德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:113/03/07

2.審計委員會通過財務報告日期:113/03/07

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):532745

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):247061

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):312438

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):295814

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):295814

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.13

11.期末總資產(仟元):2800597

12.期末總負債(仟元):783064

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):2017533

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

<摘錄公開資訊觀測站>

1.董事會通過日期(事實發生日):113/02/26

2.舊會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所

3.舊任簽證會計師姓名1:

謝勝安

4.舊任簽證會計師姓名2:

劉榮進

5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所

6.新任簽證會計師姓名1:

楊弘斌

7.新任簽證會計師姓名2:

劉榮進

8.變更會計師之原因:

配合會計師事務所內部工作調整變更會計師

9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任

或不再繼續接受委任:

不適用

10.公司通知或接獲通知終止之日期:113/02/26

11.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內

部控制重大改進事項之建議:

不適用

12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每

一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事

項之書面意見):

不適用

13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議

事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸

入詢問事項及結果):

不適用

14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不

同意見之情事)充分回答:

不適用

15.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，本則

重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第7款所定對股東權益或

證券價格有重大影響之事項):

無。(本公司自一一三年第一季起財務報告簽證工作由謝勝安會計師及劉榮進會計師

更換為楊弘斌會計師及劉榮進會計師負責簽證服務。)

1.發生變動日期:113/01/19

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:

自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者職稱及姓名:許慶樺

6.新任者簡歷:

德信綜合證券(股)公司 獨立董事

中華民國證券商同業公會 理事、監事

臺灣企銀 副總經理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

新任

8.異動原因:補選董事一席

9.新任者選任時持股數:0

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/23~114/06/22

11.新任生效日期:113/01/19

12.同任期董事變動比率:1/7

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:無

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.臨時股東會日期:113/01/19

2.重要決議事項:

(一)討論事項

1.本公司申請上櫃案。

經出席股東投票表決結果，本案照案通過。

2.敦請全體股東放棄本公司上櫃前增資認股權利案。

經出席股東投票表決結果，本案照案通過。

(二)選舉事項

1. 補選一席董事案。

董事當選名單

許慶樺

3.其它應敘明事項:無

1.事實發生日:112/11/28

2.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司董事會決議申請上櫃案

6.因應措施:為強化公司競爭力及公司永續經營發展，擬申請上櫃，

並授權董事長全權處理本案相關事宜。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

本公司申請股票上櫃案，辦理現金增資發行新股 對外公開銷售，並提請股東臨時會決議原股東放棄優先認購案。

1.董事會決議日期:112/11/28

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):未定

4.每股面額:新台幣每股10元

5.發行總金額:未定

6.發行價格:未定

7.員工認購股數或配發金額:本次發行新股，依法令規定保留發行

新股總額10%~15%予員工認購。

8.公開銷售股數:未定

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

其餘股份擬由原股東放棄認購，並全數提撥辦理上櫃前公開承銷

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長洽特定人認購。

11.本次發行新股之權利義務:與本公司已發行之普通股相同。

12.本次增資資金用途:辦理現金增資做初次上櫃前公開承銷股數。

13.其他應敘明事項:本次發行新股所訂發行股數、發行價格、發行條件或其

他相關事宜等，及因法令修正、主管機關規定或基於營運評估或客觀環境之

影響，而須變更或修正時，概提請股東會授權董事長依法令及屆時市場狀況

修訂之。

公告本公司112年10月份自結合併報 表之流動比率、速動比率及負債比率。

1.事實發生日:112/11/27

2.發生緣由:依櫃買中心111年09月20日證

櫃審字第1110101556號函辦理公告。

3.財務資訊年度月份:112/10

4.自結流動比率:53.11%

5.自結速動比率:5.99%

6.自結負債比率:85.30%

7.因應措施:遵循函文規定辦理

8.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人:

被告:德信綜合證券股份有限公司

原告:陳Ｏ寅等2人

2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺中地方法院

3.法律事件之相關文書案號:112年度勞訴字第276號

4.事實發生日:112/11/21

5.發生原委（含爭訟標的）:

陳Ｏ寅等於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付退休金之訴。

6.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，今日接獲臺灣臺中地方法院通知將於

113年1月12日進行言詞辯論。

7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。

8.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。

9.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第2款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/08/25

2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/25

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):287681

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):153239

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):174139

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):173627

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):173627

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.25

11.期末總資產(仟元):2664019

12.期末總負債(仟元):778829

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1885190

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

公告本公司董事會決議通過設置永續發展委員會及 委任永續發展委員會委員

1.發生變動日期:112/08/25

2.功能性委員會名稱:永續發展委員會

3.舊任者姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者姓名:

永續發展委員會委員:徐紹鈞

永續發展委員會委員:許峻鳴

永續發展委員會委員:盛元澤投資有限公司 代表人:張清榮

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

張清榮/德信綜合證券(股)公司總經理

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:設置永續發展委員會

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:不適用

10.新任生效日期:112/08/25

11.其他應敘明事項:委員任期自第14屆第6次董事會通過後開始生效，

除中途有異動外，與本屆董事會任期截止日相同。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:公司治理主管

2.發生變動日期:112/06/29

3.舊任者姓名、級職及簡歷:吳素蘭協理/本公司法令遵循主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:張茜茜資深經理/本公司發言人、會計主管

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:112/7/1

8.其他應敘明事項:經本公司112年6月29日第十四屆第5次董事會決議通過

公司治理主管人事任用案自112年7月1日起生效。

1.股東會日期:112/06/19

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司111年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:無。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司111年度營業報告書及

財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:無。

7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:112/06/01

2.法人名稱:盛元澤投資有限公司

3.舊任者姓名:何家旭

4.舊任者簡歷:瑱匯實業(股)公司/負責人

5.新任者姓名:方嘉男

6.新任者簡歷:板信商業銀行/總經理

7.異動原因:法人董事改派董事代表人

8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:111/6/23~114/6/22

9.新任生效日期:112/06/01

10.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/09

2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/09

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-17674

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-255444

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-180693

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-180669

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-180669

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.30

11.期末總資產(仟元):2137041

12.期末總負債(仟元):428894

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1708147

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.董事會決議日期:112/03/09

2.股東會召開日期:112/06/19

3.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):

實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

(1)111年度營業狀況報告，報請 鑒察。

(2)審計委員會審查111年度決算表冊報告，報請 鑒察。

6.召集事由二、承認事項:

(1)本公司111年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。

(2)本公司111年度虧損撥補案，提請 承認。

7.召集事由三、討論事項:無

8.召集事由四、選舉事項:無

9.召集事由五、其他議案:無

10.召集事由六、臨時動議:無

11.停止過戶起始日期:112/04/21

12.停止過戶截止日期:112/06/19

13.其他應敘明事項:

依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以

書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。

(1)受理期間：112年04月11日至112年04月21日17時止

(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，

並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明

聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。

(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司

地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

1. 董事會擬議日期：112/03/09

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/30

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/30

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):-72245

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):-202028

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):-174623

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):-174593

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):-174593

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):-1.26

11.期末總資產(仟元):2505869

12.期末總負債(仟元):799736

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1706133

14.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.股東會日期:111/06/23

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司110年度盈餘分配案。

3.重要決議事項二、章程修訂:全體出席股東無異議通過。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司110年度營業報告書及

財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:

董事：

盛元澤投資有限公司代表人：何家瑜

盛元澤投資有限公司代表人：張清榮

盛元澤投資有限公司代表人：林忠誠

盛元澤投資有限公司代表人：何家旭

獨立董事：

屠　美　亞

徐　紹　鈞

許　峻　鳴

6.重要決議事項五、其他事項:

(1) 通過修正本公司「股東會議事規則」案。

(2) 通過修正本公司「取得或處分資產處理程序」案。

(3) 解除董事競業禁止限制案。

7.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:111/06/23

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家瑜

董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 張清榮

董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家旭

董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 林忠誠

3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。

4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:無

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:111/06/23

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

薪資報酬委員會委員:曾祥(吉吉吉)

薪資報酬委員會委員:徐紹鈞

薪資報酬委員會委員:許峻鳴

4.舊任者簡歷:

曾祥(吉吉吉) /宏彥會計師事務所會計師

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/德倫聯合律師事務所律師

5.新任者姓名:

薪資報酬委員會委員:徐紹鈞

薪資報酬委員會委員:許峻鳴

薪資報酬委員會委員:屠美亞

6.新任者簡歷:

徐紹鈞/徐紹鈞律師事務所律師

許峻鳴/鳴陽律師事務所律師

屠美亞/國立政治大學商學院兼任特聘教授

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:股東常會全面改選董事，召開董事會重新委任。

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/12

10.新任生效日期:111/6/23~114/6/22

11.其他應敘明事項:

依本公司「薪資報酬委員會組織規程」辦理，委任第五屆薪資報酬委員會委員共計3人，

自本次董事會通過後開始生效，解任日同本屆董事任期至114年6月22日止；若本屆董事

任期提前／延後解任時，同本屆董事任期相同。