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1.事實發生日:111/04/292.發生緣由:更正本公司111年股東常會議事手冊部分內容3.因應措施: (一)更正資訊項目/報表名稱:111年股東常會議事手冊 (二)更正內容/頁次: (1)附件十/第八條-原條文/第45頁 (2)附錄七/第八條第二項/第79頁 (三)更正後內容/頁次: (1)附件十/第八條-原條文新增項次/第45頁 (2)附錄七/第八條第二項-部分文字修正/第79頁4.其他應敘明事項:發布重訊後重新上傳111年股東常會議事手冊至公開資訊觀測站。         

1.事實發生日:110/12/172.發生緣由:本公司董事會決議訂定員工認股權憑證發行及認股辦法3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 一一○年度員工認股權憑證發行及認股辦法一、發行目的 本公司為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感， 以共同創造公司及股東之利益，依據證券交易法第二十八條之三及金融監督管理委 員會發布之「發行人募集與發行有價證券處理準則」等相關規定依據相關法令，訂 定本公司本次員工認股權憑證發行及認股辦法。二、發行期間 於主管機關申報生效後一年內，得實際需要，一次或分次發行，發行日期授權董事 長訂定之。三、認股權人 以本公司及子公司正式編制內之全職員工為限。任一員工被授予之認股權數量，不 得超過每次發行員工認股權憑證總數之百分之十，且單一認股權人每一會計年度得 認購股數不得超過年度結束日已發行股份總數之百分之一。實際授予認股權人之員 工及認股權數量，授權董事長訂定之。具董事及經理人身分者，應先提報薪資報酬 委員會同意。四、發行總數 本員工認股權憑證之發行總數為3,000,000單位，每單位員工認股權憑證得認購本公 司一股之普通股，因認股權行使而須發行之普通股新股總數為3,000,000股。五、認股條件 (一)認股價格： 1.發行時本公司股票未上市未上櫃或未在證券營業處所買賣者，以不低於發行 日最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為認購價格。 2.本公司股票興櫃掛牌日後發行者，以不低於發行日前三十個營業日之普通股 加權平均交易價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告 每股淨值。所稱普通股加權平均交易價格，係指定價日前三十個營業日興櫃 股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總 和除以每一營業日成交股數之總和計算。 3.本公司股票上市(櫃)掛牌日後發行者，其認股價格不得低於發行日本公司普 通股之收盤價。 4.上述認股價格如低於普通股股票面額時，以普通股股票面額為認購價格。 (二)權利期間： 1.認股權憑證之存續期間為五年，屆滿後，未行使之認股權視為放棄認股權利 ，認股權人不得再行主張其認股權。認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、 贈與他人、或作其他方式之處分，但遇認股權人死亡其繼承者不在此限。 2.認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可依下列認股權憑證授予期 間及比例行使認股權： 認股權憑證授予期間 累積最高可行使認股權比例 屆滿2年 25% 屆滿3年 50% 屆滿4年 100% 3.認股權人自本公司授與員工認股權憑證後，若有違反勞動契約或工作規則等 重大過失或工作績效明顯低落時，本公司有權就其尚未具行使權之認股權憑 證予以收回或註銷。已具行使權但尚未請求執行之認股權憑證，本公司亦得 終止該認股權憑證權利之行使。 (三)認購股份之種類：本公司普通股股票。 (四)認股權人如因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理： 1.離職（含自願離職及開除） 已具行使權之認股權憑證，得自離職日起一日內行使認股權利，但若遇有需 依法暫停過戶時，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行 使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。 2.退休 已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授 予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使 認股比例之限制。惟該認股權利，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二 年時起（以日期較晚者為主），一年內行使之。 3.一般死亡 已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權。未具行 使權之認股權憑證，於死亡當日即視為放棄認股權利。 4.受職業災害殘疾或死亡者 (1) 因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於 離職時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二 年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制 。惟該認股權利，應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以 日期較晚者為主），一年內行使之。 (2) 因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以 行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使 外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權 利，應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起（以日期較晚者為 主），一年內行使之。 5.留職停薪 依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由 公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起 始日起三個月內行使認股權利，但若遇有需依法暫停過戶時，認股權行使期 間得依該項存續期間依序往後遞延。未具行使權利之認股權憑證得於復職後 恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證 存續期間為限。 6.資遣 已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起一週內行使認股權利，但若遇 有需依法暫停過戶時，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延。未 具行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利，或得由董事 長或其授權主管人員於本條第二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行 使時限。 7.調職 如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方 式處理。為應本公司之要求而調動者得由董事長或其授權主管人員於本條第　 二項權利行使時程範圍內核訂其認股權利及行使時限。 8.認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權 利。 (五)放棄認股權利之認股權憑證處理方式 對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。六、履約方式 本員工認股權憑證之履約方式，由本公司以發行新股交付。七、認股價格之調整 (一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動（即辦理現金增資、盈 餘轉增資、資本公積轉增資、員工酬勞發行新股、公司合併、股票分割及辦理 現金增資參與發行海外存託憑證等），認股價格依下列公式及原則調整之（計 算至新台幣角為止，分以下四捨五入）： 調整後認股價格＝調整前認股價格×﹝已發行股數+(每股繳款金額× 新股發行股數)/每股時價﹞/(已發行股數+新股發行股數) 1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉 讓之庫藏股。 2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。 3.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。 4.若係屬合併增資發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日前依消滅公司 最近期會計師查核簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如 係受讓他公司股份發行新股，則每股繳款金額為受讓之他公司最近期會計師 查核簽證或核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。 (二)本認股權憑證發行後，如遇有發放普通股現金股利時，認股價格依下列公式調 整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)： 調整後認股價格=調整前認股價格×(1-發放普通股現金股利占每股時價之比率) (三)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，認股 價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。 1.減資彌補虧損時： 調整後認股價格=調整前認股價格×(減資前已發行股數／減資後已發行股數) 2.現金減資時： 調整後認股價格=(調整前認股價格-每股退還現金金額)× (減資前已發行股數／減資後已發行股數) 註1：已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚未註銷 或轉讓之庫藏股。 註2：上述每股時價之訂定，興櫃前，應以除權/除息基準日、訂價基準日或股 票分割基準日的調整前認股價格；股票興櫃掛牌日後，應以除權/除息基 準日、訂價基準日或股票分割基準日之前三十個營業日興櫃股票電腦議 價點選系統內，本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每 一營業日成交股數之總和計算之普通股加權平均成交價格，且不低於最 近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為時價。上巿/櫃後， 應以除權/除息基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前一、三、五個 營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。八、行使認股權之程序 (一)認股權人除停止認股期間、法定停止過戶期間或本辦法另有規定外，得依本辦 法行使認股權利，並填具「員工認股申請書」，向本公司(或本公司之股務代 理機構)提出申請，經審核書件完備後即通知認股權人繳納股款至指定銀行。 認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款，而逾期未繳款者，視為放棄其認 股權利。 (二)本公司股務代理機構於確認收足股款後，將其認購之股數登載於本公司股東名 簿，並完成法定必要程序後，於五個營業日內發給股票或以集保劃撥方式交付 。 (三)本公司普通股若依法得於台灣證券交易所(或櫃檯買賣中心買賣)掛牌時，新發 行之普通股自向認股權人交付之日起即得上市(或上櫃)買賣。 (四)本公司依本辦法發行新股交付予認股權人，將於每季結束後15日內，向公司登 記之主管機關申請已完成轉換股份之資本額變更登記。九、認股權行使後之權利限制 本公司所交付之認股權股款繳納憑證，其權利義務與本公司普通股股票相同。十、稅賦： 認股權人依本辦法所認購之股票及與之相關之稅賦，按當時中華民國之稅法規定辦 理。十一、保密及處分限制： (一)認股權人經授予員工認股權憑證後，均應遵守保密規定，不得探詢他人或洩 漏相關資料(包括但不限於授予之員工認股權憑證數量及與之相關之權益等) ，若有違反之情事，本公司得就其尚未行使之本員工認股權憑證撤銷之。 (二)認股權人自公司授予認股權憑證後，遇有違反本公司勞動契約、工作規則或 公司規定等重大過失時，公司有權立即撤銷其尚未具行使權之認股權憑證及 已具行使權而尚未行使之認股權憑證，並得要求其賠償公司認定認股權人有 重大過失之日前兩年行使公司認股權憑證之全數利得，其計算方式為 (行使日之市價－認股價)×股數。 (三)本員工認股權憑證及其權益，不得轉讓、作為抵押及設質之標的物、贈與他 人、或為其他方式之處分。十二、實施細則： 本辦法之認股權人名單、簽署、繳款、換發股票等事宜及其相關手續、作業細節 與時間等，由本公司股務代理人另行通知認股權人辦理之。十三、其它重要事項： (一)本辦法經董事會同意施行，修改時需經董事會三分之二以上董事出席及出席 董事超過二分之一同意方得變更本辦法。 (二)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。

1.事實發生日:111/03/102.發生緣由:(1)董事會決議日期:111/03/10(2)發放股利種類及金額:董事會決議不分派股利3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:亦擬不發放董監事酬勞及員工酬勞。

1.事實發生日:111/03/102.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)人員變動別:內部稽核主管(2)發生變動日期:111/03/10(3)舊任者姓名、級職及簡歷:黃鑽金/內部稽核主管(4)新任者姓名、級職及簡歷:邱冠雯/內部稽核主管(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或 「新任」）:新任(6)異動原因:111年03月10日董事會通過新任稽核主管任命案。(7)生效日期:111/03/104.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:111/03/102.發生緣由:本公司董事會決議召開111年股東常會事宜 1.董事會決議日期:111/03/10 2.股東會召開日期:111/05/24 3.股東會召開地點:地址：新北巿中和區中正路716號B2(遠東世紀廣場L棟服務中心) 4.召集事由: (一)報告事項： (1)一一○年度營業報告。 (2)監察人審查一一○年度決算表冊報告。 (3)一一○年度員工及董監酬勞分配情形報告。 (二)承認事項： (1)一一○年度營業報告書及財務報告案。 (2)一一○年度虧損撥補案。 (三)討論事項及選舉事項： (1)修訂公司章程案。 (2)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 (3)修訂本公司「股東會議事規則」案。 (4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (5)修訂本公司「從事衍生性商品交易處理程序」案。 (6)修訂本公司「背書保證作業辦法」案。 (7)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 (8)改選董事案。 (9)同意解除新任董事之競業禁止限制案。 (四)其他議案： (五)臨時動議： 5.停止過戶起始日期:111/03/26 6.停止過戶截止日期:111/05/243.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司訂於111/03/15至111/03/25止受理持有本公司已發行股份總數1%以上股東提案及董事候選人提名，受理提案處所:宏芯科技股份有限公司 財務部(新北巿中和區建一路186號6樓之4)

1.事實發生日:110/12/172.發生緣由:公告本公司內部稽核主管異動3.因應措施:(1)人員變動別：內部稽核主管(2)發生變動日期：110/12/17(3)舊任者姓名、職級及簡歷：黃鑽金/內部稽核主管(4)新任者姓名、職級及簡歷：遺缺待補(5)異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職(6)異動原因:個人生涯規劃(7)生效日期:110/12/174.其他應敘明事項:新任者待本公司新任內部稽核主管就職時再另行公告。

公告本公司法人監察人因轉讓持股超過選任時 持股之二分之一，自然解任1.事實發生日:110/10/282.發生緣由:公告本公司法人監察人因轉讓持股超過選任時持股之二分之一，自然解任3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)人員變動別:本公司法人監察人實陽建設股份有限公司(2)發生變動日期:110/10/28(3)舊任者姓名及簡歷:實陽建設股份有限公司/代表人：麥修瑋(4)新任者姓名及簡歷:不適用(5)異動原因:法人監察人實陽建設股份有限公司於任期中轉讓持股超過選任時持股之二分之一，故當然解任。(6)新任監察人選任時持股數:不適用(7)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/25~111/06/24(8)同任期監察人變動比率:1/3(9)其他應敘明事項:無。

公告本公司法人董事因轉讓持股超過選任時持股 之二分之一，自然解任1.發生變動日期:110/10/082.舊任者姓名及簡歷:中華開發資本股份有限公司/代表人：何建興3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:法人董事中華開發資本股份有限公司於任期中轉讓持股超過選任時持股之二分之一，故當然解任。5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/06/25~111/06/247.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:1/79.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/08/202.發生緣由:公告一一○年股東常會重要決議事項一.承認事項:(1)通過承認一○九年度營業報告書及財務報告案。(2)通過承認一○九年度虧損撥補案。二.討論事項及選舉事項：(1)修訂公司章程案。(2)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。(3)修訂本公司「監察人之職權範疇規則」案。(4)修訂本公司「股東會議事規則」案。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

依據金管會「因應 疫情公開發行公司股東會 延期召開相關措施」辦理)(補充說明)1.事實發生日:110/06/302.發生緣由:依據金管會「因應 疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)(補充說明)3.因應措施: 1.董事會決議日期:110/06/11 2.股東會召開日期:110/08/20 3.股東會召開時間:上午9:30 4.股東會召開地點:地址：新北巿中和區中正路716號B2(遠東世紀廣場L棟服務中心) 5.召集事由:請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期:110/03/174.其他應敘明事項: 1.列載於原定股東會停止過戶之股東名冊之股東有權出席股東會。 2.依據金管證交字第1100362665號函補充公告。

1.事實發生日:110/06/112.發生緣由:本公司董事會決議民國110年因應疫情延期召開之股東常會日期為110/08/203.因應措施: 1.董事會決議日期:110/06/11 2.股東會召開日期:110/08/20 3.股東會召開時間:上午9:30 4.股東會召開地點:地址：新北巿中和區中正路716號B2(遠東世紀廣場L棟服務中心) 5.召集事由:請查閱本公司原發布之重大訊息4.其他應敘明事項:(1)延期召開股東會之通知，將於召開股東會之15日前，依原股東會停止過戶之股東名冊寄發明信片或以簡便郵件通知各股東。

1.事實發生日:110/05/212.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110年05月31日3.因應措施:(1)本公司將於實際召開股東會日期15日前,依原定股東會停止過戶之股東名冊，寄發明信片或以簡便郵件通知各股東，並於公開資訊觀測站公告。(2)原訂股東會之相關前置作業程序，按照原訂期間進行，僅實際開會日延期。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/03/162.發生緣由:本公司董事會決議召開110年股東常會事宜 1.董事會決議日期:110/03/16 2.股東會召開日期:110/05/31 3.股東會召開地點:地址：新北巿中和區中正路716號B2(遠東世紀廣場L棟服務中心) 4.召集事由: (一)報告事項： (1)一○九年度營業報告。 (2)監察人審查一○九年度決算表冊報告。 (3)一○九年度員工及董監酬勞分配情形報告。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」案。 (二)承認事項： (1)一○九年度營業報告書及財務報告案。 (2)一○九年度虧損撥補案。 (三)討論事項及選舉事項： (1)修訂公司章程案。 (2)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 (3)修訂本公司「監察人之職權範疇規則」案。 (4)修訂本公司「股東會議事規則」案。 (四)其他議案： (五)臨時動議： 5.停止過戶起始日期:110/04/02 6.停止過戶截止日期:110/05/313.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司訂於110/03/22至110/04/01止受理持有本公司已發行股份總數1%以上股東提案受理提案處所:宏芯科技股份有限公司 財務部(新北巿中和區建一路186號6樓之4)

1.事實發生日:110/03/162.發生緣由:(1)董事會決議日期:110/03/16(2)發放股利種類及金額:董事會決議不分派股利3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:亦擬不發放董監事酬勞及員工酬勞。

1.董事會通過日期(事實發生日):109/08/072.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:徐聖忠4.舊任簽證會計師姓名2:吳漢期5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:徐永堅7.新任簽證會計師姓名2:吳漢期8.變更會計師之原因:配合資誠聯合會計師事務所內部輪調更換會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:109/06/2211.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/052.發生緣由:公告一○九年股東常會重要決議事項一.承認事項:(1)通過承認一○八年度營業報告書及財務報告案。(2)通過承認一○八年度虧損撥補案。二.討論事項及選舉事項：無。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/03/252.發生緣由:108年度個體財務報告第26頁附註六(十五)員工福利費用，補揭露未兼任員工之董事人數、平均員工福利費用、平均員工薪資費用以及平均員工薪資費用調整變動情形。3.因應措施:上述所作更正並不影響損益及資產負債總額，發佈重大訊息後，重新上傳財務報告更(補)正申報作業至公開資訊觀測站。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/03/132.發生緣由:(1)董事會決議日期:109/03/13(2)發放股利種類及金額:董事會決議不分派股利3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:亦擬不發放董監事酬勞及員工酬勞。

1.事實發生日:109/03/132.發生緣由:本公司董事會決議召開109年股東常會事宜 1.董事會決議日期:109/03/13 2.股東會召開日期:109/06/05 3.股東會召開地點:地址：新北巿中和區中正路716號B2(遠東世紀廣場L棟服務中心) 4.召集事由: (一)報告事項： (1)一○八年度營業報告。 (2)監察人審查一○八年度決算表冊報告。 (3)一○八年度員工及董監酬勞分配情形報告。 (二)承認事項： (1)一○八年度營業報告書及財務報告案。 (2)一○八年度虧損撥補案。 (三)討論事項及選舉事項： (四)其他議案： (五)臨時動議： 5.停止過戶起始日期:109/04/07 6.停止過戶截止日期:109/06/053.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司訂於109/03/27至109/04/06止受理持有本公司已發行股份總數1%以上股東提案受理提案處所:宏芯科技股份有限公司 財務部(新北巿中和區建一路186號6樓之4)

1.發生變動日期:108/08/082.舊任者姓名及簡歷:林惠雪:本公司獨立董事施慶隆:台灣科技大學電機工程系教授莊智清:成功大學電機系(所)教授3.新任者姓名及簡歷:林惠雪:本公司獨立董事施慶隆:台灣科技大學電機工程系教授莊智清:成功大學電機系(所)教授4.異動原因:配合董監任期屆滿全面改選，薪資報酬委員任期與委任之董事會任期相同。5.新任董事選任時持股數:不適用。6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/06/27~108/06/267.新任生效日期:108/08/088.同任期董事變動比率:不適用。9.其他應敘明事項:薪資報酬委員任期自董事會通過後開始生效起算至本屆董事會任期截止日。