德信綜合證券公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/03/302.審計委員會通過財務報告日期:111/03/303.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/12/314.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):5866915.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):2338987.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):3142348.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):3061959.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):30619510.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):2.2111.期末總資產(仟元):284697712.期末總負債(仟元):94258013.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):190439714.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/11/022.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長3.舊任者姓名:孟慶蒞(盛元澤投資有限公司法人代表人)4.舊任者簡歷:臺灣集中保管結算所股份有限公司總經理5.新任者姓名:何家瑜(盛元澤投資有限公司法人代表人)6.新任者簡歷:金醇臻品股份有限公司執行長7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:新任8.異動原因:原孟慶蒞(盛元澤投資有限公司法人代表人)辭任董事職務，依法其董事長身分同時解除，由董事會推選何家瑜(盛元澤投資有限公司法人代表人)為新任董事長9.新任生效日期:110/11/0210.其他應敘明事項:依110/11/02第十三屆第17次董事會(第十三屆第4次臨時董事會)推舉之。

1.發生變動日期:110/10/292.法人名稱:盛元澤投資有限公司3.舊任者姓名:孟慶蒞/盛元澤投資有限公司 代表人4.舊任者簡歷:德信綜合證券股份有限公司董事長5.新任者姓名:林忠誠/盛元澤投資有限公司 代表人6.新任者簡歷:德信綜合證券股份有限公司資深副總經理7.異動原因:法人董事改派董事代表人8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/06/13~111/06/129.新任生效日期:110/10/2910.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期或發生變動日期:110/10/292.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長3.舊任者姓名:孟慶蒞4.舊任者簡歷:盛元澤投資有限公司代表人/本公司董事長5.新任者姓名:無6.新任者簡歷:無7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「逝世」或「新任」）:解任8.異動原因:法人董事改派董事代表人9.新任生效日期:無10.其他應敘明事項:本公司將另行召開董事會推舉董事長

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/08/252.審計委員會通過財務報告日期:110/08/253.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):3372845.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):不適用6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):1579307.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):1838698.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):1777929.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):17779210.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):1.2811.期末總資產(仟元):353137012.期末總負債(仟元):178103613.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):175033414.其他應敘明事項:內容以合併財報為主

1.股東會日期:110/07/262.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司109年度虧損撥補案。3.重要決議事項二、章程修訂:無。4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司109年度營業報告書及財務報表案。5.重要決議事項四、董監事選舉:無。6.重要決議事項五、其他事項:(1) 通過解除董事競業禁止限制案。(2) 通過修正本公司董事選任程序案。(3) 通過修正本公司董事酬金項目與標準案。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:110/07/262.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事:盛元澤投資有限公司 代表人: 孟慶蒞3.許可從事競業行為之項目:經營與本公司營業範圍相同或類似公司。4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告接獲金融監督管理委員會核准調降現金增資發行股數1.事實發生日:110/07/052.原公告申報日期:110/06/073.簡述原公告申報內容:依德信證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱本公司)110年6月7日第二屆第6次臨時董事會決議通過，因客觀因素變化致現金增資金額與原計畫不同，調降後發行普通股股數3,362,353股，每股面額10元，總額為新台幣33,623,530元，現金增資後實收資本額為新台幣55,000,000元，分為5,500,000股。4.變動緣由及主要內容:一.本公司因客觀因素變化致現金增資金額與原計畫不同，擬調降發行股數為3,362,353股，經本公司及德信證券臨時董事會決議通過，於110年6月10日函報金融監督管理委員會。二.本公司今接獲金融監督管理委員會金管證投字第1100347247號函同意現金增資發行股數由14,362,353股調降為3,362,353股，增資後資本總額為55,000,000元本公司將擇日召開臨時董事會更正增資基準日及減資基準日。5.變動後對公司財務業務之影響:本公司依實際募資情況調降現金增資發行普通股股數，對於本公司原始股東權益尚無重大影響。6.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非德信綜合證券股份有限公司之重要子公司。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司 第二屆第7次臨時董事會公告決議訂定減增資 基準日1.事實發生日:110/07/062.原公告申報日期:110/07/053.簡述原公告申報內容:一.德信證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱本公司)因客觀因素變化致現金增資金額與原計畫不同，擬調降發行股數為3,362,353股，經本公司及德信證券臨時董事會決議通過，於110年6月10日函報金融監督管理委員會。二.本公司於110年7月5日接獲金融監督管理委員會金管證投字第1100347247號函同意現金增資發行股數由14,362,353股調降為3,362,353股，增資後資本總額為55,000,000元，本公司將擇日召開臨時董事會更正增資基準日及減資基準日。4.變動緣由及主要內容:依上開函釋意旨召開第二屆第7次臨時董事會決議訂定110年減少資本基準日於110年07月07日及訂定110年現金增資基準日於110年07月08日。5.變動後對公司財務業務之影響:本公司依實際募資情況調降現金增資發行普通股股數，對於本公司原始股東權益尚無重大影響。6.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非德信綜合證券股份有限公司之重要子公司。

公告本公司董事會決議民國110年因應疫情延期召開之股東常會日期及地點1.董事會決議日期:110/06/242.股東會召開日期:110/07/263.股東會召開時間:下午2時4.股東會召開地點:台北市新生南路一段50號3樓5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):3月25日6.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議通過子公司德信證券投資顧問股份有限公司修正現金增資金額1.事實發生日:110/06/092.原公告申報日期:110/06/073.簡述原公告申報內容:一.德信綜合證券股份有限公司(以下簡稱本公司)之子公司德信證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱德信投顧)本次現金增資所募集之資金，將用於充實營運資金，德信投顧減資後現金增資發行普通股14,362,353股，每股面額10元，計新台幣143,623,530元，以每股新台幣11元發行預計募集新台幣157,985,883元。二.德信投顧依公司法第267條規定保留10%，即1,436,235股由員工認購，餘12,926,118股按認股基準日股東名簿記載之股東持有股份比例認股，每仟股可認6,046.89股(按減資後發行股數計算)。三.德信投顧現金增資發行新股若有認購不足或原股東持股比例不足認購1股之畸零股部份，得由股東自停止過戶日起5日內向本公司辦理拼湊整股之登記，逾期未辦理畸零股合併者，授權董事長洽特定人按發行價格認購後，以現金(計算至元為止，元以下捨去)支付。4.變動緣由及主要內容:一.德信投顧依110年6月7日第二屆第6次臨時董事會決議通過，因客觀因素變化致現金增資金額與原計畫不同，擬下修發行股數3,362,353股，仍以每股新台幣11元發行，募集新台幣36,985,883元，現金增資後實收資本額為新台幣55,000,000元，分為5,500,000股。二.本公司經由德信投顧提報，本案於110年6月9日召開第十三屆第3次臨時董事會決議通過德信投顧修正現金增資金額。5.變動後對公司財務業務之影響:德信投顧減資後變更現金增資發行普通股對於本公司股東權益尚無重大影響。6.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非德信綜合證券股份有限公司之重要子公司。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告董事會決議通過變更現金增資金額1.事實發生日:110/06/072.原公告申報日期:110/06/053.簡述原公告申報內容:一.德信證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱本公司)本次現金增資所募集之資金，將用於充實營運資金，本公司減資後現金增資發行普通股14,362,353股，每股面額10元，計新台幣143,623,530元，以每股新台幣11元發行預計募集新台幣157,985,883元。二.依公司法第267條規定保留10%，即1,436,235股由員工認購，餘12,926,118股按認股基準日股東名簿記載之股東持有股份比例認股，每仟股可認6,046.89股(按減資後發行　股數計算)。三.本次現金增資發行新股若有認購不足或原股東持股比例不足認購1股之畸零股部份，得由股東自停止過戶日起5日內向本公司辦理拼湊整股之登記，逾期未辦理畸零股合併者，授權董事長洽特定人按發行價格認購後，以現金(計算至元為止，元以下捨去)支付。4.變動緣由及主要內容:依110年6月7日第二屆第6次臨時董事會決議通過，因客觀因素變化致現金增資金額與原計畫不同，擬下修發行股數3,362,353股，仍以每股新台幣11元發行，募集新台幣36,985,883元，現金增資後實收資本額為新台幣55,000,000元，分為5,500,000股。5.變動後對公司財務業務之影響:本次減資後變更現金增資發行普通股對於股東權益尚無重大影響。6.其他應敘明事項:本案將提報母公司德信綜合證券股份有限公司董事會同意後再行函報主管機關金融監督管理委員會。德信證券投資顧問股份有限公司非德信綜合證券股份有限公司之重要子公司。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告一一0年現金增資股款未全數收足相關事宜1.事實發生日:110/06/052.原公告申報日期:110/02/183.簡述原公告申報內容:德信證券投資顧問股份有限公司(以下簡稱本公司)原擬辦理減資後現金增資發行普通股14,362,353股。4.變動緣由及主要內容:有鑑於客觀環境變動及綜合考量認購人投資意願及資金募得之可行性，本公司將擇期待董事會決議後，再行公告變動後現金增資發行新股及現金增資金額，並再函報主管機關金融監督管理委員會。5.變動後對公司財務業務之影響:無。6.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非德信綜合證券股份有限公司之重要子公司。

1.事實發生日:110/05/212.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/243.其他應敘明事項:實際召開股東常會之日期，將另行公告。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司第二屆第5次臨時董事會公告決議訂定現金增資基準日等1.事實發生日:110/05/102.公司名稱:德信證券投資顧問股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司4.相互持股比例:100%5.發生緣由:本公司前已在110年3月5日業經第二屆第6次董事會暨110年股東常會公告決議通過減資彌補虧損暨減資後現金增資發行普通股，也於110年5月3日公告接獲金融監督管理委員會金管證投字第1100337345號函同意辦理。6.因應措施:於110年5月10日經第二屆第5次臨時董事會決議訂定:A.認股基準日：110年5月15日。B.最後過戶日：110年5月11日。C.停止過戶期間：110年5月12日至110年5月15日。D.原股東及員工股款繳納期間：110年5月17日至110年5月20日。E.特定人認股繳款期間：110年5月21日至110年6月4日。F.增資基準日：110年6月5日。7.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非本公司重要子公司。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司第二屆第4次臨時董事會公告決議訂定減少資本基準日1.事實發生日:110/05/102.公司名稱:德信證券投資顧問股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司4.相互持股比例:100%5.發生緣由:本公司前已在110年3月5日業經第二屆第6次董事會暨110年股東常會公告決議通過減資彌補虧損暨減資後現金增資發行普通股，也於110年5月3日公告接獲金融監督管理委員會金管證投字第1100337345號函同意辦理。6.因應措施:於110年5月10日經第二屆第4次臨時董事會決議訂定減少資本基準日於110年5月11日。7.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非本公司重要子公司。

1.法律事件之當事人:被告:德信綜合證券股份有限公司原告:林Ｏ文2.法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院3.法律事件之相關文書案號:110年度勞訴字第70號4.事實發生日:110/05/045.發生原委（含爭訟標的）:林Ｏ文於臺灣臺北地方法院對本公司提起給付資遣費等之訴。6.處理過程:現由臺灣臺北地方法院審理中，今日接獲臺灣臺北地方法院通知將於110年6月16日開庭。7.對公司財務業務影響及預估影響金額:本案對本公司之財務及業務無重大影響。8.因應措施及改善情形:本公司配合司法程序辦理。9.其他應敘明事項:無。

代子公司德信證券投資顧問股份有限公司公告接獲金融監督管理委員會同意辦理減增資案1.事實發生日:110/05/032.公司名稱:德信證券投資顧問股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):子公司4.相互持股比例:100%5.發生緣由:本公司前已在110年3月5日業經第二屆第6次董事會暨110年股東常會公告決議通過減資彌補虧損暨減資後現金增資發行普通股，今接獲金融監督管理委員會金管證投字第1100337345號函同意辦理。6.因應措施:尚待召開董事會，訂定減資基準日及現金增資發行新股認股基準日。7.其他應敘明事項:德信證券投資顧問股份有限公司非本公司重要子公司。

公告金融監督管理委員會核准本公司三重分公司自110年4月1日起終止營業(含證券、期貨交易輔助人等所有相關業務)1.事實發生日:110/04/062.公司名稱:德信綜合證券股份有限公司。3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司分公司。4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:為能擴大經紀業務獲利及增加股東權益，三重分公司最後營業日為110年3月31日，並自110年4月1日起終止營業(含證券、期貨交易輔助人等所有相關業務)。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本案經金融監督管理委員會110/04/06金管證券字第1100338035號核准在案。

1.董事會通過日期(事實發生日):110/03/252.舊會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:謝勝安4.舊任簽證會計師姓名2:張正道5.新會計師事務所名稱:安永聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:謝勝安7.新任簽證會計師姓名2:劉榮進8.變更會計師之原因:配合會計師事務所內部職務調整變更會計師9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:110/03/2311.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:不適用12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:不適用15.其他應敘明事項:原簽證會計師謝勝安會計師及張正道會計師自民國一0九年第四季起改委由謝勝安會計師及劉榮進會計師簽證。