展旺生命科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議或公司決定日期:102/05/092.發行股數:12,000,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:新台幣120,000,000元5.發行價格:每股新台幣27元6.員工認購股數:發行股份10% 計1,200,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行股數之90%，計10,800,000股由原股東按認股基準日之股東名簿所載 之持股比例認購之。暫定每仟股認購72.891708股。 8.公開銷售方式及股數:無9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足 、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與原已發行股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:102/05/1413.最後過戶日:102/05/0914.停止過戶起始日期:102/05/1015.停止過戶截止日期:102/05/1416.股款繳納期間:102/05/17~102/06/1717.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:102/04/1118.委託代收款項機構:第一商業銀行頭份分行及其總行所屬各分支機構19.委託存儲款項機構:第一商業銀行竹北分行20.其他應敘明事項:本次現增發行新股事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。金融監督管理委 員會證券期貨局102年3月27日金管證發字第1020009309號函核准申報生效及102年5月7日 金管證發字第1020015411號函核准變更。

1.董事會決議或公司決定日期:102/05/072.發行股數:12,000,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:新台幣120,000,000元5.發行價格:每股新台幣27元6.員工認購股數:發行股份10% 計1,200,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行股數之90%，計10,800,000股由原股東按認股基準日之股東名簿所載 之持股比例認購之。暫定每仟股認購72.891708股。 8.公開銷售方式及股數:無9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足 、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與原已發行股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:102/06/2613.最後過戶日:102/05/0914.停止過戶起始日期:102/05/1015.停止過戶截止日期:102/05/1416.股款繳納期間:102/05/17~102/06/1717.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:102/04/1118.委託代收款項機構:第一商業銀行頭份分行及其總行所屬各分支機構19.委託存儲款項機構:第一商業銀行竹北分行20.其他應敘明事項:本次現增發行新股事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。金融監督管理委 員會證券期貨局102年3月27日金管證發字第1020009309號函核准申報生效及102年5月7日 金管證發字第1020015411號函核准變更。

公告序號：1主旨：更正本公司102年現金增資發行新股相關事宜公告公告內容：壹、本公司民國102年現金增資發行普通股乙案，業經金融監督管理委員會102年3月27日金管證發字第1020009309號函核在案及102年5月7日金管證發字第1020015411號函核准變更。貳、茲依公司法第二七三條第二項規定，將現金增資發行新股相關事項公告於後：一、公司名稱：展旺生命科技股份有限公司二、所營事業：(一)、C801010基本化學工業。(二)、C801030精密化學材料製造業。(三)、C802041西藥製造業。(四)、IG01010生物技術服務業。(五)、F108021西藥批發業。(六)、F208021西藥零售業(七)、F401010國際貿易業。【研究、開發、設計、製造、及銷售下列產品：1.Carbapenem類抗生素原料藥(1) Imipenem(2) Cilastatin(3) Meropenem(4) Ertapenem2.上述原料藥之中間體物3.生物製藥技術服務4.與前各項產品相關之進出口貿易業務。】三、原定股份總數、已發行股數及每股金額：額定資本額為新台幣1,800,000,000元，分為180,000,000股，每股面額為新台幣10元，授權董事會分次發行。實收資本額為新台幣1,481,650,000元，分為148,165,000股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。四、本公司所在地：350新竹科學工業園區苗栗縣竹南鎮科中路29號。五、公告方式：公告於公開資訊觀測站。六、董事、監察人之人數及任期：董事九人，監察二人，任期三年，連選得連任。七、訂定章程之年、月、日：民國93年1月27日訂立，最近一次於民國101年6月8日修訂。八、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資計新台幣120,000,000元，發行新股12,000,000股，每股面額新台幣10元，採溢價新台幣27元發行，皆為記名式普通股。2.本次現金增資發行之新股，除依規定保留10%計1,200,000股由員工認購外，由原股東按認股基準日股東名簿所載持有股份比例認購，暫定每仟股認購72.891708股，認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起之五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊整股之登記，其拼湊後仍不足一股之畸零股，及原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。3.本次現金增資發行新股其權利義務與已發行股份相同。4.增資後發行股份總額及每股金額：本次增資後實收資本總額為1,601,650,000元，分為160,165,000股，每股面額10元，均為記名式普通股。5.原股東及員工股款繳納期間：自102年5月17日起至102年6月17日止。屆時逾期不繳納股款者，依證券交易法第33條之規定喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購之。若於期限內未收到認股繳款書者，請逕向本公司股務代理機構第一金證券股務代理部洽詢補發。【地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-25635711】八、增資用途：充實營運資金。九、股票簽證機構：採無實體發行，不適用。十、代收股款銀行：第一商業銀行頭份分行及其總行所屬各分支機構。十一、增資股票呈奉主管機關核准增資登記後30日內配發，屆時當另行公告並分函通知各股東。參、現金增資之認股基準日訂為102年5月14日，依法自102年5月10日起至102年5月14日為股票停止過戶期間。凡持有本公司股票且尚未過戶登記者，請於102年5月9日下午四時三十分前駕臨本公司股務代理機構第一金證券股務代理部【地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-25635711】，掛號郵寄者以102年5月9日(最後過戶日)郵戳為憑，辦理過戶手續，俾能享有認購新股之權利。肆、本公司之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

1.股東會日期:102/05/032.重要決議事項:(1)通過承認民國101年度營業報告書及財務報告案。 (2)通過承認民國101年度虧損撥補案。 (3)通過修訂本公司「公司章程」案。 (4)通過修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 (5)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 (6)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 (7)通過修訂本公司「背書保證作業程序」案。 (8)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (9)通過申請本公司股票上市/櫃案。 (10)通過辦理初次上市/櫃掛牌前之現金增資提撥新股承銷案。 (11)通過發行限制員工權利新股案。 (12)通過全面改選董事案。 (13)通過解除新選任董事競業限制案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:102/05/032.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:監察人:三福化工股份有限公司 監察人:聯訊管理顧問股份有限公司 4.新任者姓名及簡歷:獨立董事:林寶新(PJJS策略公司總裁) 獨立董事:顧曼芹(潤惠生技股份有限公司總經理) 獨立董事:陳高明(明文彥科技有限公司董事長) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:因應本公司成立審計委員會，故監察人同時自然解任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:102/05/03~105/05/029.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:102/05/032.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:啟航創業投資股份有限公司 獨立董事:顧曼芹 獨立董事:陳高明 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司董事:啟航創業投資股份有限公司擔任泰宗生物科技(股)公司董事、因華生技製藥(股) 公司董事、德河海洋生技(股)公司董事 獨立董事:顧曼芹擔任潤惠生技股份有限公司董事總經理、永昕生物醫藥股份有限公司 獨立董事 獨立董事:陳高明擔任明文彥科技有限公司董事長 4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經股東會依公司法209條決議通過，解除上列董事目前所擔任其他公司職務的競業禁止 之限制。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/05/032.舊任者姓名及簡歷:董事:徐展平(美國麻省理工學院化工博士) 董事:CH & SB Holding Limited 董事:有化科技股份有限公司 董事:啟航創業投資股份有限公司 董事:英屬維京群島商啟光投資有限公司 董事:留夙麟(美國雪城大學計算機工程理學碩士) 獨立董事:林寶新(PJJS策略公司總裁) 獨立董事:周雙仁(鼎尊會計師事務所主持會計師) 獨立董事:顏志達(國立台中科技大學財政稅務系助理教授) 監察人:三福化工股份有限公司 監察人:聯訊管理顧問股份有限公司 3.新任者姓名及簡歷:董事:徐展平(美國麻省理工學院化工博士) 董事:CH & SB Holding Limited 董事:啟航創業投資股份有限公司 董事:華榮電線電纜股份有限公司 董事:留栽生(詮夏化學股份有限公司董事長) 董事:潘世賢(美國華盛頓大學化學工程博士) 獨立董事:林寶新(PJJS策略公司總裁) 獨立董事:顧曼芹(潤惠生技股份有限公司總經理) 獨立董事:陳高明(明文彥科技有限公司董事長) 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:102年股東常會改選董事6.新任董事選任時持股數:董事:徐展平持股數:4,920,220股 董事:CH & SB Holding Limited持股數:3,526,000股 董事:啟航創業投資股份有限公司持股數:5,497,000股 董事:華榮電線電纜股份有限公司持股數:4,088,412股 董事:留栽生持股數:259,000股 董事:潘世賢持股數:0股 獨立董事:林寶新持股數:0股 獨立董事:顧曼芹持股數:0股 獨立董事:陳高明持股數:0股 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/06/24~102/06/238.新任生效日期:102/05/039.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:本公司設置審計委員會，監察人自然解任

1.發生變動日期:102/05/032.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:獨立董事:林寶新(PJJS策略公司總裁) 獨立董事:周雙仁(鼎尊會計師事務所主持會計師) 獨立董事:顏志達(國立台中科技大學財政稅務系助理教授) 4.新任者姓名及簡歷:尚未聘任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:102年股東常會改選董事7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/11/29~102/06/238.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/04/222.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)修訂現金增資發行新股案 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/04/222.增資資金來源:現金增資發行普通股。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):12,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:120,000,000元。6.發行價格:每股新台幣27元。7.員工認購股數或配發金額:1,200,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法第267條規定保留發行股份10%計1,200,000股由本公司員工認購。其餘90%計10,800,000股由原股東按 認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購，暫訂每仟股可認購約72.89170856 股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足、 放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金13.其他應敘明事項:發行新股相關日期不變，依前次董事會決議，另本次現金增資之發行價格、計畫項目、資金運用計畫及進度、預計可能產生效益等相關事宜，如經主管機關 核定修正或有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長 全權處理之。

1.董事會決議變更日期:102/04/222.原計畫申報生效之日期:102/03/273.變動原因:本公司之現金增資發行新股案，因客觀環境影響，考量實際募集資金之狀況及為順利募集本次資金，預計向金融監督管理委員會申請延長 募集期限3個月、變更每股發行價格暨計畫變更。 4.歷次變更前後募集資金計畫:變更前:充實營運資金NT348,000,000元(發行股數12,000,000股，每股發行價格29元)。 變更後:充實營運資金NT324,000,000元(發行股數12,000,000股，每股發行價格27元)。 5.預計執行進度:102年第三季執行完畢。6.預計完成日期:102年第三季執行完畢。7.預計可能產生效益:變更前:充實營運資金，改善財務結構。 變更後:充實營運資金，改善財務結構。 8.本次變更對股東權益之影響:對股東權益無不利之影響。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議或公司決定日期:102/04/122.發行股數:12,000,000股3.每股面額:10元4.發行總金額:新台幣120,000,000元5.發行價格:每股新台幣29元6.員工認購股數:發行股份10% 計1,200,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行股數之90%，計10,800,000股由原股東按認股基準日之股東名簿所載 之持股比例認購之。暫定每仟股認購72.891708股。 8.公開銷售方式及股數:無9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足 、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股其權利義務與原已發行股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:102/06/2613.最後過戶日:102/05/0914.停止過戶起始日期:102/05/1015.停止過戶截止日期:102/05/1416.股款繳納期間:102/05/17~102/06/2517.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:102/04/1118.委託代收款項機構:第一商業銀行頭份分行及其總行所屬各分支機構19.委託存儲款項機構:第一商業銀行竹北分行20.其他應敘明事項:本次現增發行新股事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。金融監督管理委 員會證券期貨局102年3月27日金管證發字第1020009309號函核准申報生效。

1.事實發生日:102/04/122.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條規定辦理。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:(1)委託代收款項機構:第一商業銀行頭份分行 (2)委託存儲款項機構:第一商業銀行竹北分行

1.事實發生日:102/04/122.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)訂定本公司辦理現金增資發行新股相關日期 (2)聘任資深副總經理案 (3)訂定本公司『101年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法』之發行日及實際得為 認股權人及得認股數量 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

公告序號：1主旨：公告本公司102年現金增資發行新股相關事宜公告內容：壹、本公司民國102年現金增資發行普通股乙案，業經金融監督管理委員會102年3月27日金管證發字第1020009309號函核准在案。貳、茲依公司法第二七三條第二項規定，將現金增資發行新股相關事項公告於後：一、公司名稱：展旺生命科技股份有限公司二、所營事業：(一)、C801010基本化學工業。(二)、C801030精密化學材料製造業。(三)、C802041西藥製造業。(四)、IG01010生物技術服務業。(五)、F108021西藥批發業。(六)、F208021西藥零售業(七)、F401010國際貿易業。【研究、開發、設計、製造、及銷售下列產品：1.Carbapenem類抗生素原料藥(1) Imipenem(2) Cilastatin(3) Meropenem(4) Ertapenem2.上述原料藥之中間體物3.生物製藥技術服務4.與前各項產品相關之進出口貿易業務。】三、原定股份總數、已發行股數及每股金額：額定資本額為新台幣1,800,000,000元，分為180,000,000股，每股面額為新台幣10元，授權董事會分次發行。實收資本額為新台幣1,481,650,000元，分為148,165,000股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。四、本公司所在地：350新竹科學工業園區苗栗縣竹南鎮科中路29號。五、公告方式：公告於公開資訊觀測站。六、董事、監察人之人數及任期：董事九人，監察二人，任期三年，連選得連任。七、訂定章程之年、月、日：民國93年1月27日訂立，最近一次於民國101年6月8日修訂。八、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資計新台幣120,000,000元，發行新股12,000,000股，每股面額新台幣10元，採溢價新台幣29元發行，皆為記名式普通股。2.本次現金增資發行之新股，除依規定保留10%計1,200,000股由員工認購外，由原股東按認股基準日股東名簿所載持有股份比例認購，暫定每仟股認購72.891708股，認購不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起之五日內，逕向本公司股務代理機構辦理拼湊，其拼湊後仍不足一股之畸零股及原股東、員工放棄認購或認購不足之股份，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。3.本次現金增資發行新股其權利義務與已發行股份相同。4.增資後發行股份總額及每股金額：本次增資後實收資本總額為1,601,650,000元，分為160,165,000股，每股面額10元，均為記名式普通股。5.原股東及員工股款繳納期間：自102年5月17日起至102年6月17日止。屆時逾期不繳納股款者，依證券交易法第33條之規定喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購之。若於期限內未收到認股繳款書者，請逕向本公司股務代理機構第一金證券股務代理部洽詢補發。【地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-25635711】八、增資用途：充實營運資金。九、股票簽證機構：採無實體發行，不適用。十、代收股款銀行：第一商業銀行頭份分行及其總行所屬各分支機構。十一、增資股票呈奉主管機關核准增資登記後30日內配發，屆時當另行公告並分函通知各股東。參、現金增資之認股基準日訂為102年5月14日，依法自102年5月10日起至102年5月14日為股票停止過戶期間。凡持有本公司股票且尚未過戶登記者，請於102年5月9日下午四時三十分前駕臨本公司股務代理機構第一金證券股務代理部【地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓；電話：02-25635711】，掛號郵寄者以102年5月9日(最後過戶日)郵戳為憑，辦理過戶手續，俾能享有認購新股之權利。肆、本公司之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。

1. 董事會決議日期：2013/03/15　　2. 股東配發內容：　　　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0.0　　　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0.0　　　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　　　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0.0　　　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0.0　　　(6)股東配股總股數(股)：0　　3. 董監酬勞(元)：0　　4. 員工紅利：　　　(1)現金紅利金額(元)：0　　　(2)股票紅利金額(元)：0　　5. 其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:102/03/152.預計發行價格:無償配發3.預計發行總額(股):本公司普通股6,500,000股4.發行條件(含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等)之決定方式:(一)既得條件： (1)員工自當次被給與之增資基準日起屆滿一年六個月仍在職者： (1).1公司整體營運績效考核指標：【103年度經簽證會計師查核稅前淨利達新台幣2 億元(含)以上】 (1).2員工個人績效考核指標：【103年度年終績效考核A(含)或80.5分(含)以上】 (1).3可既得股數比例：【25%】 (2)員工自當次被給與之增資基準日起屆滿二年六個月仍在職者： (2).1公司整體營運績效考核指標：【104年度經簽證會計師查核稅前淨利達新台幣2 億元(含)以上】 (2).2員工個人績效考核指標：【104年度年終績效考核A(含)或80.5分(含)以上】 (2).3可既得股數比例：【25%】 (2).4若103年度未達公司整體營運績效考核指標，將累計至104年度合併計算經簽證會 計師查核稅前淨利達新台幣四億元(含)以上，則可既得股數比例：【37.5%】 (3)員工自當次被給與之增資基準日起屆滿三年六個月仍在職者： (3).1公司整體營運績效考核指標：【105年度經簽證會計師查核稅前淨利達新台幣2億 元(含)以上】 (3).2員工個人績效考核指標：【105年度年終績效考核A(含)或80.5分(含)以上】 (3).3可既得股數比例：【25% 】 (3).4若104年度未達公司整體營運績效考核指標，將累計至105年度合併計算經簽證會計 師查核稅前淨利達新台幣四億元(含)以上，則可既得股數比例：【37.5%】 (4)員工自當次被給與之增資基準日起屆滿四年六個月仍在職者： (4).1公司整體營運績效考核指標：【106年度經簽證會計師查核稅前淨利達新台幣2億元 (含)以上】 (4).2員工個人績效考核指標：【106年度年終績效考核A(含)或80.5分(含)以上】 (4).3可既得股數比例：【25% 】 (4).4若105年度未達公司整體營運績效考核指標，將累計至106年度合併計算經簽證會計 師查核稅前淨利達新台幣四億元(含)以上，則可既得股數比例：【37.5%】 (二)員工未符既得條件或發生繼承時之處理方式： (1)未符既得條件：本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。 (2)發生繼承時：依既得條件分述期限，分別視為達成既得條件，由法定繼承人於事實 發生後，依民法繼承相關條文及「公開發行股票公司股務處理準則」繼承過戶相關規定 ，完成法定之必要程序並提供相關證明文件，依約定取得股份。 5.員工之資格條件:以本公司員工為限。實際得被給與之員工及股數，將參酌工作績效、整體貢獻或特殊民Z@等，經董事長核定後，並經董事會同意。 單一員工被給與之股份數量，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第六十條之九 規定之限額。 6.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感，以共同創造公 司及股東之利益。 7.可能費用化之金額:公司應於給與日(發行日)衡量股票之公允價值，並於既得期間分年認列相關費用。擬提 102年度股東常會決議發行之限制員工權利新股上限為6,500,000股，每股以新臺幣0元 發行，若全數達成既得條件，設算估計可能費用化金額約為新臺幣195,130仟元(以董事 會寄發開會通知日前一個營業日，即102年3月日收盤價新臺幣30.02元擬制估算)。依既 得條件，暫估各年費用化金額分別為新臺幣38,407仟元(102年；6個月估算)、76,813仟 元(103年)、44,291仟元(104年)、24,778 仟元(105年)及10,841仟元(106年)。 8.對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項:以目前本公司已發行股數148,091,000股暫估各年費用化後每股盈餘可能減少金額分別約 為新臺幣0.259元(102年；6個月估算)、0.513元(103年)、0.293元(104年)、0.162元 (105年)及0.07元(106年)，對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影 響。 9.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:(一)員工獲配新股後未達既得條件前，除繼承外，不得將該限制員工權利新股出售、 抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。 (二)股東會之出席、提案、發言、投票權等依信託保管契約執行之。 除前述限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達既得條件前之其他權利 ，包括但不限於：股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決權等，與 本公司已發行之普通股股份相同。 10.其他重要約定事項（含股票信託保管等）:(一)本公司依本辦法所發行之限制員工權利新股，於達成既得條件前以股票信託方式保 管。 (二)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管 機關核准後生效，限制員工權利新股發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因 主管機關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始 得發行。 (三)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 11.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/03/152.公司名稱:展旺生命科股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)擬修訂現金增資發行新股案。 (2)本公司民國101年度營業報告書及財務報告。 (3)本公司民國101年度虧損撥補案。 (4)本公司101年度內部控制制度聲明書。 (5)擬修訂全面改選董事案。 (6)擬修訂公司章程案。 (7)擬訂定本公司「審計委員會組織規程」案。 (8)擬修訂本公司「董事會議事規範」等六案。 (9)擬修訂本公司「印鑑使用管理辦法」等四案。 (10)申請本公司股票上市/櫃案。 (11)擬辦理初次上市/櫃掛牌前之現金增資提撥新股承銷案。 (12)獨立董事提名審查。 (13)審查1%以上股東提案是否列入股東會議程案。 (14)訂定本公司『101年度第一次員工認股權憑證發行及認股辦法』之發行日及實際得為 認股權人及得認股數量。 (15)99年度員工認股權認購股份及訂定發行新股基準日。 (16)本公司擬發行民國一百零二年限制員工權利新股案。 (17)修改民國102年股東常會召開相關事宜。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/03/152.增資資金來源:現金增資發行普通股。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):12,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:120,000,000元。6.發行價格:每股新台幣29元。7.員工認購股數或配發金額:1,200,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法第267條規定保留發行股份10%計1,200,000股由本公司員工認購。其餘90%計10,800,000股由原股東按 認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購，每仟股可認購約80.99078股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足、 放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金用13.其他應敘明事項:本次現金增資案件俟呈主管機關申報生效後，另行召開董事會訂定現金增資認股權利基準日及相關事宜，另本次現金增資之發行價格、計畫項目、資金運用 計畫及進度、預計可能產生效益等相關事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或 因法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:102/03/152.發放股利種類及金額:不適用。3.其他應敘明事項:本公司101年度因彌補虧損，董事會決議不予分派股利。