國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:100/12/022.舊任者姓名及簡歷:高明亮監察人3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素請辭監察人一職6.新任監察人選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26 ~ 103/04/258.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/10/112.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:100年9月份營收更正如下：本月更正前營業收入淨額：7,923仟元。本月更正後營業收入淨額：7,942仟元。6.因應措施:辦理更正申報。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/09/082.公司名稱:國鼎生技3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一.發行期間:於主管機關申報生效後一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實際發行日期由董事長訂之。二.認股權人資格條件:以認股基準日前到職之本公司正式編制內之全職員工為限，認股基準日由董事長決定。實際得認股之員工及其所得認股之數量，將參酌年資、職等、職稱、工作績效、過去及預期整體貢獻、特殊功績或其他管理上須參考之條件等因素，由董事長核定後報董事會同意。任一員工被授予之認股權數量，不得超過每次員工認股權憑證總數之百分之十，且單一認股權人每一會計年度得認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一。三.員工認股權憑證之發行單位總數:1,500單位四.每單位認股權憑證得認購之股數:1,000股五.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:無六.認股條件（含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理式等）之決定方式:壹、認股價格：（一）本公司股票業已上興櫃掛牌，其認股價格不得低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值。上述「發行日前一段時間普通股加權平均成交價格」，係指發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。（二）本公司股票上市（櫃）掛牌日後發行者，認股價格以不得低於發行當日本公司普通股收盤價格為認股價格，若當日收盤價低於面額時，則以普通股股票面額為認股價格。貳、權利期間：（一）認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可依本辦法行使認股；認股權憑證之存續期間為六年，不得轉讓、質押、贈予他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。存續期間屆滿時，仍未依本辦法行使認股權之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主張其他任何權利。認股權憑證授予期間（1）自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量之百分之六十為限,行使認股權利。（2）自被授予本員工認股權憑證屆滿三年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量之百分之八十為限,行使認股權利。（3）自被授予本員工認股權憑證屆滿四年後,可就被授予之本員工認股權憑證數量之百分之百,行使認股權利。（二）認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以收回註銷。（三）前述權利期間及比例，董事會得視每次發行情形調整之。參、認購股份之種類：本公司普通股股票。肆、認股權人如因故離職及或發生繼承之處理方式：（一）自願離職或依勞基法相關規定之解僱已具行使權之認股權憑證，得自離職日起30日內行使認股權利，但若遇本辦法不得行使情形者，若遇本辦法所訂之不得行使認股權利期間，其行使期間自得行使之日起，按無法行使之日數順延之，未於前揭期間內行使認股權利者，於離職當日即喪失一切權利義務，視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即喪失一切權利義務。（二）調職認股權人請調至關係企業或其他轉投資事業時，其員工認股權憑證應比照自願離職。惟因公司營運所需，經本公司董事長或其授權之主管人員核定須轉任本公司關係企業或其他轉投資事業之認股權人，其已授予認股權憑證之權利義務不受轉任之影響。（三）留職停薪凡經本公司核准已辦理留職停薪之認股權人，其已具行使權利之認股權憑證，應自留職停薪始日起30日內行使認股權完畢，逾期行使者，凍結其認股行使權利，並遞延至復職後恢復；未具行使權利之認股權憑證，自復職日起回復其權益，惟認股行使期間應按留職停薪期間，往後遞延，但仍以本認股權憑證存續期間為限。（四）退休已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證@屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為主），半年內行使之。（五）死亡員工死亡時，其繼承人得就員工死亡時得行使但未行使認股權之認股權憑證，自員工死亡之日起半年內行使認股之權利；但對於員工死亡時未得行使認股權之認股憑證，繼承人不得據以對本公司主張認股之權利。（六）受職業災害殘疾或死亡者（1）因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利，應自離職日起或被

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:100/09/063.舊任者姓名、級職及簡歷:陳育群/總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:連俊華/財務長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:100/09/068.新任者聯絡電話:02-2808-60069.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/09/012.舊任者姓名及簡歷:陳香杏董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人生涯規劃請辭董事一職6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26~103/04/258.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/1310.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管暨會計主管2.發生變動日期:100/08/313.舊任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補4.新任者姓名、級職及簡歷:連俊華財務長/太極能源科技(股)公司財務處長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:100/08/318.新任者聯絡電話:2808-60069.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/08/313.舊任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補4.新任者姓名、級職及簡歷:謝明煥稽核副理/一品光學工業(股)公司稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:100/08/318.新任者聯絡電話:2808-60069.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：國鼎生物科技股份有限公司首次行使員工認股權憑證普通股發放暨上興櫃日期公告公告內容：一、依據行政院金融監督管理委員會98年7月31日金管證發字第0980038610號函暨本公司98年度員工認股權憑證發行及認股辦法之規定辦理。二、本公司98年第一次員工認股權憑證於100年8月22日經員工繳納股款執行認股股數149,000股，本公司洽請櫃買中心同意於民國100年8月26日星期五起以帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與已發行普通股相同，本次以無實體發行。四、特此公告

民國 100 年 07 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 9593 9029 去年同期 6038 5805 增減金額 3555 3224 增減百分比 58.88 55.54 本年累計 78028 74536 去年累計 36675 31575 增減金額 41353 42961 增減百分比 112.76 136.06 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/07/153.舊任者姓名、級職及簡歷:宋宜芳副理/資誠聯合會計師事務所組長4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補(經董事會通過後將發佈重大訊息)5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因個人生涯規劃請辭7.生效日期:100/07/158.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:100/06/293.舊任者姓名、級職及簡歷:許雅淳副理/安侯建業聯合會計師事務所副理4.新任者姓名、級職及簡歷:宋宜芳副理/資誠聯合會計師事務所組長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:100/06/298.新任者聯絡電話:2808-60069.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/05/272.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:塑化劑(DEHP)汙染食品風暴對本公司財務業務並無影響6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司100年第2次私募現金增資股票交付日期暨相關事宜公告內容：一、本公司100年第2次私募現金增資發行新股4,900,000股，業經經濟部100年4月20日經授商字第10001075090號函核准變更登記在案。二、本次私募增資新股股票交付日期為100年5月3日。三、依證券交易法第43條之8規定，103年5月2日為私募股票三年限制轉讓到期日。

1.股東會日期:100/04/262.重要決議事項:一、報告事項:（一）本公司九十九年度營業報告。（二）監察人審查本公司九十九年度決算表冊報告。（三）修訂「董事會議事規範」報告。（四）九十九年度現金增資私募普通股案報告。（五）健全營運計劃書報告。二、承認事項:（一）承認九十九年度決算表冊案。（二）承認九十九年度虧損撥補案。三、討論事項:（一）修訂公司章程案。（二）修訂「取得或處分資產處理程序」案。（三）修訂「從事衍生性商品交易處理程序」案。（四）修訂「背書保證作業程序」案。（五）修訂「股東會議事規則」案。（六）修訂「董事及監察人選舉辦法」案。（七）申請上市／上櫃案。（八）新股上市／上櫃承銷原股東全數放棄認購案。四、選舉事項:全面改選董事(含獨立董事)及監察人董事當選名單:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、吳首?、黃三保大鵬投資股份有限公司代表人:謝南強信宇投資有限公司代表人:黃志鴻、許自強獨立董事當選名單:李基存、李明濱、陳永興、吳輝明監察人當選名單:高明亮、宋福祥、郭文伯3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:100/04/262.舊任者姓名及簡歷:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、謝南強、李基存、王榮華3.新任者姓名及簡歷:劉勝勇、吳麗玉、陳育群、陳香杏、吳首?、黃三保、李基存、李明濱、陳永興、吳輝明、大鵬投資股份有限公司代表人:謝南強、信宇投資有限公司代表人:黃志鴻、許自強4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:100年股東常會全面改選董事及監察人6.新任董事選任時持股數:劉勝勇:545,222股吳麗玉:2,451,363股陳育群:972,333股陳香杏:0股大鵬投資股份有限公司代表人謝南強:1,250,000股吳首?:0股黃三保:50,000股信宇投資有限公司代表人黃志鴻、許自強:6,730,000股李基存:0股李明濱:20,000股陳永興:0股吳輝明:667股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:097/06/25~100/06/248.新任生效日期:100/04/269.同任期董事變動比率:8/1310.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:100/04/262.舊任者姓名及簡歷:劉勝勇3.新任者姓名及簡歷:劉勝勇4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:100年股東常會全面改選董事，依法推選董事長6.新任生效日期:100/04/267.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管2.發生變動日期:100/04/113.舊任者姓名、級職及簡歷:楊秀芳財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補(經董事會通過後將發佈重大訊息)5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因個人生涯規劃請辭7.生效日期:100/04/118.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:100/04/113.舊任者姓名、級職及簡歷:楊秀芳財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:李文龍財會部經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:原代理發言人因個人生涯規劃請辭7.生效日期:100/04/118.新任者聯絡電話:02-2808-60069.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/04/062.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正日前上傳之議事手冊第4頁至第7頁部份說明文字，及更新附錄二、四、五、八、十三至十七，以使議事手冊內容更臻完備。6.因應措施:重新上傳更正後之議事手冊，供各投資人參考7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/03/302.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司私募普通股4,900,000股，應募人遠雄人壽保險事業股份有限公司已於100年3月30日繳款完畢，本公司順利募集資金新台幣176,400,000元。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。