展旺生命科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:102/03/152.股東會召開日期:102/05/033.股東會召開地點:苗栗縣竹南鎮科研路36號(竹南園區服務處)4.召集事由:(一)報告事項 (1)民國101年度營業報告。 (2)監察人查核民國101年度決算表冊報告。 (3)修訂本公司「董事會議事規範」報告。 (4)本公司首次採用國際財務報導準則(IFRSs)，可分配盈餘調整之情形及特別盈餘公積 提列數額報告。 (二)承認事項 (1)民國101年度營業報告書及財務報表告案。 (2)民國101年度虧損撥補案。 (三)討論及選舉事項 (1)修訂本公司「公司章程」案。 (2)修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」案。 (3)修訂本公司「股東會議事規則」案。 (4)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 (5)修訂本公司「背書保證作業程序」案。 (6)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 (7)申請本公司股票上市/櫃案。 (8)辦理初次上市/櫃掛牌前之現金增資提撥新股承銷案。 (9)發行限制員工權利新股案。 (10)全面改選董事案。 (11)解除新選任董事競業限制案。 5.停止過戶起始日期:102/03/056.停止過戶截止日期:102/05/037.其他應敘明事項:受理股東提案及獨立董事候選人提名期間:102年2月28日至102年3月10日止。

展旺接獲衛生署來函，通過本公司針劑廠的查廠，認定符合PIC/S GMP規範1.事實發生日:102/02/262.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司日前申請PIC/S GMP符合性評鑑，經衛生署於101年8月間派員實地查廠後，今日接獲該署來函，認定符合PIC/S GMP規範。 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報C5版2.報導日期:102/02/253.報導內容:摘錄媒體報導.....今年受惠於美國客戶需求放量，展旺獲利可望轉正。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該報導係媒體臆測，本公司並未對外發佈任何有關營運等財務預測相關資訊，有關本公司之財務、業務資訊，請依公開資訊觀測站 公告為準，特此說明。 6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/01/302.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、本公司經理人個別薪資報酬之內容及數額案。 二、本公司經理人101年度年終獎金案。　　　　 三、議定董事及監察人車馬費及獨立董事報酬案。 四、申請陽信商業銀行授信額度新約案。 五、擬修訂公司章程案。　　　　　　 六、擬全面改選董事及監察人案。　 七、擬解除新任董事競業之限制。　　　　　　　　 八、訂定102年股東常會1%以上股東提案及獨立董事候選人提名之受理處所及期間案。　 九、召開民國102年股東常會。　 6.因應措施:無。　7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/01/302.股東會召開日期:102/05/033.股東會召開地點:苗栗縣竹南鎮科研路36號4.召集事由:(一)報告事項 1.民國101年度營業報告 2.監察人查核民國101年度決算表冊報告 (二)承認事項 1.民國101年度營業報告書及財務報表案 2.民國101年度虧損撥補案 (三)討論及選舉事項 1.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案 2.修訂本公司「背書保證作業程序」案 3.修訂本公司「公司章程」案 4.全面改選董事及監察人案 5.解除新選任董事競業限制案 (四)、臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/03/056.停止過戶截止日期:102/05/037.其他應敘明事項:受理股東提案及獨立董事候選人提名期間：102年2月28日至102年3月10日止

1.傳播媒體名稱:經濟日報B4版2.報導日期:101/12/293.報導內容:摘錄媒體報導.....但明年受惠於美國客戶需求放量，獲利可望轉正。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該報導係媒體臆測，本公司並未對外發佈任何有關營運等財務預測相關資訊，有關本公司之財務、業務資訊，請依公開資訊觀測站 公告為準，特此說明。 6.因應措施:發佈重大訊息說明。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:101/12/272.增資資金來源:現金增資發行普通股。3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):10,000,000股。4.每股面額:新台幣10元。5.發行總金額:新台幣100,000,000元。6.發行價格:每股新台幣27元。7.員工認購股數或配發金額:1,000,000股。8.公開銷售股數:不適用。9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):依公司法第267條規定保留發行股份10%計1,000,000股由本公司員工認購。其餘90%計9,000,000股由原股東 按認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購，每仟股可認購約60.77344股。 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東自行在停止過戶日起五日內逕向本公司股務代理人辦理拼湊，繳款截止日止原股東或員工認購不足 、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人認購。 11.本次發行新股之權利義務:其權利義務與原已發行股份相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金用。13.其他應敘明事項:(一)本次現金增資案件俟呈主管機關申報生效後，另行召開董事會訂定現金增資認股權利基準日及相關事宜。 (二)本次現金增資之發行價格、計畫項目、資金運用計畫及進度、預計可能產生效益等 相關事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或因法令規定及因主客觀環境改變 所需而修正時，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:101/12/272.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、辦理現金增資發行新股案。 二、102年營運計畫暨預算案。 三、一Ｏ二年度稽核計畫乙案。 四、申請彰化商業銀行授信額度條件變更案。 五、員工認股權轉換發行新股。 六、擬訂定本公司民國101年度發行第一次員工認股權憑證之發行日及實際得為認股權人 及得認股數量。 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/12/192.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。(1)本公司101年度第二次現金增資股款新台幣270,000,000元已收足股款完峻。 (2)本公司訂定101年12月20日為增資基準日。 3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司簽訂101年第二次現金增資代收股款行庫及 存儲專戶(補充)1.事實發生日:101/11/072.發生緣由:(1)公司名稱:展旺生命科技股份有限公司(2)與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司(3)相互持股比例:不適用(4)發生緣由:依據『發行人募集與發行有價證券處理準則』第九條第二款之規定，公告本公司簽訂101年第二次現金增資代收股款行庫及存儲專戶相關事宜。(5)委託代收股款行庫：第一銀行頭份分行(6)委託存儲專戶行庫：第一銀行竹北分行(7)委託代收及存儲價款合約訂約日:101/11/53.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/11/062.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第二款辦理公告3.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/062.發生緣由:壹、本公司101年8月9日董事會決議通過以發行股份全面換發無實體股票並辦理全面換發作業事宜。貳、本公司辦理全面換發無實體作業公告如后:一、本公司無實體發行之股票：歷年已發行之股份，計普通股137,876,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣1,378,760,000元。換發新股之股票權利義務與本公司原已發行之股份相同，舊股票一股換發新股一股。二、自無實體新股買賣之日起，舊股票不得作為買賣交割之標的。三、無實體換發新股基準日及相關作業日期：(一)舊股票停止過戶期間：民國101年11月7日起至101年11月11日止。(二)換股基準日：民國101年11月11日。(三)無實體換發新股開始換發日期：自民國101年11月19日起開始受理股票換發無實體新股。(四)無實體新股開始買賣同時舊股票終止買賣。四、無實體股票相關程序及手續：(一)欲將現股劃撥至集保帳號之股東:1.請股東至證券商開戶或提供既有之集保帳號 。2.請備妥下列文件至本公司股務代理機構或以通訊方式辦理。(1)全部舊票(2)蓋妥本公司所寄發之全面換發無實體新股暨登錄通知書原留印鑑。(3)原留印鑑[尚未留存印鑑之股東,敬請檢附印鑑卡及身份證正反正影本]。(二)舊股票尚未領取者：請　貴股東於歷年未領股票領取單蓋妥原留印鑑後，再檢附股票劃撥相關文件至本公司股務代理機構辦理。(三)郵寄辦理股票劃撥者：請　貴股東將全部舊股票暨填妥並加蓋原印鑑之相關文件以掛號郵寄本公司股務代理機構辦理，郵遞往來途中若發生誤失情事，請貴股東自行辦理股票掛失手續。(四)無提供集保帳號之股東，無法將股票轉撥至個人集保帳號，股東如需於市場上轉讓股票時，仍需提供集保帳號，否則將無法轉讓股票。五、股票換發相關作業及劃撥處所：第一金證券股份有限公司股務代理部，地址：台北市長安東路一段22號5樓，電話：（02）2563-5711。辦理時間：每日上午08:30至下午04:30,星期例假日除外。六、特此公告。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司董事會決議通過設置薪資報酬委員會及聘任委任 薪酬委員1.事實發生日:101/11/062.發生緣由:公告本公司董事會決議設置薪資報酬委員會及委任薪酬委員3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:本公司於101/11/6成立薪資報酬委員會，說明如下:(1)本公司薪酬委員會成員：A.姓名：林寶新；本公司獨立董事B.姓名：周雙仁；本公司獨立董事C.姓名：顏志達；本公司獨立董事(2)本公司為落實公司治理，並健全公司董事及經理人薪資報酬制度，於民國101年11月6日董事會通過成立薪資報酬委員會，亦於101年11月6日通過薪資報酬委員會組織規程。

1.事實發生日:101/10/162.發生緣由:董事會決議辦理現金增資發行新股3.因應措施:(1)增資資金來源：現金增資(2)發行股數：10,000,000股(3)每股面額：新台幣10元(4)發行總金額：100,000,000元(5)發行價格：暫定每股新台幣27元(6)員工認購或配發股數：1,000,000股(7)原股東認購比例：除保留百分之十供員工認購外，其餘由原股東按認股權利基準日股東名簿記載股東及持股比例認購(8)公開銷售股數：不適用。(9)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 放棄認購、放棄併湊或併湊不足一股之畸零股，由董事會授權董事長按發行價格洽特定人認購之(10)本次發行新股之權利義務:與原發行股份相同(11)本次增資資金用途:改善財務結構充實營運資金4.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股，俟呈行政院金融監督管理委員會證券期貨局核准後，再行召開董事會決議增資基準日、增資繳款等後續事宜

公告序號：1主旨：展旺生命科技股份有限公司101年現金增資新股發放公告公告內容：一、本公司101年現金增資新台幣60,000,000元，每股面額10元，計發行新股6,000,000股。業經行政院金融監督管理委員會民國101年3月19日金管證發字第1010009146號函核准申報生效，另於101年5月25日金管證發字第1010020998號函核准變更發行股數及溢價發行價格。並呈奉經科學工業園區管理局101年7月9日園商字第1010020727號函核准變更登記在案。二、茲將發行新股事項公告如下：1.原已發行股份：普通股131,331,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣1,313,310,000元。2.本次發行新股：普通股6,000,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣60,000,000元。3.增資後總股數：普通股137,331,000股，每股面額新台幣10元整，共計新台幣1,373,310,000元，均為記名式普通股。4.新股權利義務：與已發行股份相同。5.股票簽證機構：兆豐國際商業銀行信託部。6.股務代理機構：元大寶來證券股份有限公司股務代理部。地址：10366台北市大同區承德路三段210號B1。電話：(02)2586-5859。三、本次現金增資發行新股訂於101年8月6日開始發放。屆時敬請 貴股東持本公司股務代理機構所寄發之「股票領取單」蓋妥原留印鑑後，駕臨或郵寄本公司股務代理機構：元大寶來證券股份有限公司股務代理部辦理領取手續(郵寄地址：10366台北市大同區承德路三段210號B1)。四、領取增資新股作業時間：週一至週五：上午八時三十分至下午四時三十分（例假日不受理）。五、除分函各股東外，特此公告。

1.事實發生日:101/06/152.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告。(1)本公司101年度現金增資股款新台幣120,000,000元已收足股款完峻。 (2)本公司訂定101年6月15日為增資基準日。 3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

公告序號：1主旨：補充公告展旺生命科技股份有限公司101年現金增資相關事宜公告內容：壹、本公司民國101年現金增資發行普通股乙案，業經行政院金融監督管理委員會101年05月25日金管證發字第1010020998號函核准將原現金增資金額新台幣40,000,000元，每股面額新台幣10元，發行新股4,000,000股。變更為新台幣60,000,000元，每股面額新台幣10元，發行新股6,000,000股。貳、茲依公司法第二七三條第二項規定，將現金增資發行新股相關事項公告於後：一、公司名稱：展旺生命科技股份有限公司二、所營事業：(一)、C801010基本化學工業。(二)、C801030精密化學材料製造業。(三)、C802041西藥製造業。(四)、IG01010生物技術服務業。(五)、F108021西藥批發業。(六)、F208021西藥零售業(七)、F401010國際貿易業。【研究、開發、設計、製造、及銷售下列產品：1.Carbapenem類抗生素原料藥(1) Imipenem(2) Cilastatin(3) Meropenem(4) Ertapenem2.上述原料藥之中間體物3.生物製藥技術服務4.與前各項產品相關之進出口貿易業務。】三、原定股份總數、已發行股數及每股金額：額定資本額為新台幣1,800,000,000元，分為180,000,000股，每股面額為新台幣10元，授權董事會分次發行。實收資本額為新台幣1,313,310,000元，分為131,331,000股，每股面額新台幣10元，均為記名式普通股。四、本公司所在地：350新竹科學工業園區苗栗縣竹南鎮科中路29號。五、公告方式：公告於公開資訊觀測站。六、董事、監察人之人數及任期：董事九人，監察二人，任期三年，連選得連任。七、訂定章程之年、月、日：民國93年1月27日訂立，最近一次於民國100年11月29日修訂。八、本次調整前增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資計新台幣40,000,000元，發行新股4,000,000股，每股面額新台幣10元，皆為記名式普通股。2.本次現金增資發行之新股，除依規定保留10%計400,000股由員工認購外，餘90%計3,600,000股，每仟股認購27.41165452股，認股不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，自行拼湊；原股東或員工放棄認購或認購不足部份，授權由董事長洽特定人按發行價格認購之。3.本次現金增資每股發行價格為新台幣36元，溢價發行。4.本次現金增資發行新股其權利義務與已發行股份相同。5.員工及原股東股款繳納期限：自民國101年04月17日至101年05月17 日止。九、本次調整後增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資計新台幣60,000,000元，發行新股6,000,000股，每股面額新台幣10元，皆為記名式普通股。2.本次現金增資發行之新股，除依規定保留10%計600,000股由員工認購外，餘90%計5,400,000股，每仟股認購41.117481股，認股不足一股之畸零股，得由股東自停止過戶日起五日內，自行拼湊；原股東或員工放棄認購或認購不足部份，授權由董事長洽特定人按發行價格認購之。3.本次現金增資每股發行價格為新台幣20元，溢價發行。4.本次現金增資發行新股其權利義務與已發行股份相同。5.特定人股款繳納期限：自民國101年06月01日起至101年06月11日止。十、增資後發行股份總額及每股金額：本次增資後資本額為新台幣1,373,310,000元，分為記名式普通股137,331,000股，每股面額新台幣10元。十一、增資用途：充實營運資金。十二、股票簽證機構：兆豐國際商業銀行信託部。十三、代收股款銀行：台新國際商業銀行關東橋分行及其全省各分行。十四、增資股票呈奉主管機關核准增資登記後30日內配發，屆時當另行公告並分函通知各股東。參、現金增資之認股基準日訂為101年04月14日，依法自101 年04月10日起至101年04月14日為股票停止過戶期間。凡持有本公司股票且尚未過戶登記者，請於101年04月09日下午四時三十分前駕臨本公司股務代理人：元大寶來證券股份有限公司股務代理部(10366台北市大同區承德路三段210號B1)，掛號郵寄者以101年04月09日(最後過戶日)郵戳為憑，辦理過戶手續，俾能享有認購新股之權利。肆、本公司之財務報表請股東至「公開資訊觀測站」查詢。伍、特此公告。

公告序號：2主旨：公告本公司101年05月25日經行政院金融監督管理委員會核准公告內容：1.事實發生日:101/05/292.公司名稱:展旺生命科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司民國101年現金增資發行普通股乙案，業經行政院金融監督管理委員會101年05月25日金管證發字第1010020998號函核准將原現金增資金額新台幣40,000,000元，每股面額新台幣10元，發行新股4,000,000股。變更為新台幣60,000,000元，每股面額新台幣10元，發行新股6,000,000股。6.因應措施:為確保原股東及員工之權益，茲將本公司本次現金增資變更，對投資人權益所造成之影響，本公司特訂相關補償方案及承諾書如后：（一）適用對象：已繳股款之原股東及本公司員工。（二）申請期間：自補償方案公告日起至101年5月31日止。（三）補償方式：一.對於本補償方案公告日前，已繳款之原股東及員工仍維持認購意願者，本公司將加計利息退還發行價格調整之差額部分，計算公式如下：【認購股數x (36元-20元)】x【1+(繳款日至實際退款日之天數) x利率(註)/365】二.對於本補償方案公告日前，已繳款之原股東及員工如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:認購股款x【1+(繳款日至實際退款日之天數)x利率(註)/365】(註)以申請日101年5月2日郵政儲金匯業局一年期定期存款牌告利率計算。（四）承諾書茲承諾充當展旺生命科技股份有限公司之認股特定人，於原有股東及員工認購不足額時，負責認購所餘股份數並繳足股款。此致行政院金融監督管理委員會承諾人：徐展平中 華 民 國 一○一 年 五 月 十 日7.其他應敘明事項:101年05月29日收到核准函。

1.事實發生日:101/05/102.發生緣由:補充公告本公司調整101年第一次現金增資發行價格及股數3.因應措施:本公司業經民國101年5月2日之董事會修訂增資發行新股相關日期，為應實際需要，現擬修正如下: (1)原股東及員工認股繳款期間自民國101年4月17日至101年5月17日止。 (2)特定人之認股繳款期間自民國101年5月18日至101年6月7日止。 (3)增資發行新股基準日:民國101年6月8日(不變)。 4.其他應敘明事項:本人依董事會授權處理上述各項事宜。

1.事實發生日:101/05/022.發生緣由:本公司董事會決議101年現金增資發行價格及股數等調整事宜3.因應措施:(1)本公司101年02月20日董事會通過辦理現金增資發行新股4,000,000股，業經行政院金融監督管理委員會101年03月19日金管證發字 第1010009146號函核准生效在案，並經本公司101年04月06日董事會通過 本次現金增資發行價格新台幣36元，但因市場客觀環境變遷致影響本公司股價， 且為順利募集本次資金，本公司於101年05月02日董事會通過調整本次 增資發行價格，每股溢價發行價格由原新台幣36元調整為20元整； 發行股數由4,000,000股調整為6,000,000股；每仟股可認購股數由 27.41165452股調整為41.117481股，股東及員工認購期間自原截止繳款日 101年5月17日延長至101年5月31日，不足股數洽特定人之繳款日期延至 101年6月1日至101年6月7日。本次董事會調整發行之新股，將於主管機關 核准後另行公告。 (2)本公司待主管機關核准調整發行新股後，將重新寄送股數及價格調整後 之繳款通知書，未繳款之原股東及員工，請依新寄送之繳款通知書繳納股款， 本公司將於本案收足股款101年6月8日，退還已繳款之原股東及員工。 4.其他應敘明事項:(1)本次發行價格及股數變更，僅減少資金募集金額，並未變更計畫。(2)其他相關事項如經主管機關核定修正，或因法令規定及因客觀環境改變所需 而修正時，授權董事長全權處理之。