旭晶能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司102年08月份自結報表之流動比率、速動比率及負債比率情形1.事實發生日:102/09/102.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心之證櫃審字第1010018879號函辦理6.因應措施:無7.其他應敘明事項:102年08月底之流動比率、速動比率及負債比率如下:原始財務比率 長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率流動比率=31.65% 流動比率=17.23%速動比率=22.08% 速動比率=12.02%負債比率=67.28% 負債比率=67.28%補充說明:(1)流動比率=(流動資產/流動負債)(2)速動比率=(流動資產-存貨-預付款項/流動負債)(3)負債比率=(負債總額/資產總額)(4)本公司民國102年度第2季財務報告之利息保障倍數,因未能符合財務承諾規定,故同時公告將長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率

1.事實發生日:102/07/222.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依最新版「公開發行公司年報應行記載事項準則」，公告本公司補正101年年報之股東會後修訂本6.因應措施:補正後101年年報修訂本上傳公開資訊觀測站公告7.其他應敘明事項:補正內容如下:(1)補正後第11頁，補正法人董監之法人股東，該法人股東之前10大股東之持股比例(2)補正後第23頁，補正公司薪資報酬委員會成員資料之附表二之二之一(3)補正後第25頁，補正公司履行誠信經營情形及採行措施之附表二之二之三(4)補正後第30頁，補正(十三)之標題(5)補正後第33頁，補正前十名股東屬法人股東者之法人股東名稱及代表人姓名(6)補正後第33頁，補正本公司轉投資事業之附表四格式及內容(7)補正後第39頁，增加限制員工權利新股辦理情形之標題(8)補正後第56_57頁，增加註明會計師查核意見

1.事實發生日:102/07/122.契約或承諾相對人:某國際客戶3.與公司關係:非關係人4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):102/07/01_103/06/305.主要內容(解除者不適用):於契約期間內購買本公司產品6.限制條款(解除者不適用):無7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對業績具有正面效益8.具體目的(解除者不適用):對本公司營收有具體貢獻9.其他應敘明事項:(1)某國際客戶於102/07/10簽訂契約，因時差緣故本公司於今日公告(2)合約生效日溯及自102/07/01開始

1.發生變動日期:102/07/112.舊任者姓名及簡歷:江師毅3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:基於利益迴避原則請辭獨立董事職務6.原任期（例xxx/xx/xx _ xxx/xx/xx）:102/06/20_105/06/197.新任生效日期:102/07/118.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/210.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:102/07/022.舊任者姓名及簡歷:董事長永進投資股份有限公司3.新任者姓名及簡歷:董事長郭彥廷，現任本公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。5.異動原因:第三屆新任董事會選任6.新任生效日期:102/07/027.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:102/07/022.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)涂三遷/美國路易斯安那州立大學會計碩士,本公司獨立董事(2)江師毅/美國伊利諾大學香檳分校企管碩士,本公司獨立董事(3)黃建誠/美國明尼蘇達大學法學院法學碩士,安成法律事務所律師4.新任者姓名及簡歷:(1)李易諭/美國堪薩斯州州立大學博士,本公司獨立董事(2)江師毅/美國伊利諾大學香檳分校企管碩士,本公司獨立董事(3)黃建誠/美國明尼蘇達大學法學院法學碩士,安成法律事務所律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿7.原任期（例xx/xx/xx _ xx/xx/xx）:100/12/26_102/06/198.新任生效日期:102/07/02_105/06/199.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):102/07/022.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:葉翠苗4.舊任簽證會計師姓名2:張明輝5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:葉翠苗7.新任簽證會計師姓名2:梁華玲8.變更會計師之原因:為配合資誠聯合會計師事務所內部調整9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:不適用10.公司通知或接獲通知終止之日期:102/07/0211.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:無15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/07/022.公司名稱:旭晶能源科技(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公告本公司第三屆第一次董事會重大決議如下:1).通過本公司選舉新任董事長案。全體出席董事一致推選郭彥廷先生擔任本公司董事長，生效日期為102年7月2日。。2).通過第二屆薪資報酬委員成員之委任案。3).通過變更苗栗分公司經理人案。4).通過變更指派國內轉投資公司之董事案。5).通過日本子公司ESOLAR株式會社董事代表指派案。6).通過為配合會計師事務所內部調整，更換本公司財務簽證會計師案。6.因應措施:發佈重大訊息。7.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:102/06/202.重要決議事項:(一)報告事項:(1)本公司一Ｏ一年度營業報告。(2)本公司監察人審查一Ｏ一年度決算表冊報告。(3)修訂本公司「董事會議事規範」報告。(4)私募有價證券辦理情形報告。(5)本公司一百年度及一Ｏ一年度現金增資執行報告。(二)承認事項:(1)通過承認本公司一Ｏ一年度營業報告書及財務報表案。(2)通過承認本公司一Ｏ一年度虧損撥補案。(含首次採用IFRS之調整報告)(三)討論及選舉事項(1)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」部份條文案。(2)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。(3)通過本公司為長期資金籌措擬於適當時機辦理私募現金增資發行新股案。(4)完成改選本公司第三屆董事、監察人，選舉結果如下：董事永進投資(股)公司新加坡商休斯電子材料(股)公司裕瑞投資(股)公司林隆淳郭彥廷獨立董事江師毅李易諭監察人日商CBC株式會社湯肖池(5)通過解除本公司改選後新任董事及其代表人競業禁止限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:102/06/202.舊任者姓名及簡歷:永進投資(股)公司，董事長廖國榮，董事林隆淳，董事新加坡商休斯電子材料(股)公司，董事涂三遷，獨立董事江師毅，獨立董事李易諭，獨立董事王朝榮，監察人日商CBC株式會社，監察人3.新任者姓名及簡歷:永進投資(股)公司，董事新加坡商休斯電子材料(股)公司，董事裕瑞投資(股)公司，董事林隆淳，董事郭彥廷，董事江師毅，獨立董事李易諭，獨立董事日商CBC株式會社，監察人湯肖池，監察人4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:任期屆滿，全面改選。6.新任董事選任時持股數:永進投資(股)公司，13,022,961股新加坡商休斯電子材料(股)公司，18,245,004股裕瑞投資(股)公司，700,000股林隆淳，1,281,775股郭彥廷，2,229,245股江師毅，0股李易諭，0股日商CBC株式會社，17,250,000股湯肖池，440,000股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/05/05_102/05/048.新任生效日期:102/06/20_105/06/199.同任期董事變動比率:任期屆滿，全面改選。10.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:102/06/202.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:董事/林隆淳先生，董事/郭彥廷先生，董事/新加坡商休斯電子材料(股)公司3.許可從事競業行為之項目:董事得為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為或擔任與本公司營業範圍相同類似之相關職務4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

公告本公司102年05月份自結報表之流動比率、速動比率及負債比率情形1.事實發生日:102/06/102.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心之證櫃審字第1010018879號函辦理6.因應措施:無7.其他應敘明事項:102年05月底之流動比率、速動比率及負債比率如下:原始財務比率 長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率流動比率=39.09% 流動比率=20.09%速動比率=28.77% 速動比率=14.79%負債比率=66.12% 負債比率=66.12%補充說明:(1)流動比率=(流動資產/流動負債)(2)速動比率=(流動資產-存貨-預付款項/流動負債)(3)負債比率=(負債總額/資產總額)(4)本公司民國101年度財務報告之利息保障倍數,因未能符合財務承諾規定,故同時公告將長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率

1.事實發生日:102/05/102.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心之證櫃審字第1010018879號函辦理6.因應措施:無7.其他應敘明事項:102年04月底之流動比率、速動比率及負債比率如下: 原始財務比率 長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率 流動比率=38.81% 流動比率=19.70% 速動比率=28.11% 速動比率=14.27% 負債比率=65.74% 負債比率=65.74% 補充說明: (1)流動比率=(流動資產/流動負債) (2)速動比率=(流動資產-存貨-預付款項/流動負債) (3)負債比率=(負債總額/資產總額) (4)本公司民國101年度財務報告之利息保障倍數,因未能符合財務承 諾規定,故同時公告將長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率

1.事實發生日:102/05/092.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司於102年05月09日召開第二屆第24次董事會。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司102年05月09日董事會重要決議事項如下:(1)通過本公司一Ｏ一年度營業報告書案。 (2)審查受理股東提案暨董事(含獨立董事)、監察人候選人資格案。

公告本公司102年03月份自結報表之流動比率、速動比率及負債比率情形1.事實發生日:102/04/102.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依櫃買中心之證櫃審字第1010018879號函辦理6.因應措施:無7.其他應敘明事項:102年03月底之流動比率、速動比率及負債比率如下: 原始財務比率 長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率 流動比率=40.28% 流動比率=20.65% 速動比率=30.27% 速動比率=15.52% 負債比率=65.67% 負債比率=65.67% 補充說明: (1)流動比率=(流動資產/流動負債) (2)速動比率=(流動資產-存貨-預付款項/流動負債) (3)負債比率=(負債總額/資產總額) (4)本公司民國101年上半年財報之利息保障倍數,因未能符合財務承諾 規定,故同時公告將長期借款轉列一年內到期之長期借款之財務比率

本公司董事會決議為長期資金籌措擬於適當時機辦理私募現金增資發行新股案1.董事會決議日期:102/03/292.私募有價證券種類:私募普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，目前尚無已洽定之應募人 4.私募股數或張數:總額度不超過50,000,000股5.得私募額度:視實際發行價格暨實際發行股數而定6.私募價格訂定之依據及合理性:(一)依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，參考價格以下列二基準 計算價格較高者定之： a.定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日 成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨 加回減資反除權後之股價。 b.定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值。 (二)價格訂定係以本公司之營運績效、未來展望及近期市場價格為考量，並由於私募有 價證券其轉讓時點、轉讓對象及數量均有限制，考量時間風險及流動性因素，私募發行 價格以不低於參考價格之八成為限。實際發行價格擬授權董事會依當時相關法令、市場 狀況或洽定特定人情形決定之。 (三)自股東會決議之日起一年內，不論股款是否足額募齊，擬提請股東會授權董事會 決議，若原計畫仍屬可行，視為已收足私募現金增資發行新股之股款，並完成私募現 金增資發行新股之募集。 7.本次私募資金用途:強化整體財務結構並充實營運資金。8.不採用公開募集之理由:因私募方式具有籌資迅速簡便的時效性且有限制轉讓的規定，較可確保長期營運發展，故不採用公開募集，擬以私募方式辦理增資。 9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:不適用。11.參考價格:不適用。12.實際私募價格、轉換或認購價格:不適用。13.本次私募新股之權利義務:除法令規定外，與本公司已發行之普通股相同。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:(一)本次私募發行之普通股於交付日起三年內不得自由轉讓，擬請授權董事會於限制轉 讓期滿後依相關規定向主管機關申請私募普通股股票補辦公開發行及掛牌交易。 (二)有關私募之發行股數、發行價格、發行條件、募集金額及其他相關未盡事宜，若因 法令修改或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響變更或修正時，擬請授權董 事會得依當時市場狀況全權處理之。

1.事實發生日:102/03/292.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司於102年03月29日召開第二屆第23次董事會。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司102年03月29日董事會重要決議事項如下:(1)通過本公司民國一Ｏ一年度財務報表及合併財務報表案。 (2)通過本公司民國一Ｏ一年度虧損撥補案。 (3)通過提供子公司之股份為其銀行融資之擔保設定權利質權案。 (4)通過停止辦理一Ｏ一年股東常會通過之私募現金增資發行新股案。 (5)通過為長期資金籌措擬於適當時機辦理私募現金增資發行新股案。 (6)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程 序」案。 (7)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。 (8)通過修訂本公司「董事會議事規範」案。 (9)通過董事及監察人全面改選案。 (10)通過擬解除本公司改選後新任董事及其代表人競業禁止之限制案。 (11)通過本公司一Ｏ二年股東常會受理股東提案權及提名權之時間及地點案。 (12)通過本公司一Ｏ二年股東常會召開時間、地點及議程案。

1.董事會決議日期:102/03/29 2.股東會召開日期:102/06/20 3.股東會召開地點:苗栗縣銅鑼鄉中平村中隆二路4號(本公司苗栗分公司會場) 4.召集事由: (一)報告事項 (1).本公司一Ｏ一年度營業報告。 (2).監察人審查一Ｏ一度決算表冊報告。 (3).修訂本公司「董事會議事規範」報告。 (4).私募有價證券辦理情形報告。 (5).其他事項報告((含股東提案、提名未列入之理由說明，現金增資執行進度報告) (二)承認事項 (1).承認一Ｏ一年度營業報告書及財務報表案。 (2).承認一Ｏ一年度虧損撥補案(含首次採用IFRS之調整報告)。 (三)討論及選舉事項 (1).修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。 (2).修訂本公司「股東會議事規則」案。 (3).討論為長期資金籌措擬於適當時機辦理私募現金增資發行新股案。 (4).選舉本公司第三屆董事及監察人 (5).解除本公司改選後新任董事及其代表人競業禁止限制案。 (四)臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/22 6.停止過戶截止日期:102/06/20 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/03/292.原公告申報日期:101/06/273.簡述原公告申報內容:不適用4.變動緣由及主要內容:(一)依據證券交易法第43條之6規定私募發行新股案得於股東會決議之日起一年 內辦理，本公司前於101年6月27日股東常會決議通過辦理私募現金增資發行新股 案，發行股數不超過50,000,000 股，於股東會決議之日起一年內分二次辦理，修 正時授權董事會全權處理在案。 (二)上述私募案經101年股東常會通過後至今尚未辦理，考量發行期限將屆，且 本公司目前尚未選定符合資格之應募人，擬於剩餘期限內不繼續辦理私募事宜。 5.變動後對公司財務業務之影響:無6.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/03/292.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:董事會決議擬不分派股利。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無