德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:公司治理主管2.發生變動日期:109/08/273.舊任者姓名、級職及簡歷:無。4.新任者姓名、級職及簡歷:莊國華/本公司財會部資深協理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:109/09/018.新任者聯絡電話:02-23939988轉2399.其他應敘明事項:109年08月27日董事會決議通過，自109年09月01日起生效。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:109/08/272.審計委員會通過財務報告日期:109/08/273.財務報告年季:109年第2季4.報導期間營業收入(仟元):789525.報導期間營業毛利(損) (仟元):金融業不適用6.報導期間營業淨利(損) (仟元):-400497.報導期間稅前淨利(損) (仟元):-172478.報導期間歸屬於母公司淨利(損) (仟元):-173789.報導期間每股盈餘(損失) (元):-0.1310.報導期間期末總資產(仟元):229665811.報導期間期末總負債(仟元):96219512.報導期間期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):133446313.其他應敘明事項:報導內容以合併財報為主。

1.事實發生日:109/08/182.公司名稱:德信綜合證券(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:股東會後更正本公司108年度年報修正資料如下:第73頁-修正(三)股東分散情形之(1)普通股:持股分級(股)30,001-40,000之持有股數(股)由488,456修正為448,4566.因應措施:發佈重大訊息後將更正資料重新上傳至公開資訊觀測站(股東會後修訂本)7.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:郭Ｏ菊被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺中地方法院文書案號:109年度勞簡字第32號2.事實發生日:109/07/223.發生原委（含爭訟標的）:原告:郭Ｏ菊與本公司之間給付退休金之爭議，於臺灣臺中地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:經臺灣臺中地方法院判決：(一)被告應給付原告新臺幣317,976元自民國108年11月28日起，另新台幣726元自民國109年6月4日起至清償日止，按年息5%計算之利息。(二)原告其餘之訴駁回。(三)訴訟費用由本公司負擔99%，餘由原告負擔。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司對其判決理由甘難信服，將與律師討論後續處理情形是否上訴。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:109/06/152.重要決議事項:一、報告事項:(1) 108年度營業狀況報告。(2) 審計委員會審查108年度決算表冊報告。二、承認事項:(1) 承認本公司108年度營業報告書及財務報表案。(2) 承認本公司108年度虧損撥補案。三、討論事項:(1) 擬解除董事競業禁止限制案。(2) 會計師專案審查報告暨本公司提出具體改善計畫及時程案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.股東會決議日:109/06/152.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 孟慶蒞董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 何家旭3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

本公司代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告受金融監督管理委員會予以罰鍰之處分1.事實發生日：:109/06/092.違規情形：:(1)與他公司簽訂契約提供業務之改善建議、財務結構改善之建議、股權結構改善之建議、辦理私募有價證券之規劃建議及應注意事項、提供企業再造營運計畫（包括但不限於投資／募資計畫）、提供策略性投資或被投資之合作廠商之搜尋、建議與分析報告等服務。(2)透過通訊軟體向他公司相關人士傳送對該公司之相關財報分析及營運調整方向等內容；上述情形有違反證券投資信託及顧問法第4條第4項。3.該主管機關之處分情形：:依金融監督管理委員會109年6月05日金管證投罰字第1090362646號裁處書：處德信證券投資顧問股份有限公司罰鍰新臺幣60萬元。4.預計改善措施：:(1)已終止上述契約(2)禁止從事未經許可經營之業務。5.對公司營運之影響：:對公司之財務業務無重大影響。6.其他應敘明事項：:無。

1.董事會決議日期:109/05/042.股東會召開日期:109/06/153.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.召集事由:一、報告事項(1) 108年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2) 審計委員會審查108年度決算表冊報告，報請 鑒察。二、承認事項(1) 本公司108年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2) 本公司108年度虧損撥補案，提請 承認。三、討論事項(1) 擬解除董事競業禁止限制案，提請 公決。(2) 會計師專案審查報告暨本公司提出具體改善計畫及時程案，提請 公決(新增)。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:109/04/176.停止過戶截止日期:109/06/157.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:無9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。(1)受理期間：109年04月07日至04月17日16時30分止。(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

公告本公司取得非簽證會計師出具對子公司監督管理及自行 買賣有價證券等相關內部控制制度之協議程序專案審查報告1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:109/04/302.委請會計師執行內部控制專案審查日期:108/08/01~109/01/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:肇因金融監督管理委員會、臺灣證券交易所 股份有限公司及財團法人中華民國櫃檯買賣中心至本公司查核，發現本公司及其負責人 對公司德信冠群創業投資股份有限公司有監督管理不周之情事、自行買賣有價證券等未 落實內部控制制度所定相關措施等等，核已違反證券商管理規則等規定，依金融監督管 理委員會108年9月24日金管證券罰字第1080360422號裁處書，命令本公司委託非簽證會 計師出具該公司對子公司監督管理及自行買賣有價證券等相關內部控制制度之專案審查 報告，另本公司應提出改善計畫及時程，並提報股東會討論，以維護股東權益。4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:109/04/305.其他應敘明事項:本公司將於109年5月4日提報董事會討論，並於109年6月15日提報股東 會核議。(內部控制專案審查報告全文請至公開資訊觀測站查閱，路徑為：公司治理/內 部控制專區/內部控制審查報告)

1. 董事會擬議日期：109/03/182. 股利所屬年(季)度：108年 年度3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：由於108年度虧損，故擬不分配股東紅利；另員工酬勞及董監酬勞亦不發放。6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:109/03/182.股東會召開日期:109/06/153.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓4.召集事由:一、報告事項(1) 108年度營業狀況報告，報請 鑒察。(2) 審計委員會審查108年度決算表冊報告，報請 鑒察。二、承認事項(1) 本公司108年度營業報告書及財務報表案，提請 承認。(2) 本公司108年度虧損撥補案，提請 承認。三、討論事項(1) 擬解除董事競業禁止限制案，提請 公決。四、臨時動議5.停止過戶起始日期:109/04/176.停止過戶截止日期:109/06/157.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:無9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。(1)受理期間：109年04月07日至04月17日16時30分止。(2)受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前，並請於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣及以掛號函件寄送)提出並敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。(3)受理處所：德信綜合證券股份有限公司地址：台北市中正區新生南路一段50號3樓)。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:被告:德信綜合證券股份有限公司原告:郭玉菊法院名稱:臺灣臺中地方法院文書案號:109年度勞簡字第32號2.事實發生日:109/02/213.發生原委（含爭訟標的）:郭玉菊與本公司間之給付退休金爭議，於臺灣臺中地方法院對本公司提起返還不當得利之訴。4.處理過程:現由臺灣臺中地方法院審理中，今日接獲臺灣臺中地方法院通知將於109年3月23日開庭。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:108/11/182.舊任者姓名及簡歷:不適用。3.新任者姓名及簡歷:張清榮/本公司董事長。。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。5.異動原因:經董事會決議通過。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:正式就任日待主管機關核准後生效，生效前由蔡以哲副總經理暫時代理，自新任總經理依法就任時解除其代理職務。

1.董事會決議日或發生變動日期:108/11/182.舊任者姓名及簡歷:董事長:張清榮(盛元澤投資有限公司代表人)/本公司董事長。3.新任者姓名及簡歷:董事長:孟慶蒞(盛元澤投資有限公司代表人)/臺灣集中保管結算所股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:職務調整。5.異動原因:原任張清榮董事長辭任董事長乙職，由董事會推選孟慶蒞董事為新任董事長6.新任生效日期:108/11/187.其他應敘明事項:依108/11/18第13屆第4次董事會推舉之。

1.發生變動日期:108/11/182.法人名稱:盛元澤投資有限公司3.舊任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:林忠誠/本公司資深副總經理。。4.新任者姓名及簡歷:董事:盛元澤投資有限公司 代表人:孟慶蒞/臺灣集中保管結算所股份有限公司總經理。5.異動原因:法人董事改派代表人。6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/127.新任生效日期:108/11/188.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:李Ｏ菱等被告:德信綜合證券股份有限公司法院名稱:臺灣臺北地方法院文書案號:108年度勞訴字第315號2.事實發生日:108/11/043.發生原委（含爭訟標的）:李Ｏ菱等與本公司間之給付退休金爭議，於臺灣臺北地方法院對本公司提起給付之訴。4.處理過程:現由臺灣臺北地方法院審理中，今日接獲臺灣臺北地方法院通知將於108年11月06日開庭5.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。6.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:108/10/142.舊任者姓名及簡歷:廖鴻輝；德信綜合證券(股)公司總經理。3.新任者姓名及簡歷:暫缺待補。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職。5.異動原因:生涯規畫6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:離職生效日為108/10/15；現由蔡以哲副總經理暫時代理，新任者擬經董事會通過委任後另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/09/263.舊任者姓名、級職及簡歷:陳隆泰、德信綜合證券(股)公司稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:依金融監督管理委員會108年9月24日金管證券字第10803604225號裁處書停止執行業務2個月(自108年10月11日至108年12月10日止)。7.生效日期:108/10/118.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:陳隆泰因時任自營部主管受其處分，且前已受臺灣證券交易所處以停止執行業務1個月(自108年9月11日至108年10月10日止)，本次停止執行業務2個月期間由吳一秀稽核代理。

1.董事會決議日期或發生變動日期:108/09/262.舊任者姓名及簡歷:廖鴻輝；德信綜合證券(股)公司總經理3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:依金融監督管理委員會108年9月24日金管證券字第10803604221號裁處書停止本公司總經理執行業務6個月(自108年10月1日至109年3月31日止)。6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項:廖鴻輝總經理停止執行業務6個月期間由蔡以哲副總經理代理。

1.事實發生日：:108/09/262.違規情形：:本公司對於子公司德信冠群創業投資股份有限公司投資獨身貴族實業股份有限公司等3家公司發生重大虧損，涉督導不周，另自營投資未落實內部控制制度所定相關措施，已違反證券管理法令。3.該主管機關之處分情形：:依金融監督管理委員會108年9月24日金管證券罰字第1080360422號裁處書：(一)公司部分： 1.解除行為時董事及董事長林○○職務、解除行為時董事吳○○職務。【處分效果為 本公司6個月內不得申請下列案件：(1)增加業務種類或營業項目。(2)增設分支機 構。(3)轉投資國內、外及大陸地區證券、期貨、金融及其他事業。(4)辦理現金增 資或募集公司債。(5)擔任ETF流動量提供者。(6)合併】 2.依證券交易法規定核處新台幣240萬元。 3.命令本公司委託非簽證會計師出具該公司對子公司監督管理及自行買賣有價證券等 相關內部控制制度之「專案審查報告」，且於會計師出具對於內部控制制度之設計 及執行有效性之審查意見前，本公司不得增加對子公司之轉投資、資金貸與或背書 保證，子公司德信冠群創業投資股份有限公司及德信冠群創業投資管理顧問股份有 限公司亦不得增加投資；本公司限期提出改善計畫及時程，並提報股東會討論，以 維護股東權益，以及請本公司獨立董事切實依法執行職務。(二)人員部分： 1.停止總經理廖○○、前內部稽核主管張○○6個月業務之執行(自108年10月1日至 109年3月31日止)，停止前法令遵循主管蔣○○4個月業務之執行(自108年10月1日 至109年1月31日止)。 2.停止前自營部主管樓○○1個月業務之執行(自108年10月11日至108年11月10日止) 、業務人員雷○○1個月業務之執行(自108年10月1日至108年10月31日止)、停止時 任自營部主管陳○○2個月業務之執行(自108年10月11日至108年12月10日止)。4.預計改善措施：:除依金融監督管理委員會命令外，公司加強內部管理，訂定各項辦法並落實執行，以避免類似情形發生。5.對公司營運之影響：:無。6.其他應敘明事項：:無。