華安醫學公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:公司治理主管2.發生變動日期:108/03/223.舊任者姓名、級職及簡歷:無。4.新任者姓名、級職及簡歷:周曉霖 中國信託代理部經理。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任。6.異動原因:新任。7.生效日期:108/05/018.新任者聯絡電話:(02)2627-08359.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/03/222.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司107年度累積虧損達實收資本額二分之一6.因應措施:擬提請108年度股東常會報告。7.其他應敘明事項:依公司法第239條規定，將帳列「資本公積-普通股股票溢價」彌補虧損。

1. 董事會決議日期：108/03/222. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.事實發生日:108/03/192.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於 106/11/29 向日本提出治療發炎性腸道疾病（IBD）之專利申請，申請案號： P2017-229536 業經審查獲准。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。7.其他應敘明事項:(1)本發明用以治療發炎性腸道疾病。(2)發炎性腸道疾病 (Inflammatory Bowel Disease, IBD) 主要分為潰瘍性結腸炎和克隆氏腸炎兩類，消化系統發炎導致反覆腹痛、腹瀉、血便及體重減輕。依據 Global Information,Inc. 預估， 2023 年全球發炎性腸道疾病市場可達 76 億美元，市場將加速擴增。(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:108/03/192.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於 106/11/29 向日本提出治療傷口癒合藥之申請，申請案號：P2017-229537業經審查獲准。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。7.其他應敘明事項:(1)本發明用以治療傷口癒合。(2)依據國外研調機構Allied Market Research 指出，全球慢性傷口市場商機至 2022 年可望達到 124.54 億美元。另依據 Global Information,Inc. 指出，從 2018 年到 2022 年之間全球傷口敷料市場，將以 5.06 % 的年複合成長率成長。(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:108/03/052.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於 102/4/10 向美國專利及商標局提出治療阿茲海默症及糖尿病等發明之申請，申請案號：13/859,741業經審查獲准。6.因應措施:於公開資訊觀測站發布重大訊息。7.其他應敘明事項:(1)本發明用以治療阿茲海默症、前期糖尿病、第二型糖尿病及代謝症候群。(2)阿茲海默症是一種神經退化性疾病，由於大腦神經細胞死亡，最終導致患者記憶、思考與行為出現異常。由於全球人口老化，罹患阿茲海默症的人愈來愈多。這種疾病是前 10 大死因中唯一無法預防、治癒或是延緩的疾病。研調機構 GlobalData 預估，2023 年阿茲海默症醫療市場可達 130 億美元，市場將加速擴增。另根據 IDF 數據顯示， 2015 年底，全球有 3.18 億糖尿病前期患者，糖尿病患病率高達 8.8 %，糖尿病前期的患病率有 6.7 %。預期未來至 2040 年糖尿病前期人群將達到4.81億，糖尿病相關醫療費用將突破 8020 億美元。此外，依據Global Information, Inc. 第二型糖尿病的治療藥市場相關調查分析，預計從2015年的312億美元，到2025年擴大到587億美元。(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:108/02/142.股東會召開日期:108/05/063.股東會召開地點:台北市內湖區瑞光路583巷21號6樓之3（本公司會議室）4.召集事由:一、報告事項： 1.107年度營業報告 2.監察人查核報告 3.本公司「健全營運計畫書」之執行情形報告 4.私募有價證券辦理情形報告 5.修訂「誠信經營守則」報告 6.修訂「誠信經營作業程序及行為指南」報告 7.修訂「道德行為準則」報告 8.修訂「董事會議事規則」報告二、承認事項： 1.承認107 年度財務報表及營業報告書案 2.承認107 年度虧損撥補案三、討論事項： 1.修訂本公司章程案 2.修訂「股東會議事規則」案 3.修訂「董事及監察人選任程序」案 4.修訂「取得或處分資產處理程序」案 5.修訂「資金貸與他人作業辦法」案 6.修訂「背書保證作業辦法」案 7.修訂「董事及監察人報酬給付辦法」案 8.本公司擬申請股票上市(櫃)案 9.本公司配合上市（櫃）承銷法規辦理初次上市（櫃）現金增資， 擬請全體股東放棄當次現金增資原股東可認購權利案。四、選舉事項： 1.改選本公司董事案五、討論事項： 10.解除董事競業禁止限制案六、臨時動議5.停止過戶起始日期:108/03/086.停止過戶截止日期:108/05/067.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國108年2月21日起至民國108年3月4日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國108年3月4日16時前送達並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案結果。受理方式：請以書面向本公司提出，並於信封封面上加註『股東會提案函件』字樣，以掛號函件寄送。受理處所：華安醫學股份有限公司總管理處，台北市瑞光路583巷21號6樓之3是否列入議案標準：除有下列情事之一者外，股東所提議案，董事會應列為議案： (1)該議案非股東會所得決議者。 (2)提案股東於停止過戶日時，持股未達百分之一者。 (3)該議案於公告受理期間外提出者。 (4)該議案超過三百字或提案超過一項之情事。

1.董事會決議或公司決定日期:108/02/142.發行股數:20,000仟股3.每股面額:新台幣10元4.發行總金額:新台幣200,000,000元5.發行價格:新台幣50元6.員工認購股數:依公司法267條保留10%，計2,000仟股予本公司員工認購。7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):發行新股之90%，計18,000仟股由原股東依認股基準日股東名簿所載持股比例認購，原股東每仟股可認購366.71080778股。8.公開銷售方式及股數:不適用。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由原股東自停止過戶日起五日內自行至本公司股務代理機構協調辦理併湊成整股認購。原股東及員工放棄認購、認購不足或逾期未併湊者，授權董事長洽特定人按發行價格認足。10.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之新股其權利義務與原已發行股份相同。11.本次增資資金用途:因應ENERGI-F703糖尿病足部潰瘍新藥之美國及歐盟三期臨床試驗。12.現金增資認股基準日:108/03/1213.最後過戶日:108/03/0714.停止過戶起始日期:108/03/0815.停止過戶截止日期:108/03/1216.股款繳納期間:原股東及員工認股繳款期間：108年5月20日~108年6月20日。17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:待實際簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:待實際簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:待實際簽約後另行公告。20.其他應敘明事項:(1)本次現金增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產生效益等，如經主管機關修正或有未盡事宜，或因客觀環境而需要變更時，授權董事長全權處理。(2)為配合前揭現金增資發行新股之相關發行作業，擬授權本公司董事長代表本公司簽署有關發行新股之契約及文件。

公告本公司董事會通過，擬辦理現金增資供初次上市（櫃） 公開承銷，並由原股東全數放棄認購案。1.董事會決議日期:108/02/142.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):未定4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:未定6.發行價格:未定7.員工認購股數或配發金額:依公司法第267條第1項規定，保留發行新股總數10%~15%之股份由本公司員工承購。8.公開銷售股數:未定9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬提請108年股東常會通過，原股東優先認購之權利，全數提撥供作本公司股票初次上市（櫃）前公開銷售之用。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之股數，擬授權由董事長洽由特定人認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同。12.本次增資資金用途:供作本公司股票初次上市（櫃）前公開銷售之用。13.其他應敘明事項:(1)本公司配合股票申請上市（櫃），依規定辦理現金增資發行新股案，相關發行事宜授權董事會全權處理；如經主管機關核示或其他情事而有修正必要暨本案其他未盡事宜之處，亦同。(2)本次現金增資發行新股俟民國108年股東常會通過，並呈奉主管機關核准後，另行召開董事會決議認股繳款及增資基準日等相關事宜。

1.發生變動日期:108/01/302.舊任者姓名及簡歷:莊榮輝、國立台灣大學教授3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因轉任其它國立大學任職副校長及兼任教務長，依「公立各級學校專任教師兼職處理原則」規定不得對外兼職獨立董事。6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:106/10/26~108/10/047.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/79.同任期獨立董事變動比率:1/210.其他應敘明事項:本公司於108年1月30日接獲辭任書，辭任生效日為108年1月31日，將依規定於下次股東常會補選。

1.發生變動日期:108/01/302.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:莊榮輝、國立台灣大學教授4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:因轉任其它國立大學任職副校長及兼任教務長，依「公立各級學校專任教師兼職處理原則」規定不得對外兼職薪資報酬委員會委員。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/10/26~108/10/048.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本公司於108年1月30日接獲辭任書，辭任生效日為108年1月31日，新任薪資報酬委員會成員待董事會委任後再行公佈。

1.事實發生日:108/01/282.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司5.發生緣由:本公司107年度現金增資發行新股案，經向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請延長現金增資募集期限3個月至108年7月1日，業經金管會108年1月19日金管證發字第　10801161號函核准在案。6.因應措施:107年現金增資停止過戶及繳款期間等相關事宜，將另行公告之。7.其他應敘明事項:承諾書華安醫學股份有限公司現金增資案經行政院金融監督管理委員會108年1月2日金管證發字第1070347858號函申報生效，由於近期全球資本市場波動劇烈及中美貿易戰爭，進而導致國內股市投資氛圍不佳。華安醫學股份有限公司考量客觀環境變化等因素，於108年1月15日董事會決議延長本次現金增資案繳款期間，若因延長繳款期間致影響華安醫學股份有限公司員工或原股東之權益，彼等可舉證並合理說明其權益受損之部份，本人承諾將善盡處理之責任與義務，並在符合法令規定之原則下辦理相關事宜。 此致 行政院金融監督管理委員會證券期貨局 承諾人：邱 壬 乙

1.傳播媒體名稱:經濟日報A14版、經濟日報電子報2.報導日期:108/01/20~108/01/213.報導內容:...未來將有助於加速ENERGI-F703糖尿病足潰瘍新藥開發時程，而華安也將正式進入授權金階段的新里程。......此外，...未來，ENERGI-F703若順利上市，且市占率達10%，則將有逾10億美元之商機。...4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:本公司持續致力於新藥相關研發及市場開發，相關臨床試驗開發時程、授權金及其進度概以本公司於公開資訊觀測站上公告為準，報中所載之銷售金額，不代表本公司發言，有關財務數字公告，本公司將依法令規定於公開資訊觀測站發布。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司與印尼藥廠INNOGENE KALBIOTECH PTE. LTD. 簽訂合作備忘錄(MOU)1.事實發生日:108/01/182.契約或承諾相對人:INNOGENE KALBIOTECH PTE. LTD.3.與公司關係:無4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):108/01/18~108/07/175.主要內容(解除者不適用):本公司與印尼藥廠INNOGENE KALBIOTECH PTE. LTD.(以下簡稱Innogene Kalbiotech)簽訂合作備忘錄(MOU)，討論未來ENERGI-F703糖尿病足潰瘍新藥授權細節。6.限制條款(解除者不適用):依合約規定。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):無。8.具體目的(解除者不適用):未來將有助於加速ENERGI-F703糖尿病足潰瘍新藥與其他國際藥廠進行授權談判。9.其他應敘明事項:(1)本公司與Innogene Kalbiotech確認ENERGI-F703糖尿病足潰瘍新藥授權細節後，將再共同簽訂商業合約。(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:108/01/152.公司名稱:華安醫學股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司於107年11月21日董事會決議通過現金增資發行新股20,000千股，發行價格暫訂為每股新台幣50元，業經金融監督管理委員會108年1月2日金管證發字第1070347858號函核准申報生效在案。(2)因近期全球資本市場波動劇烈，本公司擬延長本次現金增資募集期間三個月並陳報主管機關核備。6.因應措施:向主管機關申請延長募集期間三個月。7.其他應敘明事項:本案待取得主管機關延長核准函後另行公告之。

1.事實發生日:108/01/142.契約或承諾相對人:旭富製藥科技股份有限公司(以下簡稱旭富製藥)3.與公司關係:無4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):108/01/14~113/01/145.主要內容(解除者不適用):本公司委託旭富製藥生產製造藥品。6.限制條款(解除者不適用):保密條款。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對公司長短期營運發展具有正面的影響。8.具體目的(解除者不適用):委託旭富製藥生產製造F703糖尿病足部潰瘍全球三期臨床試驗之API製程，以利本公司進行全球三期臨床試驗。9.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:經濟日報A16版2.報導日期:108/01/133.報導內容:...永昕及華安在共同開發蛋白質藥物生產過程中，提高藥物生產細胞之質量，藉此提高蛋白質藥物產能，可望降低蛋白質藥物生產成本，大幅減少蛋白質藥物的成本，增加公司獲利。法人預估，若依全球市場估計，此項技術合作應可超過100億美元的商業價值。...4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明:與永昕共同開發之成果及商業價值概以本公司於公開資訊觀測站上公告為準，媒體所載錄皆為法人自行臆測推估，特此澄清說明。6.因應措施:公佈澄清訊息於公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司與永昕生物醫藥股份有限公司簽訂合作備忘錄(MOU)， 共同提高新一代高質量蛋白質藥物製程1.事實發生日:108/01/082.契約或承諾相對人:永昕生物醫藥股份有限公司3.與公司關係:無4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):108/01/085.主要內容(解除者不適用):本公司與永昕生物醫藥股份有限公司(以下簡稱永昕生物)簽訂合作備忘錄(MOU)，結合本公司HyMore技術平台提高細胞能量，暨永昕生物之優良蛋白質藥生產製程，創造新一代高質量蛋白質藥製程。6.限制條款(解除者不適用):依合約規定。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):無。8.具體目的(解除者不適用):本公司與永昕生物共同開發蛋白質藥物生產細胞之能量，藉此提高蛋白質藥物產量，以大幅降低蛋白質藥物生產成本為目標，未來將可大幅減少醫保體系及病患負擔的醫療成本。9.其他應敘明事項:(1)本公司與永昕生物完成及確認蛋白質藥高質量生產製程後，將再共同簽訂商業合約。(2)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日期:107/11/212.私募有價證券種類:普通股。3.私募對象及其與公司間關係:係以選擇策略性投資人為應募人且符合證券交易法第43條之6規定擇定之特定人為限，本次應募人為旭富製藥科技股份有限公司，與本公司間並無關係。4.私募股數或張數:本次私募普通股之股數779千股。5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過壹仟萬股，於民國107年第一次股東臨時會決議日起一年內分三次辦理，每股面額新台幣壹拾元，總額上限新台幣壹億元。6.私募價格訂定之依據及合理性:本公司定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價為48.11元。另本公司最近期經會計師核閱之財務報告顯示之每股淨值為9.88元。綜上所述，本次私募普通股價格之訂定應不低於參考價格48.11元之八成為38.50元。7.本次私募資金用途:充實營運資金。8.不採用公開募集之理由:本公司為充實營運資金，爰有資金需求，考量私募方式相對迅速簡便之時效性，如透過公開募集方式籌資，將容易礙於募資之時效性。因此考量降低籌資成本，故擬以私募方式辦理現金增資發行普通股股票，並授權董事會辦理，以提高公司籌資效率。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:107/11/2111.參考價格:每股新台幣48.11元。12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣38.50元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股其權利義務，與本公司已發行之普通股相同。惟依證券交易法規定，本次私募現金增資普通股於交付日起滿3年始得自由轉讓，並依相關規定，申報補辦公開發行及上櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之未盡事宜等，若因法令修正或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響須變更或修正時，擬請股東會授權董事會全權處理。

1.董事會決議日期:107/11/212.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):20,000千股4.每股面額:10元5.發行總金額:200,000,000元6.發行價格:暫定為新台幣50元7.員工認購股數或配發金額:2,000千股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):18,000千股由原股東按認股基準日之股東名簿記載持股比率認購，暫訂原股東每千股可認購375股。10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，由原股東自停止過戶日起五日內自行至本公司股務代理機構協調辦理併湊成整股認購。原股東及員工放棄認購、認購不足或逾期未併湊者，授權董事長洽特定人按發行價格認足。11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股之新股其權利義務與原已發行股份相同。12.本次增資資金用途:本公司資金運用計畫主要運用在F703糖尿病足部潰瘍全球第三期臨床試驗。13.其他應敘明事項:(1)本次現金增資發行新股俟呈報證券主管機關申報生效後，本公司將另行召開董事會訂定認股基準日、股款繳納期間、增資基準日及其它未盡事宜。(2)本次現金增資計畫之重要內容，包括資金來源、計畫項目、預計進度及預計可能產生效益等，如因主管機關要求或因客觀環境而需要變更，或本公司流通在外股數發生變動需調整每股認股率及其他未盡事宜，授權董事長全權處理。