F-北極星公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日或發生變動日期:108/03/192.舊任者姓名及簡歷:吳伯文，迪瑞藥業(成都)公司董事長3.新任者姓名及簡歷:連華榮，北極星藥業集團公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 解任5.異動原因:母公司重新指派董事長6.新任生效日期:108/03/197.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/03/192.舊任者姓名及簡歷:吳伯文，瑞華藥業(香港)公司董事3.新任者姓名及簡歷:連華榮，北極星藥業集團公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:母公司改派6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:108/03/199.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/03/193.舊任者姓名、級職及簡歷:黃藍瑩協理，本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:何宜治經理，本公司財會主管兼代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:公司內部職務輪調7.生效日期:108/03/198.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/03/192.股東會召開日期:108/06/113.股東會召開地點:張榮發國際會議中心(地址:台北市中正區中山南路11號8樓)4.召集事由:(一)報告事項 1.2018年度營業及財務報告 2.2018年度審計委員會查核報告 3.健全營運計畫書執行情形報告 4.私募案報告(二)承認事項 1.2018年度營業報告書及財務報表案 2.2018年度虧損撥補案(三)討論事項 1.修訂取得或處分資產處理程序案(四)臨時動議5.停止過戶起始日期:108/04/136.停止過戶截止日期:108/06/117.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):否8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因: 尚未經董事會通過9.其他應敘明事項:(一)依公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股 東，得以書面向公司提出股東常會議案。提案限一項並以300字﹝包含案由、 說明及標點符號在內﹞為限，提案超過一項或內容超過300字者，均不列入議 案。提案股東應親自或委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論。(二)本公司108年股東常會受理股東提案期間擬訂為108年4月1日起至108年4月11日 止。受理提案處所：北極星藥業集團股份有限公司 ﹝地址:台北市內湖區瑞光路635號4樓，電話:（02）2656-2727﹞。

1.發生變動日期:108/03/192.舊任者姓名及簡歷:吳伯文，TDW Group公司董事3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:解任6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:108/03/192.舊任者姓名及簡歷:吳伯文，DesigneRx Pharmaceuticals公司董事3.新任者姓名及簡歷:NA4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:解任6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:108/03/192.舊任者姓名及簡歷: (1)董事:吳伯文，迪瑞藥業(成都)董事 (2)監事:Yuhua Philip Chang，迪瑞藥業(成都)監事3.新任者姓名及簡歷: (1)董事:連華榮，北極星藥業集團公司董事長 (2)監事:黃藍瑩，北極星藥業集團財會主管4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:董事解任、 監事辭職5.異動原因:母公司改派6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:108/03/199.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/03/072.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司2019年第一次私募普通股7,065,000股，每股認購價格新台 幣21.83元，共新台幣154,228,950元，已完成收足與該金額等值之美金。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司108年1月份自結報表之負債比率、流動比率、速動比率、預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用融資額度情形 (更正幣別及單位)1.事實發生日:108/02/272.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心108年1月17日證櫃審字第　 1070033324號函辦理。 (1)108年1月底自結財務報表之負債比率、流動比率、速動比率如下： 負債比率 66.58% 流動比率 20.72% 速動比率 13.48% (2)預估未來三個月現金收支情形 (單位：新台幣仟元) 項目/月份 108年03月 108年04月 108年05月 ---------------------------------------------------------- 期初餘額 84,278 108,048 71,134 現金流入 153,925 61,570 76,963 現金流出 130,155 98,484 97,118 期末餘額 108,048 71,134 50,979 (3)108年01月底銀行可使用融資額度情形 融資額度： 美金 10,000仟元 已用額度： 美金 5,500仟元 額度餘額： 美金 4,500仟元6.因應措施:依主管機關規定公告。7.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議辦理現金增資私募普通股定價相關事宜(修正發行總股數)1.董事會決議日期:108/02/222.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6 規定及金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之 特定人為限。應募人之選擇將以對本公司能直接或間接助益為考量，可提供本公司營 運或發展所需之各項支援。4.私募股數或張數:本次私募普通股之股數7,065,000股，每股面額新台幣10元。5.得私募額度:發行總股數以不超過80,000,000股，每股面額10元，私募總金額得視實際 發行價格及實際股數而定。自股東會決議之日起一年內分次辦理。本次董事會決議發 行私募7,065,000股，佔得私募額度80,000,000股之8.83%。6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日 興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每 一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之 股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上 列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。7.本次私募資金用途:為因應公司營運所需，支應新藥各項適應症臨床試驗及未來長期營 運發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需，支應新藥各項適應症臨床試驗及營運資 金之需求，如透過募集發行有價證券之方式募資，恐不易於短期間順利取得所需資金 ，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性及股權穩定性，故擬以私募 方式向特定人籌集資金。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:108/02/22。11.參考價格:新台幣27.28元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣21.83元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普 通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外 ，自交付日起3年內，不得再行賣出，自交付日起滿3年後依相關規定，應先取具主 管機關符合興櫃或上市(櫃)標準之同意函，並向金融監督管理委員會申報補辦公開 發行程序後，申請興櫃或上市(櫃)交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之其他未盡事宜，如經主管機關修正、客觀事實 需要或法令變更，擬提請董事會授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:108/02/232.公司名稱:北極星藥業集團股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司於108年2月22日下午召開董事會，決議對公司的人事組織做調整， 並對公司資源的配置重新檢討6.因應措施:本公司已於108年2月23日下午4:00於證券櫃檯買賣中心召開重大訊息說 明記者會。7.其他應敘明事項: (1)由於執行長經營績效不如預期，財務規劃未能配合經營策略，故董事會決議重 新調整組織架構，因應未來公司發展所面臨之挑戰。 由於北極星藥業各相關單位均有專業經理人負責公司維運，在生醫界實務經驗 豐富的陳紹琛先生亦是北極星之資深執行副總，熟悉北極星新藥研發與臨床試 驗狀況，目前由陳紹琛執行副總擔綱執行長之工作，因此解任吳伯文先生並不 會影響公司經營團隊之運作。公司組織調整後，會調整產業策略佈局，更嚴謹 的進行財務稽核與規劃，以加速進行主要的臨床試驗並積極進行與大藥廠之併 購或授權協商。 (2)記者會新聞稿內容如下: 為了完善公司治理、健全財務結構、加速進行主要的臨床試驗、積極進行與大 藥廠之併購或授權協商，董事會決議對公司的人事組織做調整，並對公司資源 的配置重新檢討，主要的決議如下 : 1.舊任執行長吳伯文解任，其在公司及相關子公司之職務亦一併解任。 2.新任執行長一職由執行副總陳紹琛代理。 3.增聘何宜治小姐擔任公司財會主管及代理發言人，舊任財會主管郭靜芬辭任。 4.新聘林維源先生擔任公司營運副總兼發言人。 5.集中資源加速進行主要的臨床試驗。 6.暫停所有新的產品研發和早期的臨床試驗。 7.重新檢討工廠管理與生產策略。 8.調整組織人事，按計畫需求配置適當人力。 9.訂定激勵措施，鼓勵經營團隊加速達標。 此外董事會也決議進行五佰萬美金之私募案作為初步籌資方案，並將進一步辦 理私募或現增，積極爭取潛力投資者掖注北極星未來之營運資金，董事會與改 組後之經營團隊將齊心合作，加速臨床試驗進度，積極實現與大藥廠之併購或 授權。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:訴訟及非訴訟代理人2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷:吳伯文，本公司執行長4.新任者姓名、級職及簡歷:連華榮，本公司董事長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:解任6.異動原因:組織調整7.生效日期:108/02/228.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷:郭靜芬，本公司財會主管兼代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:何宜治，正文科技財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因生涯規劃辭職7.生效日期:108/02/228.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無

公告本公司發言人、代理發言人異動及增聘營運副總經理(修正代理發言人生效日)1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷: (1)吳伯文，本公司執行長暨兼任發言人 (2)郭靜芬，本公司財會主管暨兼任代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷: (1)林維源，本公司營運副總經理暨兼任發言人，新聘 (2)何宜治，本公司財會主管暨兼任代理發言人，正文科技財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:舊任發言人吳伯文解任，舊任代理發言人郭靜芬辭職，新聘林維源為營運副總 經理暨兼任發言人，新聘何宜治為新任代理發言人。6.異動原因:組織調整7.生效日期:108/02/228.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無。

公告本公司背書保證達「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」第二十五條第一項第四款之公告標準1.事實發生日:108/02/222.被背書保證之:(1)公司名稱:瑞華新藥研發股份有限公司(2)與提供背書保證公司之關係:本公司間接持股100%之子公司(3)背書保證之限額(仟元):1102396(4)原背書保證之餘額(仟元):0(5)本次新增背書保證之金額(仟元):40000(6)迄事實發生日止背書保證餘額(仟元):40000(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):0(8)本次新增背書保證之原因:為其銀行融資額度提供保證3.被背書保證公司提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.被背書保證公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):399000(2)累積盈虧金額(仟元):-7908115.解除背書保證責任之:(1)條件:被背書保證公司償還借款(2)日期:被背書保證公司償還借款之日6.背書保證之總限額(仟元):16535947.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):400008.迄事實發生日為止，A提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:7.269.迄事實發生日為止，背書保證、長期投資及資金貸與餘額合計數達該公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:10.0510.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:執行長2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷:吳伯文，本公司執行長暨兼任發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:陳紹琛，原本公司執行副總經理，新任者職稱為執行副總 經理暨代理執行長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:舊任執行長吳伯文解任，新任代理執行長由原執行副總經理陳紹琛兼任。6.異動原因:組織調整7.生效日期:108/02/228.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:舊任執行長吳伯文在本公司及其子公司之職務亦一併解任。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷:郭靜芬，本公司財會主管兼代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:何宜治，正文科技財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因生涯規劃辭職7.生效日期:108/03/018.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:108/02/223.舊任者姓名、級職及簡歷: (1)吳伯文，本公司執行長暨兼任發言人 (2)郭靜芬，本公司財會主管暨兼任代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷: (1)林維源，本公司營運副總經理暨兼任發言人，新聘 (2)何宜治，本公司財會主管暨兼任代理發言人，正文科技財會主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:舊任發言人吳伯文解任，舊任代理發言人郭靜芬辭職，新聘林維源為營運副總 經理暨兼任發言人，新聘何宜治為新任代理發言人。6.異動原因:組織調整7.生效日期:營運副總經理暨兼任發言人生效日108/02/22，代理發言人生效日 108/03/018.新任者聯絡電話:(02)2656-27279.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:108/02/222.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6 規定及金融監督管理委員會91年6月13日（91）台財證一字第0910003455號令規定之 特定人為限。應募人之選擇將以對本公司能直接或間接助益為考量，可提供本公司營 運或發展所需之各項支援。4.私募股數或張數:本次私募普通股之股數7,065,000股，每股面額新台幣10元。5.得私募額度:發行總股數以不超過60,000,000股，每股面額10元，私募總金額得視實際 發行價格及實際股數而定。自股東會決議之日起一年內分次辦理。本次董事會決議發 行私募7,065,000股，佔得私募額度60,000,000股之11.78%。6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日 興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每 一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之 股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上 列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。7.本次私募資金用途:為因應公司營運所需，支應新藥各項適應症臨床試驗及未來長期營 運發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需，支應新藥各項適應症臨床試驗及營運資 金之需求，如透過募集發行有價證券之方式募資，恐不易於短期間順利取得所需資金 ，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性及股權穩定性，故擬以私募 方式向特定人籌集資金。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:108/02/22。11.參考價格:新台幣27.28元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣21.83元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普 通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外 ，自交付日起3年內，不得再行賣出，自交付日起滿3年後依相關規定，應先取具主 管機關符合興櫃或上市(櫃)標準之同意函，並向金融監督管理委員會申報補辦公開 發行程序後，申請興櫃或上市(櫃)交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之其他未盡事宜，如經主管機關修正、客觀事實需要 或法令變更，擬提請董事會授權董事長全權處理之。

符合條款第XX款：30事實發生日：108/02/251.召開法人說明會之日期：108/02/252.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北市信義路五段1號(台北國際會議中心)4.法人說明會擇要訊息：公司組織改造及未來策略說明5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無