拓洋實業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

為配合事務所內部調整之需要，本公司97年上半年度起之簽證會計師擬更換1.事實發生日:97/08/252.公司名稱:拓洋實業(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為配合事務所內部調整之需要，本公司97年上半年度起簽證會計師由黃秀椿及邱政俊會計師更換為黃秀椿及游智惠會計師。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:97/08/122.公司名稱:拓洋實業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司九十六年度年報內文(1)第1頁:致股東報告書預算執行預期銷售數量表(2)第26頁:會計師公費內容增加(3)第48頁:營運概況增加最近二年度銷售量值表6.因應措施:發佈重大訊息並將修正後年報電子檔重新上傳7.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質(屬取得或處分不動產者,並應標明其座落地點及地段;屬特別股者,並應標明特別股約定發行條件, 如股息率等):土地:台北縣五股鄉五工段283地號建物:台北縣五股鄉五工五路58號，建號003550002.事實發生日:97/06/303.交易數量,每單位價格及交易總金額 :土地:907.03平方公尺(折合274.37坪)單位價格:土地每坪355,360元，總金額97,500,000元建物:共3,207.93平方公尺(折合970.39坪)單位價格:建物每坪33,491.69元，總金額32,500,000元總計為130,000,000元4.交易相對人及其與公司之關係(交易相對人如屬自然人,且非公司之實質關係人者,得免揭露其姓名):全冠企業有限公司;與本公司之關係:無5.交易相對人為實質關係人者,並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人(含與公司及相對人間相互之關係)`移轉價格及取得日期 :不適用6.交易標的最近五年內所有權曾為公司之實質關係人者, 尚應公告關係人之取得及處分日期` 價格及交易當時與公司之關係:不適用7.預計處分利益(或損失)(取得資產者不適用):新台幣51,617,716元8.交付或付款條件(含付款期間及金額)`契約限制條款及其他重約定事項:依簽訂之不動產買賣契約約定辦理9.本次交易之決定方式(如招標`比價或議價)`價格決定之參考依據及決策單位 :雙方議價決定;參考市場行情;董事會決定10.專業鑑價機構名稱及其鑑價結果或標的公司依規定編製最近期兵會計師查核簽證或核閱財務報表之每股淨值,未能即時取得鑑價報告者,應註明未能取得之原因;及有證期局函訂之[公開發行公司取得或處分資產處理要點]第陸一一`二點規定情事者,應公告差異原因及簽證會計師意見:泛美鑑價股份有限公司，鑑價結果:總金額新台幣110,947,379元，簽證會計師無意見11.迄目前為止, 累積持有本交易證券(含本次交易)之數量`金額`持股比例及權利受限情形(非屬買賣有價證券者不適用):不適用12.迄目前為止, 長`短期有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中總資產及股東權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額(非屬買賣有價證券者不適用):不適用13.有經紀人,且該經紀人為實質關係人者,其經手之經紀人及應負擔之經紀費:經手之經紀人劉?志無實質關係，經紀費130萬14.取得或處分之具體目的或用途:增加營運資金15.本次交易表示異議董事之意見:無16.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:97/06/103.舊任者姓名、級職及簡歷:朱百鍊協理4.新任者姓名、級職及簡歷:由研發部門簡新豪副理暫代理其職務5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:因個人生涯規劃請辭獲准7.生效日期:97/06/108.新任者聯絡電話:899036559.其他應敘明事項:朱百鍊協理原負責產品設計，對公司不致發生影響，公司因應措施:已於人力資源招募適合人選，目前職務由研發部門簡新豪副理暫代

1.董事會決議日期:97/04/092.股東會召開日期:97/06/253.股東會召開地點:本公司四樓會議室4.召集事由:(一)報告事項:1.九十六年度營業報告書。2.監察人查核九十六年度決算表冊報告。3.大陸投資情形報告4.修訂本公司「董事會議事規範」案。5.其他報告事項。(二)承認事項:1.九十六年度財務報表及營業報告書。2.九十六年度盈虧撥補案。(三)討論事項:1.解除新任董事競業禁止限制案。(四)臨時動議及其他議案。5.停止過戶起始日期:97/04/276.停止過戶截止日期:97/06/257.其他應敘明事項:依公司法第一百七十二條之一規定，訂定97年股東常會受理股東提案期間為九十七年四月十八日起至九十七年四月二十八日止。

1.事實發生日:97/04/022.公司名稱:拓洋實業(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:為配合事務所內部調整之需要，本公司96年度起簽證會計師由王小蕙及邱政俊會計師更換為黃秀椿及邱政俊會計師。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:97/03/253.舊任者姓名、級職及簡歷:無4.新任者姓名、級職及簡歷:朱百鍊5.異動原因:新任6.生效日期:97/03/257.新任者聯絡電話:899036558.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:96/11/272.發行期間:經主管機關核准後一年內分次發行，實際發行日期授權董事長訂定之。3.認股權人資格條件:以本公司及國內外由本公司直接(間接)轉投資事業持股超過50%之子公司特定職等或對公司有特殊貢獻之員工為限。實際得為認股權人之員工及所得認之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻、特殊功績及發展潛力，由董事長核定後提報董事會決定之。4.員工認股權憑證之發行單位總數:本次發行總額為2,711單位5.每單位認股權憑證得認購之股數:每單位認股權憑證得認購股數為1,000股。6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:因認股權行使而須發行之普通股新股總數為2,711,000股7.認股條件(含認股價格、權利期間、認購股份之種類及員工離職或發生繼承時之處理方式等)之決定方式:一、認股價格：本公司上市、櫃前之認股價格以不低於發行日最近期經會計師查核簽證之財務報告每股淨值；上市、上櫃後之認股價格不得低於發行日本公司普通股之收盤價。二、權利期間：1、認股權憑證之存續期間為五年，屆滿後，未行使之認股權視同放棄認股權利，認股權人不得再行主張其認股權利；該認股權不得轉讓、質押、贈予他人或作其他方式之處分，但遇認股權人死亡其繼承者不在此限。2、認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後可按下列時程行使認股:認股權證授予時間累積可行使認股權比例屆滿二年 50 ﹪屆滿三年 75 ﹪屆滿四年 100 ﹪3、股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約或工作規則等重大過失或工作績效明顯低落者，或未履行與公司簽訂之工作目標契約者，公司有權就其尚未具行使權之認股權憑證予以回收並註銷。三、認購股份之種類：本公司普通股股票。四、認股權人因故離職，應於認股權憑證存續期間內依下列方式處理：1、離職：(1)、因故遭開除者：已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三日內就可執行之部份行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。(2)、因自願離職、資遣者:已具行使權之認股權憑證，得自離職日起五日內就可執行之部份行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。被資遣者，自生效日起亦比照辦理。2、退休：已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行使之。3、留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權利之認股權憑證，得自留職停薪日起一個月內行使認股權利。未具行使權利之認股權憑證，得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以認股權憑證存續期間為限。4、一般死亡：已具行使權之認股權憑證，由繼承人自死亡日起一年內行使認股權利。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日及視為放棄認股權利。認股權人或其繼承人若未能上述期間內行使認股權者，即視為放棄認股權利。5、因受職業災害殘疾者：(1)、因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權憑證屆滿二年後方得行使外，日不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利應自離職起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。(2)、因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，於死亡時，繼承人可以行使全部之認股權利。除仍應於被授予認股權證屆滿二年後方得行使外，不受本條第二項有關時程屆滿可行使認股比例之限制。惟該認股權利應自死亡日起或被授予認股權憑證屆滿二年時起(以日期較晚者為主)，一年內行使之，並仍以認股權憑證存續期間為限。6、調職：如認股權人調動至關係企業或其他公司時，其認股權憑證應比照離職人員方式處理。唯因本公司營運所需，經本公司總經理核准轉任本公司關係企業或其他公司之員工，其已授予之認股權證不受轉任之影響。五、放棄認股權利之認股權憑證處理方式：對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予註銷，且其額度不再發行。8.履約方式:以本公司發行新股方式交付。9.認股價格之調整:(一)本認股權憑證發行後，遇有本公司普通股股份發生變動時(即辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併、受讓他公司股份、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。調整後認股價格＝調整前認股

1.事實發生日:96/10/082.公司名稱:拓洋實業(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事長原名蔡周旋正式更名為蔡周賢6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:96/10/083.舊任者姓名、級職及簡歷:蔡周旋、總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:蔡周賢、總經理5.異動原因:本公司發言人原名蔡周旋正式更名為蔡周賢6.生效日期:96/10/087.新任者聯絡電話:89903655#3988.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:96/06/262.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:蔡致民，賴慶鴻4.異動原因:全面改選5.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:93/06/21~96/06/206.新任生效日期:96/06/267.同任期董事、監察人變動比率:60%、66.66%8.同任期獨立董事變動比率:100%9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:96/06/262.舊任者姓名及簡歷:方美瓔，自然人董事，王松德，自然人監察人3.新任者姓名及簡歷:王松德，自然人董事，李佩芬，自然人監察人4.異動原因:全面改選董監事5.新任董事選任時持股數:305,8546.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:93/06/21~96/06/207.新任生效日期:96/06/268.同任期董事、監察人變動比率:60%、66.66%9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:96/06/262.舊任者姓名及簡歷:蔡秀結及蔡秀華，鑫洋投資(股)公司代表人3.新任者姓名及簡歷:蔡紫縈，鑫洋投資(股)公司代表人4.異動原因:全面改選董事後連任且更名，蔡秀華改選後卸任5.新任董監事選任時持股數:3,880,7766.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:93/06/21~96/06/207.新任生效日期:96/06/268.同任期董事、監察人變動比率:60%、66.66%9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:96/06/262.舊任者姓名及簡歷:劉水源，鉅洋投資(股)公司代表人3.新任者姓名及簡歷:劉水源，方美瓔，鉅洋投資(股)公司代表人4.異動原因:全面改選監察人後連任及當選5.新任董監事選任時持股數:2,601,6976.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:93/06/21~96/06/207.新任生效日期:96/06/268.同任期董事、監察人變動比率:60%、66.66%9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:96/06/263.舊任者姓名、級職及簡歷:方美瓔,總經理室秘書4.新任者姓名、級職及簡歷:魏雅吟，股務5.異動原因:離職異動6.生效日期:96/06/267.新任者聯絡電話:899036558.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:96/06/262.重要決議事項:一.承認通過本公司九十五年度財務報表及營業報告書。二.承認通過本公司九十五年度盈虧撥補案。三.討論通過本公司股票申請上櫃案。四.討論通過修定本公司章程案。五.討論通過修改取得或處份資產處理程序案。六.全面改選董事（含二席獨立董事）及監察人案:當選結果:董事：蔡周旋，王松德，鑫洋投資（股）公司代表人：蔡紫縈(原名蔡秀結)獨立董事：蔡致民，賴慶鴻。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人：方美瓔。監察人：鉅洋投資股份有限公司代表人：劉水源。監察人：李佩芬。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:96/02/012.公司名稱:拓洋實業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:離職異動舊任者姓名、級職及簡歷:財會主管:廖國良,財會課長新任者姓名、級職及簡歷:財會主管:楊雅萍,財會課長6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:95/09/292.舊任者姓名及簡歷:鉅洋投資股份有限公司代表人蔡秀敏3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動原因:辭任5.新任董監事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:95/06/22~96/06/207.新任生效日期:不適用8.同任期董事、監察人變動比率:1/39.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:95/04/032.公司名稱:拓洋實業股份有限公司3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司4.相互持股比例[若前項為本公司，請填不適用]:不適用5.發生緣由:本公司董事會決議召開九十五年股東常會一、董事會決議日期:95/04/03二、股東會召開日期:95/06/22 (星期四)下午二時三、股東會召開地點:台北縣五股鄉五股工業區五工五路58號(本公司四樓會議室)四、會議事項:(一)報告事項:(1)九十四年度營業狀況報告。(2)九十四年度監察人查核報告書。(3)大陸投資情形。(二)承認事項:(1)九十四年度財務報表及營業報告書。(2)九十四年度盈餘分配案。(三)討論事項及選舉事項:(1)本公司股票申請上櫃案。(2)修訂本公司章程案。(3)補選董事、監察人案。(四)臨時動議與其他議案:五、股票停止過戶起迄日期：95/04/24~95/06/226.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1) 依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東如欲於本次股東常會提出議案者，本公司將於95/04/15~95/04/25止受理股東提案申請。凡有意提案股東務必請依公司法第172條之1規定於上述期間親臨或掛號郵寄（郵寄者以郵戳為憑）受理提案處所：拓洋實業股份有限公司，地址：248台北縣五股鄉五股工業區五工五路58號，電話：8990-3655。本公司嗣後將彙整股東提案併同股東提案資格，送本公司董事會審核並將審核結果函覆提案股東。(2)開會通知書及委託書將於開會三十日前另行郵寄各股東，屆時如未收到者，請逕向日盛證券股務代理部洽詢(電話:02-2382-6789)。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管異動2.發生變動日期:94/12/273.舊任者姓名、級職及簡歷:蘇晉平,稽核副理4.新任者姓名、級職及簡歷:徐曉春,財會課長5.異動原因:主管變更6.生效日期:9412277.新任者聯絡電話:899036558.其他應敘明事項:無