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德信綜合證券(興)公司公告
1.法律事件之當事人:
被告:德信綜合證券股份有限公司
原告:陳Ｏ寅等2人
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺中地方法院
3.法律事件之相關文書案號:112年度勞訴字第276號
4.事實發生日:112/11/21
5.發生原委（含爭訟標的）:
陳Ｏ寅等於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付退休金之訴。
6.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，今日接獲臺灣臺中地方法院通知將於
113年1月12日進行言詞辯論。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。
8.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。
被告:德信綜合證券股份有限公司
原告:陳Ｏ寅等2人
2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺中地方法院
3.法律事件之相關文書案號:112年度勞訴字第276號
4.事實發生日:112/11/21
5.發生原委（含爭訟標的）:
陳Ｏ寅等於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付退休金之訴。
6.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，今日接獲臺灣臺中地方法院通知將於
113年1月12日進行言詞辯論。
7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。
8.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。
9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/08/25
2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/25
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):287681
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):153239
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):174139
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):173627
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):173627
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.25
11.期末總資產(仟元):2664019
12.期末總負債(仟元):778829
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1885190
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/25
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):287681
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):153239
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):174139
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):173627
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):173627
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.25
11.期末總資產(仟元):2664019
12.期末總負債(仟元):778829
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1885190
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
公告本公司董事會決議通過設置永續發展委員會及 委任永續發展委員會委員
1.發生變動日期:112/08/25
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
永續發展委員會委員:徐紹鈞
永續發展委員會委員:許峻鳴
永續發展委員會委員:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
張清榮/德信綜合證券(股)公司總經理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:設置永續發展委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:112/08/25
11.其他應敘明事項:委員任期自第14屆第6次董事會通過後開始生效，
除中途有異動外，與本屆董事會任期截止日相同。
1.發生變動日期:112/08/25
2.功能性委員會名稱:永續發展委員會
3.舊任者姓名:不適用
4.舊任者簡歷:不適用
5.新任者姓名:
永續發展委員會委員:徐紹鈞
永續發展委員會委員:許峻鳴
永續發展委員會委員:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
張清榮/德信綜合證券(股)公司總經理
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任
8.異動原因:設置永續發展委員會
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用
10.新任生效日期:112/08/25
11.其他應敘明事項:委員任期自第14屆第6次董事會通過後開始生效，
除中途有異動外，與本屆董事會任期截止日相同。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:112/06/29
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳素蘭協理/本公司法令遵循主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:張茜茜資深經理/本公司發言人、會計主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:112/7/1
8.其他應敘明事項:經本公司112年6月29日第十四屆第5次董事會決議通過
公司治理主管人事任用案自112年7月1日起生效。
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、
財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管
或內部稽核主管）:公司治理主管
2.發生變動日期:112/06/29
3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳素蘭協理/本公司法令遵循主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:張茜茜資深經理/本公司發言人、會計主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整
6.異動原因:職務調整
7.生效日期:112/7/1
8.其他應敘明事項:經本公司112年6月29日第十四屆第5次董事會決議通過
公司治理主管人事任用案自112年7月1日起生效。
1.股東會日期:112/06/19
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司111年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司111年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無。
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司111年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司111年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無。
6.重要決議事項五、其他事項:無。
7.其他應敘明事項:無。
1.發生變動日期:112/06/01
2.法人名稱:盛元澤投資有限公司
3.舊任者姓名:何家旭
4.舊任者簡歷:瑱匯實業(股)公司/負責人
5.新任者姓名:方嘉男
6.新任者簡歷:板信商業銀行/總經理
7.異動原因:法人董事改派董事代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22
9.新任生效日期:112/06/01
10.其他應敘明事項:無
2.法人名稱:盛元澤投資有限公司
3.舊任者姓名:何家旭
4.舊任者簡歷:瑱匯實業(股)公司/負責人
5.新任者姓名:方嘉男
6.新任者簡歷:板信商業銀行/總經理
7.異動原因:法人董事改派董事代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22
9.新任生效日期:112/06/01
10.其他應敘明事項:無
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/09
2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-17674
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-255444
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-180693
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-180669
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-180669
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.30
11.期末總資產(仟元):2137041
12.期末總負債(仟元):428894
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1708147
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/09
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-17674
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-255444
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-180693
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-180669
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-180669
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.30
11.期末總資產(仟元):2137041
12.期末總負債(仟元):428894
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1708147
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
1.董事會決議日期:112/03/09
2.股東會召開日期:112/06/19
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):
實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)111年度營業狀況報告，報請 鑒察。
(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告，報請 鑒察。
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司111年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。
(2)本公司111年度虧損撥補案，提請 承認。
7.召集事由三、討論事項:無
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:112/04/21
12.停止過戶截止日期:112/06/19
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以
書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
(1)受理期間：112年04月11日至112年04月21日17時止
(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，
並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明
聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司
地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。
2.股東會召開日期:112/06/19
3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓
4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，
請擇一輸入):
實體股東會
5.召集事由一、報告事項:
(1)111年度營業狀況報告，報請 鑒察。
(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告，報請 鑒察。
6.召集事由二、承認事項:
(1)本公司111年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。
(2)本公司111年度虧損撥補案，提請 承認。
7.召集事由三、討論事項:無
8.召集事由四、選舉事項:無
9.召集事由五、其他議案:無
10.召集事由六、臨時動議:無
11.停止過戶起始日期:112/04/21
12.停止過戶截止日期:112/06/19
13.其他應敘明事項:
依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以
書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。
(1)受理期間：112年04月11日至112年04月21日17時止
(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，
並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明
聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。
(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司
地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。
1. 董事會擬議日期：112/03/09
2. 股利所屬年(季)度：111年 年度
3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元
2. 股利所屬年(季)度：111年 年度
3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31
4. 股東配發內容：
(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0
(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0
(3)資本公積發放之現金(元/股)：0
(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0
(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0
(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0
(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0
(8)股東配股總股數(股)：0
5. 其他應敘明事項：
無
6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元
1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/30
2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/30
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-72245
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-202028
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-174623
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-174593
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-174593
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.26
11.期末總資產(仟元):2505869
12.期末總負債(仟元):799736
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1706133
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/30
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-72245
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-202028
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-174623
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-174593
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-174593
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.26
11.期末總資產(仟元):2505869
12.期末總負債(仟元):799736
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1706133
14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主
1.股東會日期:111/06/23
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司110年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:全體出席股東無異議通過。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司110年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
董事：
盛元澤投資有限公司代表人：何家瑜
盛元澤投資有限公司代表人：張清榮
盛元澤投資有限公司代表人：林忠誠
盛元澤投資有限公司代表人：何家旭
獨立董事：
屠 美 亞
徐 紹 鈞
許 峻 鳴
6.重要決議事項五、其他事項:
(1) 通過修正本公司「股東會議事規則」案。
(2) 通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(3) 解除董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無。
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司110年度盈餘分配案。
3.重要決議事項二、章程修訂:全體出席股東無異議通過。
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司110年度營業報告書及
財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:
董事：
盛元澤投資有限公司代表人：何家瑜
盛元澤投資有限公司代表人：張清榮
盛元澤投資有限公司代表人：林忠誠
盛元澤投資有限公司代表人：何家旭
獨立董事：
屠 美 亞
徐 紹 鈞
許 峻 鳴
6.重要決議事項五、其他事項:
(1) 通過修正本公司「股東會議事規則」案。
(2) 通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。
(3) 解除董事競業禁止限制案。
7.其他應敘明事項:無。
1.股東會決議日:111/06/23
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 林忠誠
3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無
2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 林忠誠
3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。
4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。
5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:
本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。
6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之
營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用
7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用
8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用
9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用
10.對本公司財務業務之影響程度:無
11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用
12.其他應敘明事項:無
1.發生變動日期:111/06/23
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
薪資報酬委員會委員:曾祥(吉吉吉)
薪資報酬委員會委員:徐紹鈞
薪資報酬委員會委員:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師
5.新任者姓名:
薪資報酬委員會委員:徐紹鈞
薪資報酬委員會委員:許峻鳴
薪資報酬委員會委員:屠美亞
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
10.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
11.其他應敘明事項:
依本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任第五屆薪資報酬委員會委員共計3人，
自本次董事會通過後開始生效，解任日同本屆董事任期至114年6月22日止；若本屆董事
任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。
2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會
3.舊任者姓名:
薪資報酬委員會委員:曾祥(吉吉吉)
薪資報酬委員會委員:徐紹鈞
薪資報酬委員會委員:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師
5.新任者姓名:
薪資報酬委員會委員:徐紹鈞
薪資報酬委員會委員:許峻鳴
薪資報酬委員會委員:屠美亞
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
10.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
11.其他應敘明事項:
依本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任第五屆薪資報酬委員會委員共計3人，
自本次董事會通過後開始生效，解任日同本屆董事任期至114年6月22日止；若本屆董事
任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。
1.發生變動日期:111/06/23
2.功能性委員會名稱:風險管理委員會
3.舊任者姓名:
風險管理委員會委員:曾祥(吉吉吉)
風險管理委員會委員:徐紹鈞
風險管理委員會委員:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師
5.新任者姓名:
風險管理委員會委員:徐紹鈞
風險管理委員會委員:許峻鳴
風險管理委員會委員:屠美亞
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
10.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
11.其他應敘明事項:
依本公司「風險管理委員會組織規程」辦理，委任第三屆風險管理委員會委員共計3人，
自本次董事會通過後開始生效，解任日同本屆董事任期至114年6月22日止；若本屆董事
任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。
2.功能性委員會名稱:風險管理委員會
3.舊任者姓名:
風險管理委員會委員:曾祥(吉吉吉)
風險管理委員會委員:徐紹鈞
風險管理委員會委員:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師
5.新任者姓名:
風險管理委員會委員:徐紹鈞
風險管理委員會委員:許峻鳴
風險管理委員會委員:屠美亞
6.新任者簡歷:
徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師
許峻鳴/鳴陽律師事務所律師
屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿
8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。
9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
10.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
11.其他應敘明事項:
依本公司「風險管理委員會組織規程」辦理，委任第三屆風險管理委員會委員共計3人，
自本次董事會通過後開始生效，解任日同本屆董事任期至114年6月22日止；若本屆董事
任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。
1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及
非訟代理人）:發言人、會計主管及公司治理主管
2.發生變動日期:111/06/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
(1)發言人：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
(2)會計主管：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
(3)公司治理主管：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)發言人：張茜茜/本公司財會部資深經理
(2)會計主管：張茜茜/本公司財會部資深經理
(3)公司治理主管：吳素蘭協理/本公司法令遵循主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:111/08/01
8.其他應敘明事項:經本公司111年6月23日第十四屆第1次董事會決議通過
發言人、會計主管及公司治理主管人事任用案自111年8月1日起生效。
(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計
主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及
非訟代理人）:發言人、會計主管及公司治理主管
2.發生變動日期:111/06/23
3.舊任者姓名、級職及簡歷:
(1)發言人：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
(2)會計主管：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
(3)公司治理主管：莊國華協理/本公司發言人、會計主管、公司治理主管
4.新任者姓名、級職及簡歷:
(1)發言人：張茜茜/本公司財會部資深經理
(2)會計主管：張茜茜/本公司財會部資深經理
(3)公司治理主管：吳素蘭協理/本公司法令遵循主管
5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、
「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:退休
6.異動原因:退休
7.生效日期:111/08/01
8.其他應敘明事項:經本公司111年6月23日第十四屆第1次董事會決議通過
發言人、會計主管及公司治理主管人事任用案自111年8月1日起生效。
1.發生變動日期:111/06/23
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠
獨立董事:曾祥(吉吉吉)
獨立董事:徐紹鈞
獨立董事:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮/德信綜合證券股份有限公司總經理。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭/瑱匯實業股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠/德信綜合證券股份有限公司資深副總經理。
獨立董事:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師。
獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。
獨立董事:許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師 。
5.新任者職稱及姓名:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠
獨立董事:徐紹鈞
獨立董事:許峻鳴
獨立董事:屠美亞
6.新任者簡歷:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮/德信綜合證券股份有限公司總經理。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭/瑱匯實業(股)公司負責人。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠/德信綜合證券股份有限公司資深副總經理。
獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。
獨立董事:許峻鳴/鳴陽律師事務所律師。
獨立董事:屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:董事(含獨立董事)任期屆滿全面改選。
9.新任者選任時持股數:
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:何家瑜 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:張清榮 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:何家旭 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:林忠誠 0股
獨立董事:徐紹鈞 0 股
獨立董事:許峻鳴 0 股
獨立董事:屠美亞 0 股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
11.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
12.同任期董事變動比率:不適用。
13.同任期獨立董事變動比率:不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。
16.其他應敘明事項:無。
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事
3.舊任者職稱及姓名:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠
獨立董事:曾祥(吉吉吉)
獨立董事:徐紹鈞
獨立董事:許峻鳴
4.舊任者簡歷:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮/德信綜合證券股份有限公司總經理。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭/瑱匯實業股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠/德信綜合證券股份有限公司資深副總經理。
獨立董事:曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師。
獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。
獨立董事:許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師 。
5.新任者職稱及姓名:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠
獨立董事:徐紹鈞
獨立董事:許峻鳴
獨立董事:屠美亞
6.新任者簡歷:
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家瑜/德信綜合證券股份有限公司董事長。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮/德信綜合證券股份有限公司總經理。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:何家旭/瑱匯實業(股)公司負責人。
董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠/德信綜合證券股份有限公司資深副總經理。
獨立董事:徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師。
獨立董事:許峻鳴/鳴陽律師事務所律師。
獨立董事:屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
任期屆滿。
8.異動原因:董事(含獨立董事)任期屆滿全面改選。
9.新任者選任時持股數:
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:何家瑜 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:張清榮 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:何家旭 0股
董事:盛元澤投資有限公司95,763,181股
代表人:林忠誠 0股
獨立董事:徐紹鈞 0 股
獨立董事:許峻鳴 0 股
獨立董事:屠美亞 0 股
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12
11.新任生效日期:111/6/23~114/6/22
12.同任期董事變動比率:不適用。
13.同任期獨立董事變動比率:不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。
16.其他應敘明事項:無。
1.事實發生日:111/04/14
2.公司名稱:德信綜合證券(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:原公告110年度個體財報揭露董事經理人酬金之差異內容
補述揭露予其他揭露事項第壹之二項P101及P103，予以更正申報
6.更正資訊項目/報表名稱:110年度個體財報董事、總經理及副總經理酬金及相關資訊
7.更正前金額/內容/頁次:
1.(1-1)一般董事及獨立董事之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
(1)A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 0.01/0 0.01/0 -/0 0.01/0 0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
合併報表內所有公司0 0.01/0 0.01/0 -/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
(2)A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 0.01/0 1.64/0 0.31/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
合併報表內所有公司0 0.01/0 1.64/0 0.31/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
/個體財報/第101頁。
2.(2-1)總經理及副總經理之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 1.63/0 0.31/0 1.07/0 0.76/0 0.61
合併報表內所有公司0 1.63/0 0.31/0 1.07/0 0.76/0 0.61
/個體財報/第103頁。
8.更正後金額/內容/頁次:
1.(1-1)一般董事及獨立董事之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
(1)A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司27 0.01%/30 0.01%/6 -/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
合併報表內所有公司33 0.01%/30 0.01%/6 -/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
(2)A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司27 0.01%/5,029 1.64%/941 0.31%/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
合併報表內所有公司33 0.01%/5,029 1.64%/941 0.31%/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
/個體財報/第101頁。
2.(2-1)總經理及副總經理之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司4,999 1.63%/935 0.31%/3,287 1.07%/2,338 0.76%/1,858 0.61%
合併報表內所有公司4,999 1.63%/935 0.31%/3,287 1.07%/2,338 0.76%/1,858 0.61%
/個體財報/第103頁。
9.因應措施:發佈重大訊息，並於財務報告更(補)正專區公告相關資訊。
10.其他應敘明事項:上述僅為附註揭露事項之更(補)正，對損益金額並無影響。
2.公司名稱:德信綜合證券(股)公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用
5.發生緣由:原公告110年度個體財報揭露董事經理人酬金之差異內容
補述揭露予其他揭露事項第壹之二項P101及P103，予以更正申報
6.更正資訊項目/報表名稱:110年度個體財報董事、總經理及副總經理酬金及相關資訊
7.更正前金額/內容/頁次:
1.(1-1)一般董事及獨立董事之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
(1)A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 0.01/0 0.01/0 -/0 0.01/0 0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
合併報表內所有公司0 0.01/0 0.01/0 -/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
(2)A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 0.01/0 1.64/0 0.31/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
合併報表內所有公司0 0.01/0 1.64/0 0.31/0 0.01/0.10/0 0.10/0 0.10/0 0.93
/個體財報/第101頁。
2.(2-1)總經理及副總經理之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司0 1.63/0 0.31/0 1.07/0 0.76/0 0.61
合併報表內所有公司0 1.63/0 0.31/0 1.07/0 0.76/0 0.61
/個體財報/第103頁。
8.更正後金額/內容/頁次:
1.(1-1)一般董事及獨立董事之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
(1)A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司27 0.01%/30 0.01%/6 -/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
合併報表內所有公司33 0.01%/30 0.01%/6 -/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
(2)A、B、C、D、E、F及G等七項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司27 0.01%/5,029 1.64%/941 0.31%/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
合併報表內所有公司33 0.01%/5,029 1.64%/941 0.31%/27 0.01%/300 0.10%/297 0.10%
/297 0.10%/2,837 0.93%
/個體財報/第101頁。
2.(2-1)總經理及副總經理之酬金(個別揭露姓名及酬金方式)
A、B、C及D等四項總額及占稅後純益之比例%，分別為
本公司4,999 1.63%/935 0.31%/3,287 1.07%/2,338 0.76%/1,858 0.61%
合併報表內所有公司4,999 1.63%/935 0.31%/3,287 1.07%/2,338 0.76%/1,858 0.61%
/個體財報/第103頁。
9.因應措施:發佈重大訊息，並於財務報告更(補)正專區公告相關資訊。
10.其他應敘明事項:上述僅為附註揭露事項之更(補)正，對損益金額並無影響。
公告本公司董事會決議召開111年股東常會相關事宜 -更正受理期間之截止時間 1.董事會決議日期:111/03/302.股東會召開日期:111/06/233.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項:(1)110年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2)審計委員會審查110年度決算表冊報告，報請 鑒察。(3)110年度員工酬勞及董事酬勞報告，報請 鑒察。(4)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案，報請 鑒察。6.召集事由二、承認事項:(1)本公司110年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2)本公司110年度虧損撥補案，提請 承認。7.召集事由三、討論事項:(1)擬修正本公司「公司章程」案，提請 公決。(2)擬修正本公司「股東會議事規則」案，提請 公決。(3)擬修正本公司「取得或處分資產處理程序」案，提請 公決。8.召集事由四、選舉事項:(1)選舉第十四屆董事案，提請 選舉。9.召集事由五、其他議案:(1)擬解除董事競業禁止限制案，提請 公決。10.召集事由六、臨時動議:無11.停止過戶起始日期:111/04/2512.停止過戶截止日期:111/06/2313.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。(1)受理期間：111年04月15日至04月25日17時止。(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。
1.董事會決議日期:111/03/302.股東會召開日期:111/06/233.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項:(1)110年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2)審計委員會審查110年度決算表冊報告，報請 鑒察。(3)110年度員工酬勞及董事酬勞報告，報請 鑒察。(4)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」案，報請 鑒察。6.召集事由二、承認事項:(1)本公司110年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2)本公司110年度虧損撥補案，提請 承認。7.召集事由三、討論事項:(1)擬修正本公司「公司章程」案，提請 公決。(2)擬修正本公司「股東會議事規則」案，提請 公決。(3)擬修正本公司「取得或處分資產處理程序」案，提請 公決。8.召集事由四、選舉事項:(1)選舉第十四屆董事案，提請 選舉。9.召集事由五、其他議案:(1)擬解除董事競業禁止限制案，提請 公決。10.召集事由六、臨時動議:無11.停止過戶起始日期:111/04/2512.停止過戶截止日期:111/06/2313.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。(1)受理期間：111年04月15日至04月25日17時30分止。(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。
1. 董事會擬議日期：111/03/302. 股利所屬年(季)度：110年 年度3. 股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/314. 股東配發內容： (1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0 (2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0 (3)資本公積發放之現金(元/股)：0 (4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0 (5)盈餘轉增資配股(元/股)：0 (6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0 (7)資本公積轉增資配股(元/股)：0 (8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：經董事會決議擬以現金10,535,552元發放員工酬勞,及董事酬勞不發放。6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元
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