日發布重大訊息 公告；然會計師針對愛迪公司帳款查核評估後，擬再調整提列備抵呆帳金額 為14,327仟元，故103年度愛迪公司之應收帳款提列備抵呆帳金額總計為34,471仟元。

1.董事會決議日期:104/04/152.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):10,000,000股。4.每股面額:10元5.發行總金額:100,000,000元6.發行價格:暫定每股新台幣28元發行。7.員工認購股數或配發金額:發行總數15%，計1,500,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數): 發行新股總額85%，計8,500,000股，由原股東依認股基準日股東名簿所記載股東持股 比例每仟股認購158.66股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股由股東自行拼湊成整股，其放棄拼湊或拼湊後仍不足一股之 畸零股授權董事長洽特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:與已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:擴充產能、購買機器設備等。13.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行價格若考量主、客觀環境因素影響需予變更時，擬請董事會授 權董事長於每股25元至35元間決議發行。 (2)本次現金增資發行普通股案之發行計畫重要內容，包括發行條件、計畫項目、預 定進度及預計可產生之效益，暨其他有關本次現金增資相關事項，未來如依主管 機關核定或因應市場狀況及客觀環境變動而需修正者，擬併提請授權本公司董事 長全權處理之。 (3)本次現金增資奉主管機關申報生效後，擬請董事會授權董事長訂定認股基準日及 辦理本次增資相關事宜。

1. 董事會決議日期：2015/03/272. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 董監酬勞(元)：04. 員工紅利：　(1)現金紅利金額(元)：0　(2)股票紅利金額(元)：05. 其他應敘明事項：B:(1)103/12/31精算(損)益列入累積虧損241,462元。F:(2)資本公積-普通股溢價91,304,030元。6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:104/03/272.主要買主或供應商名稱:深圳市華立捷愛迪科技有限公司(簡稱愛迪)3.最近一會計年度佔公司銷售金額或進貨金額比例: 103年度主要客戶之銷貨金額占全年度銷貨金額比率約84.81%4.停止往來緣由及日期: 主因係103年第二季起受LED價格大幅下滑，本公司VCSEL晶片於監視器市場取代LED速度 放緩，另由於愛迪公司貨款已產生逾期，故本公司於103年10月起暫緩供貨。5.公司因應對策: (1)由於智慧型手機及手持穿戴裝置、平板電腦、網路社群及通訊軟體趨於活躍，因此 對光感測產品之應用預計於今年下半年開始發效，且對光纖通信之高速資料傳輸晶 片產品也預計於今年第四季啟動；而光照明應用原有監視器市場外，亦逐步推廣至 車用照明市場，除增加營業收入外，並降低集中銷貨度的風險性。 (2)加強逾期帳款之監控管理，並於103年12月23日董事會修訂「應收帳款作業」及 「授信審核作業」。 (3)積極與客戶協商還款計畫，期能有助於降低應收款項無法收回之風險。6.其他應敘明事項: 本公司104年2月對客戶愛迪欠繳應收帳款金額約計人民幣10,241千元(帳面新台幣 為49,791千元)，於103年度提列該客戶逾期帳款之損失約計新台幣20,144千元， 愛迪並已於104年3月還款美金98,014.83元。

1.董事會決議日期:104/03/272.股東會召開日期:104/06/303.股東會召開地點:新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司會議室)4.召集事由: (1)報告事項 A.103年度營業報告書 B.103年度監察人審查報告書 C.本公司健全營運計劃執行情形暨103年度現金增資款運用情形 D.訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案 (2)承認事項 A.103年度營業報告書及財務報表案 B.103年度虧損撥補表案 C.103年度現金增資調整發行股數承認案 (3)討論事項 A.修訂本公司「股東會議事規則」案 B.修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案 (4)臨時動議5.停止過戶起始日期:104/05/026.停止過戶截止日期:104/06/307.其他應敘明事項: 依據公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書 面向公司提出股東常會議案。公司應公告受理規定擬議如下： (1)受理時間：104年04月27 日至104年05月06日 (2)受理處所：新竹縣湖口鄉光復南路2號(本公司財務部)

1.事實發生日:104/03/272.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司董事會重要報告及決議事項： (一)報告103年度現金增資發行股數調整案及增資款實際運用情形 (二)通過本公司103年度營業報告書及財務報表案。 (三)通過本公司103年度虧損撥補表案。 (四)通過本公司民國104年第一季員工行使100年度員工認股權憑證發行新股之增資基 準日。 (五)通過本公司103年度內控聲明書案。 (六)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 (七)通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 (八)通過修訂本公司內控作業辦法案。 (九)通過本公司104年股東常會及受理持股1%以上股東提案之相關事宜。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

.事實發生日:103/10/292.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 客戶來函述明因其董事會決策調整營運方向，請求本公司同意辦理銷貨退回乙案， 經考量保全本公司資產及維持良好之客戶關係，且該退貨之產品經驗收為良品者 仍可轉售出貨，故擬將辦理驗收後退貨，惟此銷貨退回將造成本公司103年10月營 收淨額產生負數。6.因應措施:於公開資訊觀測站公告。7.其他應敘明事項: 該筆退貨案僅對本公司當月營收產生影響屬短期單一事件現象；然本公司認為因 光感測產品銷售於今年年底將可逐步發酵，且本公司財務狀況於現金增資後尚稱 穩健，103年9月底自結財報之流動比率、速動比率分別為479.14%及418.21%，遠 大於100%，顯示本公司短期償債能力尚屬無虞，因此本案對於股東權益或證券價 格應無產生重大影響，惟為避免股東產生疑義，本公司仍依證券交易法第36條及 興櫃股票審查準則第34條第1項第42款之規定，就對興櫃公司股東權益或證券價 格有重大影響之情事於事實發生日起二日內發布重大訊息，維護投資人周知的權 利。

1.事實發生日:103/09/012.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司103年第1次現金增資申請調整發行股數案，業經金融監督管理委員會 103年08月28日金管證發字第1030034512號函核准，本公司103現金增資發行 總股數9,130,403股，每股認購價格新台幣20元，實收股款總金額為新台幣 182,608,060元，業已全數收足。 (2)本公司並訂定103年09月01日為增資基準日

1.事實發生日:103/08/192.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司現金增資乙案，業經金融監督管理委員會103年06月04日金管證發字第 1030021319號函核准申報生效在案，為避免延長募集期間影響原已繳款之股東權益， 經103年8月13日董事會決議通過調降發行股數，由原核准發行股數為12,000,000股， 擬調整為9,130,403股，每股認購價格新台幣20元，總募集金額修正為182,608,060元 。本公司已於103年8月18日發函主管機關(金管會證期局)申請調整發行股數，惟因內 部作業疏失，誤於103年8月15日發布現金增資收足股款及暨增資基準日之重大訊息， 故擬予以更正，本次現金增資收足股款暨增資基準日將待主管機關核准後，經董事會 授權董事長重新訂定後再行公告。6.因應措施:向主管機關申請調整發行股數。7.其他應敘明事項: (1)更正103/8/15公告之一○三年現金增資收足股款暨增資基準日。 (2)如經主管機關核准或因應主客觀環境需要修正時，由董事會授權董事長全權處理之 。

1.事實發生日:103/08/152.公司名稱:華立捷科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」規定辦理公告。6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司一○三年現金增資發行總股數9,130,403股，每股認購價格新台幣20元，實收 股款總金額為新台幣182,608,060元，業已全數收足。 (2)本公司並訂定103年8月15日為增資基準日。

1.董事會決議變更日期:103/08/132.原計畫申報生效之日期:103/06/043.變動原因:本公司現金增資乙案，業經金融監督管理委員會103年06月04日金管證發字 第1030021319號函核准申報生效在案，為避免延長募集期間影響原已繳款之股東權益 ，且考量已募集金額尚足以因應未來營運資金之需求，故擬調整發行股數，本次現金 增資發行股數擬由12,000,000股調降為9,130,403股，每股20元，股款計182,608,060 元。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用5.預計執行進度:不影響6.預計完成日期:103/8/147.預計可能產生效益:強化財務結構及資金靈活調度彈性8.本次變更對股東權益之影響:無9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用10.其他應敘明事項:有關本次現金增資調整案，待主管機關核准後，因應主客觀環境需 要修正時，擬授權董事長全權處理之