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德信綜合證券(興)公司公告
1.董事會通過日期(事實發生日):106/03/242.舊會計師事務所名稱:廣信益群聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:陳永琳4.舊任簽證會計師姓名2:黃健豪5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:謝勝安7.新任簽證會計師姓名2:張正道8.變更會計師之原因:配合本公司業務及管理需要9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:由公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:106/03/2411.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無
1.事實發生日:106/03/242.公司名稱:德信證券投資顧問股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):聯屬公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):投資本公司新設立100%之子公司5.發生緣由:擬投資本公司新設立100%之子公司「德信證券投資顧問股份有限公司」計新台幣5千萬元。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。
1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:蔡英俊等被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺中地方法院文書案號:105年度勞訴字第118號2.事實發生日:106/01/173.發生原委（含爭訟標的）:原告:蔡英俊等與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，目前接獲臺灣臺中地方法院通知將於106年2月6日開庭。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。
1.董事會決議日或發生變動日期:105/12/222.舊任者姓名及簡歷:王博臣(盛元澤投資有限公司代表人);本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:黃信一(盛元澤投資有限公司代表人);萬寶兩岸商務顧問有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:董事會推選新任董事長6.新任生效日期:105/12/227.其他應敘明事項:因本公司董事盛元澤投資有限公司改派代表人，依105/12/22董事會推舉之。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:105/12/223.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰；代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:張昱承；內部稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:105/12/228.新任者聯絡電話:02-23939988轉2869.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:105/12/212.法人名稱:盛元澤投資有限公司3.舊任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:樓偉國/本公司副總經理董事:盛元澤投資有限公司 代表人:王博臣/本公司董事長董事:盛元澤投資有限公司 代表人:吳坤哲/本公司資深協理董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭彩蓮/本公司董事4.新任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:黃金定/富瑞金融有限公司分析師董事:盛元澤投資有限公司 代表人:黃信一/萬寶兩岸商務顧問有限公司董事長董事:盛元澤投資有限公司 代表人:楊宇青/兆鴻聖實業有限公司總經理董事:盛元澤投資有限公司 代表人:薛煒/GP Acoustics (UK) Limited財務總監5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/09/19~108/09/187.新任生效日期:105/12/218.其他應敘明事項:無
1.董事會決議日或發生變動日期:105/12/212.舊任者姓名及簡歷:王博臣(盛元澤投資有限公司代表人);本公司董事長。3.新任者姓名及簡歷:待補選4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:解任6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:因本公司董事盛元澤投資有限公司改派代表人，依法解任董事長職務，本公司將於105年12月22日召開董事會，重新選任董事長，再行公告之。
1.董事會決議日期或發生變動日期:105/12/202.舊任者姓名及簡歷:張清榮；德信綜合證券(股)公司總經理。3.新任者姓名及簡歷:王世鑫；元大寶來證券(股)公司副總經理。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任生效日期:105/12/207.其他應敘明事項:本公司前於105/11/18公告總經理異動，依金融監督管理委員會105年12月19日金管證券字第1050050231號函核准。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:105/12/013.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰、代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:遺缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素辭職7.生效日期:105/12/018.新任者聯絡電話:遺缺待補9.其他應敘明事項:待董事會決議任命後，再行公告代理發言人。
1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:蔡英俊等被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺中地方法院文書案號:105年度勞訴字第118號2.事實發生日:105/11/213.發生原委（含爭訟標的）:原告:蔡英俊等與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，105年11月21日進行言辭辯論，法官諭知原告10日內提出新事證，再擇期開庭。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:105/11/183.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰、原本公司內部稽核主管。4.新任者姓名、級職及簡歷:張昱承、本次董事會決議後新任之內部稽核主管。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整。6.異動原因:配合公司內部職務調整。7.生效日期:105/11/188.新任者聯絡電話:02-23939988轉2869.其他應敘明事項:本公司之內部稽核主管異動，經董事會通過正式任命之。
1.發生變動日期:105/11/182.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會委員3.舊任者姓名及簡歷:許慶樺 /本公司薪資報酬委員會委員王儷容 /本公司薪資報酬委員會委員許峻鳴 /本公司薪資報酬委員會委員4.新任者姓名及簡歷:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所 會計師楊文榮/靜宜大學財務金融系講師林攸彥/冠綸國際法律事務所主持律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:股東臨時會全面改選董事，由新一屆董事會重新委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/30~107/12/298.新任生效日期:105/11/189.其他應敘明事項:(1)依據本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任薪資報酬委員會委員三人。(2)經105年11月18日第十二屆第二次董事會，委任本公司之獨立董事曾祥(吉吉吉)先生、楊文榮先生、林攸彥先生，以上皆符合專業資格條件。(3)薪資報酬委員會委員任期自105年11月18日董事會通過委任後生效，至108年9月18日同本屆董事會任期截止日相同。若本屆董事任期提前/延後解任時，同本屆董事任期相同。
1.董事會決議日期或發生變動日期:105/11/182.舊任者姓名及簡歷:張清榮；德信綜合證券(股)公司總經理。3.新任者姓名及簡歷:王世鑫；元大寶來證券(股)公司副總經理。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整。5.異動原因:因組織變革，經董事會決議通過擬委任王世鑫先生為本公司新任總經理。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:新任總經理接任日期將依主管機關核准後生效。
1.發生變動日期:105/11/182.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會委員3.舊任者姓名及簡歷:許慶樺 /本公司薪資報酬委員會委員王儷容 /本公司薪資報酬委員會委員許峻鳴 /本公司薪資報酬委員會委員4.新任者姓名及簡歷:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所 會計師楊文榮/靜宜大學財務金融系講師林攸彥/冠綸國際法律事務所主持律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:股東臨時會全面改選董事，由新一屆董事會重新委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/30~107/12/298.新任生效日期:105/11/189.其他應敘明事項:(1)依據本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任薪資報酬委員會委員三人。(2)經105年11月18日第十二屆第二次董事會，委任本公司之獨立董事曾祥(吉吉吉)先生、楊文榮先生、林攸彥先生，以上皆符合專業資格條件。(3)薪資報酬委員會委員任期自105年11月18日董事會通過委任後生效，至108年9月18日同本屆董事會任期截止日相同。若本屆董事任期提前/延後解任時，同本屆董事任期相同。
1.傳播媒體名稱:蘋果日報（蘋果即時）2.報導日期:105/10/183.報導內容:本公司未依法幫員工提撥6%退休金。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1).本公司提供營業同仁兩種不同制度選擇並分別管理，一為底薪制營業員，自享有勞動基準法等相關權利並負其義務；另一為績效制營業員，雙方合意依委任關係執行 受託買賣業務並計算報酬。(2).受本公司委任之績效制營業員自無勞動基準法相關規定之適用（請參酌臺灣臺北地方法院「95年度北勞簡字第58號」判決），雙方依民法精神締結契約，本公司並依合意之獎金計算方式計算委任報酬，並無任何違反法令之情事。(3).該名已離職營業員前後任職本公司長達十年以上，對於雙方關係、享有權利負其義務均與底薪制營業員不同亦知之甚詳，甚至二次進出本公司，孰難辯稱對相關規定無所悉。(4).本公司經營係以契約自由，分別管理，該離職營業員所稱與事實不符，惟本公司對於該員之主張予以尊重，目前相關案件己由法院審理中。6.因應措施:本公司已依法處理。7.其他應敘明事項:無。
1.臨時股東會日期:105/09/192.重要決議事項:一、選舉事項1.完成選舉本公司第12屆董事案。二、討論事項1.通過解除本公司第12屆董事競業禁止限制案。3.其它應敘明事項:無
1.發生變動日期:105/09/192.舊任者姓名及簡歷:董事長:王博臣 /本公司董事長獨立董事:許慶樺 /本公司審計委員會委員獨立董事:王儷容 /本公司審計委員會委員獨立董事:許峻鳴 /本公司審計委員會委員3.新任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:樓偉國/本公司副總經理董事:盛元澤投資有限公司 代表人:王博臣/本公司董事長董事:盛元澤投資有限公司 代表人:吳坤哲/本公司資深協理董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭彩蓮/本公司董事獨立董事:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所 會計師獨立董事:楊文榮/靜宜大學財務金融系講師獨立董事:林攸彥/冠綸國際法律事務所主持律師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:提前全面改選6.新任董事選任時持股數:董事:盛元澤投資有限公司94,909,000股代表人:樓偉國0股董事:盛元澤投資有限公司94,909,000股代表人:王博臣0股董事:盛元澤投資有限公司94,909,000股代表人:吳坤哲0股董事:盛元澤投資有限公司94,909,000股代表人:鄭彩蓮0股獨立董事:曾祥(吉吉吉) 0股獨立董事:楊文榮0股獨立董事:林攸彥0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:104/12/30~107/12/298.新任生效日期:105/09/199.同任期董事變動比率:全面改選，不適用10.其他應敘明事項:無
1.董事會決議日或發生變動日期:105/09/192.舊任者姓名及簡歷:董事長:王博臣 /本公司董事長3.新任者姓名及簡歷:董事長: 王博臣(代表盛元澤投資有限公司)/本公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:依第十二屆第一次董事會決議，由董事推舉之6.新任生效日期:105/09/197.其他應敘明事項:無
公告本公司105年第一次股東臨時會決議通過解除第12屆董事競業禁止限制案1.股東會決議日:105/09/192.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:樓偉國董事:盛元澤投資有限公司 代表人:王博臣董事:盛元澤投資有限公司 代表人:吳坤哲董事:盛元澤投資有限公司 代表人:鄭彩蓮獨立董事:曾祥(吉吉吉)獨立董事:楊文榮獨立董事:林攸彥3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無。
1.發生變動日期:105/09/192.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:許慶樺 /本公司審計委員會委員王儷容 /本公司審計委員會委員許峻鳴 /本公司審計委員會委員4.新任者姓名及簡歷:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所 會計師楊文榮/靜宜大學財務金融系講師林攸彥/冠綸國際法律事務所主持律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:股東臨時會全面改選董事後，由新任獨立董事成立。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:104/12/30~107/12/298.新任生效日期:105/09/199.其他應敘明事項:(1)依本公司「審計委員會組織規程」第4條規定辦理，委任第2屆審計委員會委員3人，由全體獨立董事擔任。(2)同本屆董事會任期截止日相同。若本屆董事任期提前/延後解任時，與同本屆董事任期相同。
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