聯亞藥業公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由: 配合本公司109年股東常會全面改選董事，公告本公司第二屆審計委員會委員名單3.因應措施: (1)舊任者姓名及簡歷： 龔曉嘉 / 翼答生技顧問有限公司董事長 張立言 / 和康生技(股)公司董事 康聯控股有限公司獨立董事 (2)新任者姓名及簡歷： 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 (3)原任期：107/10/03~110/10/02 (4)新任生效日期：109/06/304.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由:公告本公司董事會通過委任第四屆薪資報酬委員會委員3.因應措施: (1)舊任者姓名及簡歷： 龔曉嘉 / 翼答生技顧問有限公司董事長 張立言 / 和康生技(股)公司董事 康聯控股有限公司獨立董事 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 (2)新任者姓名及簡歷: 魏耀揮 / 彰化基督教醫院粒線體醫學暨自由基研究院院長 華國媛 / 台灣雲檢(股)公司副總裁 國立台北科技大學分子科學與工程學副教授 詹定勳 / 聯捷聯合會計師事務所會計師 昶昕實業(股)公司獨立董事 (3)原任期：107/10/03~110/10/02 (4)新任生效日期：109/06/304.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日:109/06/302.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷: 陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理4.新任者姓名及簡歷: 陳啟祥 / 本公司董事長暨總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 香格里拉生醫(股)公司監察人 前台灣利得生物科技(股)公司總經理5.異動原因:第四屆第一次董事會推選董事長。6.新任生效日期:109/06/307.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/172.發生緣由: (1)本公司109年第一次現金增資發行新股10,000,000股，每股發行價格為 新台幣10元，實收股款總金額為新台幣100,000,000元，業已全數收足。 (2)茲訂定109年6月18日為增資基準日。3.因應措施:依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條規定辦理公告。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司109年第一次現金增資全體董事放棄認購股數達得 認購股數二分之一以上，並洽由特定人認購事宜1.事實發生日:109/06/112.發生緣由: (1)董事放棄認購原因:整體投資策略及財務規劃考量。 (2)董事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: 稱謂 董事姓名 放棄認購股數 占得認購股數比率 ------ -------------------- ------------ ---------------- 董事 聯亞生技開發(股)公司 5,148,178 100%3.因應措施:以上董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司新竹廠通過衛生福利部藥品優良製造規範(GMP) 例行性查核1.事實發生日:109/05/27 2.發生緣由: 本公司接獲衛生福利部通知，申請新竹廠GMP例行性查核乙案，同意展延製造許可。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: 本案登記事項如下： (一)製造廠名稱：聯亞藥業股份有限公司新竹廠。 (二)製造廠地址：新竹縣湖口鄉中興村光復北路45號。 (三)監製藥師：吳百豐。 (四)核定劑型： 1.無菌製劑： (1)液體劑型：「注射液劑(無菌製備-小容量、最終滅菌-小容量」。 (2)固體劑型：「凍晶乾燥注射劑(無菌製備)」。 2.非無菌製劑： (1)液體劑型：溶液劑。 (2)半固體劑型：半固體製劑。 (3)固體劑型：著衣錠(含錠劑、散劑)、膠囊劑。 3.生物藥品之疫苗：「明礬沉澱破傷風類毒素」、「日本腦炎疫苗」 【滅菌懸液注射劑(無菌製備-小容量)】之充填至包裝作業。 (五)核定作業內容：製造作業、分/包裝作業、實驗室作業、運銷作業。 (六)GDP作業項目(編號：DA0355)：儲存(含冷鏈藥品)。 (七)有效期限：111年6月30日。

1.事實發生日:109/05/192.發生緣由:本公司董事會決議修正109年股東常會召集事宜 一、董事會決議日期:109/04/08及109/05/19 二、股東會召開日期:109/06/30 三、股東會召開地點: 新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳 四、召集事由: (一)報告事項: (1)108年度營業報告。 (2)獨立董事審查108年度決算表冊報告。 (3)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (4)修訂本公司「董事會議事規範」報告。(新增) (二)承認事項: (1)承認108年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認108年度虧損撥補案。 (三)討論事項: (1)修訂本公司「公司章程」部分條文案。(新增) (四)選舉事項: (1)董事提前全面改選案。 (五)其他議案: (1)解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。 (六)臨時動議 五、停止過戶起始日期:109/05/02 六、停止過戶截止日期:109/06/303.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得向公司提出股東常會議案及董事候選人名單，凡有意提案或提名之股 東務請於民國109年4月24日至109年5月4日下午5時前寄達並敘明聯絡人及方式， 以利董事會審查及回覆審查結果。 (2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註「股東會提案函件」或「董事候選 人提名函件」字樣，以掛號函件寄送。 (3)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)。

1.事實發生日:109/04/242.發生緣由:簽訂委託代收價款及存儲專戶合約3.因應措施: 依據「發行人募集與發行有價證券處理準則」第9條第2款規定， 本次現金增資發行新股應委託金融機構代收價款，並存儲於本公 司所開立之專戶內，且應分別訂立委託代收價款合約書及委託存 儲價款合約書，並於訂約二日內，將訂約行庫名稱及訂約日期公告。4.其他應敘明事項: (1)訂約日期:109/04/24 (2)委託代收價款機構:上海商業儲蓄銀行股份有限公司新竹分公司 (3)委託存儲專戶機構:合作金庫商業銀行楊梅分行

公告本公司收到日本厚生勞動省核發之醫藥品外國製造業者 認定證證書通知1.事實發生日:109/04/132.發生緣由: 本公司收到日本厚生勞動省核發之醫藥品外國製造業者(Accreditation certificate of foreign drug manufacturer)認定證證書通知，認定的 類別為”醫藥品無菌醫藥品(Sterile Drugs)，有效日期自2020年7月8日 至2025年7月7日止，為期五年。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: 本公司獲得日本厚生勞動省核可的無菌醫藥品外國製造廠證書通知，在有效 期間內，本公司新竹廠製造生產的無菌醫藥品將可在日本進行銷售及販賣。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:公告本公司董事會決議召集109年股東常會 一、董事會決議日期:109/04/08 二、股東會召開日期:109/06/30 三、股東會召開地點: 新竹縣湖口鄉光復北路45-1號1樓 多功能會議廳 四、召集事由: (一)報告事項: (1)108年度營業報告。 (2)獨立董事審查108年度決算表冊報告。 (3)累積虧損達實收資本額二分之一報告。 (二)承認事項: (1)承認108年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認108年度虧損撥補案。 (三)選舉事項: (1)董事提前全面改選案。 (四)其他議案: (1)解除新選任董事及其代表人競業禁止限制案。 (五)臨時動議 五、停止過戶起始日期:109/05/02 六、停止過戶截止日期:109/06/303.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)依公司法第172條之1及第192條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得向公司提出股東常會議案及董事候選人名單，凡有意提案或提名之股 東務請於民國109年4月24日至109年5月4日下午5時前寄達並敘明聯絡人及方式， 以利董事會審查及回覆審查結果。 (2)受理方式：採書面方式，請於信封封面上加註「股東會提案函件」或「董事候選 人提名函件」字樣，以掛號函件寄送。 (3)受理處所：聯亞藥業股份有限公司(地址：新竹縣湖口鄉光復北路45號)。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由: 本公司截至108年12月31日止實收資本額為新台幣1,423,580,550元，累積虧損為 新台幣869,410,914元，達實收資本額二分之一。3.因應措施:將依公司法規定，於最近一次股東會報告。4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議辦理109年第一次現金增資發行新股及 認股基準日相關事宜1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會決議辦理109年第一次現金增資發行新股3.因應措施: (1)董事會決議日期:109/04/08 (2)增資資金來源:現金增資發行普通股 (3)發行股數:10,000,000股 (4)每股面額:新台幣10元 (5)發行總金額:新台幣100,000,000元 (6)發行價格:每股新台幣10元 (7)員工認購股數: 依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%之股份， 計1,000,000股，由本公司員工認購。 (8)原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數): 發行新股總數90%， 計9,000,000股，由原股東按認股基準日之股東名簿記載之持股比例認購。 (9)公開銷售方式及股數:不適用 (10)畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股，自認股基 準日起五日內由股東自行拼湊，並向本公司股務代理機構辦理拼湊整股登 記。原股東及員工放棄認股之股份或拼湊不足一股之畸零股，授權董事長 洽特定人按發行價格認購之。 (11)本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股股份相同 (12)本次增資資金用途：充實營運資金 (13)現金增資認股基準日:109/05/06 (14)最後過戶日:109/05/01 (15)停止過戶起始日期:109/05/02 (16)停止過戶截止日期:109/05/06 (17)股款繳納期間: 待主管機關核准後訂定之 (18)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟實際簽約後另行公告 (19)委託代收款項機構:俟實際簽約後另行公告 (20)委託存儲款項機構:俟實際簽約後另行公告4.其他應敘明事項: 本次現金增資發行新股案所訂之各項條件及作業時程，如因主管機關核示或因客觀 環境而須修正或其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會通過薪資報酬委員會委員補行委任 (1)功能性委員會名稱:薪資報酬委員會 (2)舊任者姓名及簡歷: 潘仁傑 / 台灣省銀行商業同業公會總幹事 (3)新任者姓名及簡歷: 華國媛 / 商之器科技股份有限公司獨立董事 台灣雲檢股份有限公司副總裁 (4)異動情形(請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」): 新任 (5)異動原因:補行委任 (6)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）: 107/10/03~110/10/02 (7)新任生效日期:109/04/083.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理 註銷減資事宜1.事實發生日:109/04/082.發生緣由:本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理註銷減資 (1)董事會決議日期:109/04/08 (2)減資緣由:原獲配限制員工權利新股之員工未達既得條件，爰依本公司107年度 限制員工權利新股發行辦法收回其股份並辦理註銷減資。 (3)減資金額:新台幣500,000元 (4)消除股份:50,000股 (5)減資比率:0.035 % (6)減資後實收資本額:新台幣1,423,080,550元3.因應措施:無4.其他應敘明事項:董事會決議訂定減資基準日為109/04/09。

公告本公司董事會決議修訂與聯亞藥(上海)生物科技有限公司產品專屬授權合同，擬簽署增補協議1.契約變更日期:109/03/062.契約相對人:聯亞藥(上海)生物科技有限公司3.與公司關係:本公司之子公司4.變更之原因: 現因簽約後發生種種情事變更，基於雙方利益，雙方同意依據情事變更後之狀況， 合意達成第一次增補協議。5.變更之內容: 本公司與聯亞藥(上海)生物科技有限公司於108年3月就授權標的UB-852、UB-853、 UB-854及UB-551訂有授權合同，現因簽約後發生種種情事變更，基於雙方利益， 雙方同意依據情事變更後之狀況，擬改以里程碑金方式支付授權金，合意達成 第一次增補協議。6.對公司財務、業務之影響: UB-852、UB-853、UB-854及UB-551各產品授權金額相同，僅付款條件變更，經取得 信佑聯合會計師事務所之複核意見，認為調整後付款時程尚屬合理，授權金之付款 時程應不損及本公司經營之安全穩健及避免利益衝突，確保交易之公平性，不致影 響本公司全體股東之權益。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/02/162.發生緣由: 本公司學名藥產品 Desmopressin Acetate Injection USP,4 mcg/mL, 1 mL Single-dose Ampules已獲得美國FDA核准並取得藥證(ANDA)。3.因應措施: 本產品將透過本公司於美國當地之銷售夥伴進行銷售。4.其他應敘明事項: 本學名藥用於治療中樞性尿崩症，減少血中滲透壓；並可用於輕度A型血友病及 Type I von Willebrebd's disease病患，在進行小手術時可控制及預防出血不止。 根據國際醫藥專業學名藥資料庫Cortellis Newport引據IMS之資料，該藥品截至 2018年5月前12個月於全美之銷售金額約為美金6,000萬元。

公告本公司獨立董事(暨審計委員會召集人、薪資報酬委員會委員)辭任暨董事變動達三分之一1.發生變動日期:109/01/312.舊任者姓名及簡歷:潘仁傑 / 台灣省銀行商業同業公會總幹事3.新任者姓名及簡歷:缺額待補4.異動原因:業務繁忙5.新任董事選任時持股數:不適用6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/10/03~110/10/027.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:4/119.其他應敘明事項:本公司於109年1月31日接獲辭任書，辭任生效日為109年2月1日。

1.發生變動日期:108/12/022.舊任者姓名及簡歷:張秀蓮 / 本公司董事長 前台灣金融控股(股)公司及台灣銀行董事長3.新任者姓名及簡歷:戴源宏 / 聯亞生技開發股份有限公司營運管理中心副總經理4.異動原因:法人董事改派代表人5.新任董事選任時持股數:不適用。6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/10/03~ 110/10/027.新任生效日期:108/12/018.同任期董事變動比率:不適用。9.其他應敘明事項:本公司於108/12/02始接獲法人董事聯亞生技開發股份有限公司 改派代表人之通知函文。

1.董事會決議日:108/11/292.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷: 張秀蓮 / 本公司董事長 前台灣金融控股(股)公司及台灣銀行董事長4.新任者姓名及簡歷: 陳啟祥 / 本公司總經理 美國德州大學奧斯汀分校微生物系博士 前台灣利得生物科技(股)公司總經理 前經濟部生物技術與醫藥工業發展推動小組主任 前財團法人生物技術開發中心代理執行長 前行政院國家發展基金「創業投資審議會」委員 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心股票上櫃審查產業專家 行政院國科會(科技部)、衛生署、農委會、環保署科技計畫審查委員5.異動原因: 本公司張秀蓮董事長因個人因素擬於108年12月1日起辭任，故召開董事會推選 新任董事長。6.新任生效日期:108/12/017.其他應敘明事項:無。

公告本公司108年9月份自結財務報告之負債比率、流動比率 、速動比率、預估未來三個月現金收支情形及銀行可使用融 資額度情形1.事實發生日:108/10/282.公司名稱:聯亞藥業股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: (1)依據櫃買中心108年2月25日證櫃審字第10800514481號函，於文到三日內及往後 每月底前，將截至前一月底之未來三個月現金收支情形(不包括限制用途之銀行　 存款)及銀行可使用融資額度情形，輸入公開資訊觀測站之重大訊息，以供投資 人參考。 (2)依據櫃買中心108年8月20日證櫃審字第1080100976號函，於文到後每月底前， 公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率，以供 投資人參考。6.因應措施: 依主管機關規定公告以下資訊： (1)未來三個月預計現金收支狀況(個體)（單位：新台幣仟元） 項目/月份 108年10月 108年11月 108年12月 期初餘額 73,371 37,061 28,781 現金流入 39,754 41,949 58,453 現金流出 (66,651) (46,318) (50,664) 投資流入(出) (477) (950) (1,263) 融資流入(出) (8,936) (2,961) (5,637) 期末餘額 37,061 28,781 29,670 銀行可使用融資額度情形(個體) 融資額度：新台幣 50,000仟元 已用額度：新台幣 46,739仟元 額度餘額：新台幣 3,261仟元 (2)本公司108年9月份自結合併財務報告之負債比率、流動比率及速動比率 負債比率 79.55% 流動比率 189.10% 速動比率 124.52%7.其他應敘明事項:無。