晶量半導體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:102/03/112.發生緣由:本公司102年度第一次股東臨時會重要決議3.因應措施:一、報告事項: 1、本公司資金貸與他人作業改善計畫執行情形報告。 2、本公司累積虧損逾本公司實收資本額二分之一報告。 3、修訂董事會議事規則案。 二、討論與選舉事項: 1、辦理減資彌補虧損案。 2、補選董事案。 3、解除新任董事競業禁止限制案。 4、修訂資金貸與他人作業案。 5、修訂背書保證作業案。 4.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:Enova Technology Corporation(伊諾瓦科技股份有限公司) 被告:Western Digital Corporation 、Initio Corporation(晶量半導體股份有限公司) 及Initio Corporation (California)(本公司100%持有之美國子公司) 法院名稱、處分機關及相關文書案號:無。 2.事實發生日:102/03/053.發生原委（含爭訟標的）:美國時間2009年1月12日（台灣時間2009年1月13日）接獲原告向 US District Court of Delaware提起專利民事訴訟。 4.處理過程:伊諾瓦科技股份有限公司已於102/03/04與本公司協議和解。 5.對公司財務業務影響及預估影響金額:對本公司營運及財務尚無重大影響。 6.因應措施及改善情形:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/02/042.發生緣由:依行政院金融監督管理委員會102年1月30日金管證審字第 102002822號函示，截至101年6月30日止子公司 Initio Corporation為本公司背書保證餘額8,516仟元， 已超逾所訂背書保證總限額，核有違反Initio Corporation 自訂作業程序，命Initio Corporation訂定改善計畫， 按季提報本公司董事會並於本公司下次股東會公告執行情形。 3.因應措施:因Initio Corporation半年報虧損，淨值下降，故造成為本 公司應收帳款融資之背書保證餘額超限，本公司將於102年4月 30日應收帳款融資到期之時，取消由Initio Corporation為 本公司背書保證，逐季公告執行情形、提報本公司董事會 控管，並於下一次本公司股東會報告執行情形。 4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/01/282.舊任者姓名及簡歷:黃年宏；慧盛科技股份有限公司公司總經理3.新任者姓名及簡歷:待102年股東臨時會補選4.異動原因:辭職5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/12/15~102/01/287.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:14.29%9.其他應敘明事項:本公司於102年1月28日接獲辭任書，黃年宏董事將自102年1月28日辭任董事職務。

1.事實發生日:102/01/222.發生緣由:為改善財務結構因應公司未來營運發展需要，擬辦理減資彌補虧損3.因應措施:減資金額新台幣294,806,939元4.其他應敘明事項:(1)消除股份:29,480,694股 (2)減資比率:70% (3)減資後實收資本額:新台幣126,345,831元 (4)預定股東會日期:102/03/11 (5)減資後不足一股之畸零股，股東得自由拼湊為整股，未拼湊或拼湊後仍未足 一股者，按面額折付現金計算至元為止，其股份授權董事長洽特定人按面額認購。 (6)本次減資案俟股東臨時會決議通過並呈奉主管機關申報生效後，擬由董事會 授權董事長訂定減資基準日並全權處理相關事宜。 (7)有關本減資案相關事宜，如經主管機關修正或為因應客觀環境需予變更或修正 時，擬由董事會授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:102/01/222.發生緣由:為強化財務結構，擬視市場狀況及配合公司實際資金運用，辦理102年度現金增資案。 3.因應措施:(1)董事會決議日期日:102/01/22 (2)增資資金來源:擬以現金增資方式發行新股 (3)發行股數:6,000,000股 (4)每股面額:10元 (5)發行總金額:48,000,000元 (6)發行價格:暫訂8元，實際發行價格俟呈主管機關申報生效後， 由董事會視市場狀況訂定之。 (7)員工認購股數或配發金額:依公司法第267條規定， 保留10%計600,000股由員工認購。 (8)公開銷售股數:不適用 (9)原股東認購或無償配發比例: 依發行新股之90%計5,400,000股，由原股東依認股基準日股東 名冊記載之持有股數，按比例認購。 (10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 所有不足購認一股之畸零股，由股東於認股基準日起五日內至 本公司股務代理機構辦理拼湊一整股認購，原股東未拼湊及原 股東與員工認購不足或放棄認購部分，授權董事長洽特定人認購之。 (11)本次發行新股之權利義務:與原已發行之普通股相同。 (12)本次增資資金用途:充實營運資金。 (13)本次現金增資計畫之主要內容包含發行條件，發行股數暨其他 相關事宜，如經主管機關指示修正，因應客觀環境或除權基準日 之流通在外股數有所變動而需予變更時，擬授權董事長訂定之。 4.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/01/222.舊任者姓名及簡歷:黃年宏；慧盛科技股份有限公司公司總經理3.新任者姓名及簡歷:待102年股東臨時會補選4.異動原因:辭職5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/12/15~102/02/287.新任生效日期:不適用8.同任期董事變動比率:14.29%9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/01/222.發生緣由:本公司102年度第一次股東臨時會召集事宜3.因應措施:(1)董事會決議日期:102/01/22 (2)股東會召開日期:102/03/11(星期一)上午十時 (3)股東會召開地點:台北市內湖區瑞光路192號B1 (本公司所在地地下室一樓會議室) (4)召集事由: 一、報告事項: 1、本公司資金貸與他人作業改善計畫執行情形報告。 2、本公司累積虧損逾本公司實收資本額二分之一報告。 3、修訂董事會議事規則案。 二、討論與選舉事項: 1、辦理減資彌補虧損案。 2、補選董事案。 3、解除新任董事競業禁止限制案。 4、修訂資金貸與他人作業案。 5、修訂背書保證作業案。 4.其他應敘明事項:(1)停止過戶起始日期:102/02/10 (2)停止過戶截止日期:102/03/11

公告序號：1主旨：召開102年第一次股東臨時會股東會種類：股東臨時會開會日期：102/03/11停止過戶日期起日：102/02/10停止過戶日期迄日：102/03/11公告內容：一、董事會決議日期:102年1月22日二、股東會開會日期:102年3月11日上午十時三、股東會召開地點:台北市內湖區瑞光路192號地下室一樓(本公司所在地地下一樓會議室)四、召集事由:(一)報告事項:1、本公司資金貸與他人作業改善計畫執行情形報告2、本公司累積虧損逾本公司實收資本額二分之一報告3、修訂董事會議事規則案(二)討論與選舉事項:1、辦理減資彌補虧損案2、補選董事案3、解除新任董事競業禁止限制案4、修訂資金貸與他人作業案5、修訂背書保證作業案(三)臨時動議(四)散會五、依公司法一六五條規定，自102年2月10日至102年3月11日止，停止股票過戶登記。持有本公司股票尚未辦理過戶之股東，務請於民國102年2月9日下午4時30分前駕臨本公司股務代理機構「宏遠證券股份有限公司股務代理部」(臺北市信義路四段236號3樓)，辦理過戶手續，郵寄者以郵戳日期為憑。六、開會通知書及委託書將於股東臨時會十五日前寄發各股東，另依據證券交易法第26條之2規定，對於持有未滿一仟股股東，開會通知本公司以公告方式為之(公開資訊觀測站http://mops.tse.com.tw)，屆時如未收到者，請逕向本公司(電話:02-87516377轉106)或宏遠證券股份有限公司股務代理部(臺北市信義路四段236號3樓，電話:02-23268818)洽詢。七、本次股東臨時會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東臨時會開會前二十三日依規定將相關資料送達本公司(地址:台北市內湖區瑞光路192號8樓)並副本至中華民國證券暨期貨市場發展基金會。八、特此公告。

1.董事會通過日期(事實發生日):101/12/212.舊會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:支秉鈞4.舊任簽證會計師姓名2:吳漢期5.新會計師事務所名稱:勤業眾信聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:黃秀椿7.新任簽證會計師姓名2:吳世宗8.變更會計師之原因:因應業務及管理之需要9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:由本公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:101/12/2111.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/12/172.發生緣由:依行政院金融監督管理委員會101年12月7日金管證審字第 1010057336號函示，截至101年10月26日止資金貸與子公司 Initio Corporation餘額29,107仟元，已超逾所訂資金貸 貸與限額24,324仟元，應依據資金貸與及背書保證處理準則 第16條訂定改善計畫並按季公告執行情形。 3.因應措施:因本公司半年報虧損，淨值下降，故造成資金貸與子公司 超限，本公司及Initio Corporation已積極致力研發新產品， 已於101年第四季起量產，改善營收，並計畫自101年12月起 開始依改善計畫定期還款，逐季公告執行情形，並逐季提報 董事會控管，並於下一次股東會報告執行情形。 4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/11/292.公開發行公司及其子公司資金貸與他人之餘額達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之二十以上者:(1)接受資金貸與之公司名稱:Initio Corporation(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司之子公司。(3)資金貸與之限額(仟元):24324(4)迄事實發生日為止資金貸與餘額(仟元):29107(5)迄事實發生日為止資金貸與原因:本公司因應營運週轉需要，資金貸與子公司，並要求子公司於到期日前償還借款。3.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):291074.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:47.865.公司貸與他人資金之來源:母公司6.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/11/152.終止有價證券登錄興櫃股票之原因:依證券櫃檯買賣中心101年11月15日證櫃審字第10100282734號函本公司因輔導推薦證券商宏遠證券(股)公司及元大寶來證券(股)公司辭任本公司之輔導推薦證券商，依興櫃審查準則第40條第1項第3款規定，櫃買中心自101年11月30日起終止本公司股票在證券商營業處所買賣。3.預計或實際終止有價證券登錄興櫃股票之日期:實際終止交易日期為101年11月30日4.其它應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/122.公司名稱:晶量半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於101年11月12日收到協辦輔導及興櫃推薦券商元大寶來證券股份有限公司函文，因本公司近期內無申請上櫃計畫及券商考量人力配置及成本，擬辭任協辦輔導及興櫃股票推薦券商。(2)依興櫃審查準則第40條第3項規定，櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為依據。6.因應措施:未來本公司視適當時機重新申請股票櫃檯交易。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/11/092.公司名稱:晶量半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心101年10月4日證櫃審字第1010022000號辦理。(一)本公司101年10月份自結報表部分財務比率(1)負債比率:78.05%(2)流動比率:251.47%(3)速動比率:205.37%(二)銀行可供使用融資額度情形(應收帳款融資)融資額度:8,326仟元已用額度:1,675仟元額度限額:6,651仟元(三)未來三個月現金收支情(仟元)項目/月份 101年11月 101年12月 102年01月現金流入合計 22,271 12,697 19,565現金流出合計 18,239 15,910 14,6136.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/092.公司名稱:晶量半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於101年11月9日收到主辦輔導及興櫃推薦券商宏遠證券股份有限公司函文，因本公司近期內無申請上櫃計畫及券商考量人力配置及成本，擬辭任主辦輔導及興櫃股票推薦券商。(2)依興櫃審查準則第40條第3項規定，櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為依據。6.因應措施:未來本公司視適當時機重新申請股票櫃檯交易。7.其他應敘明事項:無。

代子公司「香港怡海數據服務有限公司」公告 改派其子公司「怡海數據服務(上海)有限公司」之董事1.董事會決議日期或發生變動日期:101/11/062.舊任者姓名及簡歷:梁瑞娟，總經理3.新任者姓名及簡歷:劉逸舟，Initio Corporation 業務副總4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:因應公司內部營運管理需求調整6.新任生效日期:101/11/067.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/10/262.董事會決議日期:101/10/263.發生緣由:本公司擬修訂本公司101年第一次股東臨時會召集事宜4.就董事會決議之決策表示反對意見之獨立董事姓名及簡歷:張志良獨立董事，大和國泰證券股份有限公司副董事長;蔡有智獨立董事，聯發科技協理5.前揭獨立董事就董事會決議之決策表示反對之意見:張志良獨立董事此次股東臨時會召集事由修訂公司章程未經董事會決議通過，故此議案未通過。6.因應措施:經董事長徵詢其他董事(含獨立董事)之意見，投票表決之。7.其他應敘明事項:本公司董事7人。本案經表決:出席董事7人,委託出席董事0人,2人同意，4人反對，1人棄權。

1.事實發生日:101/10/262.董事會決議日期:101/10/263.發生緣由:本公司擬修訂本公司章程案4.就董事會決議之決策表示反對意見之獨立董事姓名及簡歷:張志良獨立董事，大和國泰證券股份有限公司副董事長;蔡有智獨立董事，聯發科技協理5.前揭獨立董事就董事會決議之決策表示反對之意見:張志良獨立董事及蔡有智獨立董事認為目前核定資本額足以因應目前營運所需，反對修訂公司章程提高核定資本額。6.因應措施:經董事長徵詢其他董事(含獨立董事)之意見，投票表決之。7.其他應敘明事項:本公司董事7人。本案經表決:出席董事7人,委託出席董事0人,2人同意，4人反對，1人棄權。

1.事實發生日:101/10/262.背書保證餘額達該公開發行公司最近期財務報表淨值百分之五十以上者:(1)被背書保證之公司名稱:Initio Corporation(2)與提供背書保證公司之關係:本公司之子公司(3)迄事實發生日為止背書保證原因:因應子公司之資金需求(4)背書保證之限額(仟元):109460(5)原背書保證之餘額(仟元):77470(6)迄事實發生日為止背書保證餘額(仟元):91303(7)被背書保證公司實際動支金額(仟元):91303(8)本次新增背書保證之金額(仟元):13833(9)本次新增背書保證之原因:因應子公司之資金需求，借款合約屆期續約，本公司依合約條件予以背書保證2.背書保證之總限額(仟元):1216223.迄事實發生日為止，背書保證餘額(仟元):913033.迄事實發生日為止，提供背書保證餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:1.644.其他應敘明事項:待子公司營收回穩，將儘快償還借款，解除本公司之背書保證