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證交所公布，去年12月證券商集中及櫃檯買賣交易市場電子交易，包含網際網路、語音及DMA成交筆數及金額占市場成交比率分別為63.58％及61.60％，雙雙優於前年度同期的60.13％及58.53％。

證交所昨日公布去年12月集中交易市場證券商電子式交易成交金額為25,363億元；成交筆數及金額占市場成交比率分別約為62.39％及61.34％，較106年同期59.05％及57.26％，分別增加3.34％及4.08％。

另外，證交所統計包含櫃檯買賣交易市場的證券商電子式交易成交金額為34,022億元，成交筆數及金額占市場成交比率分別約為63.58％及61.60％，較106年同期60.13％及58.53％，分別增加3.45％及3.07％。

12月集中交易市場證券商電子式交易成交金額及比率前5名，以元大證的3,107億元，占比12.25％居冠、其次依序為凱基證2,560億元、10.09％、富邦證1,504億元、5.93％、美林證1,474億元、5.81％，以及永豐金證1,242億元、4.90％。

另統計包含櫃檯買賣交易市場成交金額，排名前5名仍為元大證、凱基證、富邦證、美林證、永豐金證金額分別為4,314億元、3,457億元、2,102億元、1,775億元、1,743億元；占所有證券商電子式交易成交金額比率分別為12.68％、10.16％、6.18％、5.22％、5.13％。

【台灣金融新聞】近期，台灣金融市場又傳來好消息！據櫃買中心最新公布的資料，在2018年下半年度優良中央公債造市商名單中，我們的元大證券成功入選，這可是對我們在公債市場上努力的一大肯定呢！同時，我們的「漲升股利150報酬指數」也通過了上櫃ETN標的指數資格認可，這意味著我們的創新金融產品將迎來新的發展机遇。

話說回來，這次的評選結果可真是精彩！除了我們元大證券，還有永豐金證券、凱基證券等12家債券自營商也名列其中。這些公司都是我們在金融市場上的佼佼者，他們的加入讓我們的市場更加多元化和活躍。

這次的評選標準可是非常嚴格的，櫃買中心根據74家參與債券等殖成交系統的債券自營商，在2018年7月至12月的市占率進行評選。我們元大證券能夠在這麼多優秀的競爭者中脫穎而出，這實在是對我們團隊努力的一個極大肯定。

此外，我們的「漲升股利150報酬指數」通過上櫃ETN標的指數資格認可，這個指數是由台灣指數公司編製，選取了最近三年連續發放現金股利，且符合股利成長與品質指標的150檔上市股票。這個指數的推出，不僅可以幫助投資者更好地了解市場動態，還能夠提供一個新的投資選擇。

最後，我們期待這個指數的推出能夠帶來更多的投資機遇，也期待與更多的合作伙伴一起，共同推動台灣金融市場的發展。元大證券，將一如既往地為投資者提供專業、可靠的金融服務，讓我們共同期待未來的更多精彩！

台灣櫃買中心近日公布2018年下半年度優良中央公債造市商名單，這份名單裡頭，我們看到了許多大家耳熟能詳的名字，像是永豐金證券、凱基證券、元大證券、元富證券、台北富邦銀行、康和證券、全國農業金庫、匯豐（台灣）銀行、國票證券、台新銀行、兆豐證券及永豐銀行，一共12家債券自營商榮獲此獎項。 這次的評選是由櫃買中心根據74家參與債券等殖成交系統的債券自營商，在2018年7月至12月期間的市占率進行統計，挑出買賣斷交易市占率最高的前12名，這12家就是這次評選出的優良中央公債造市商。 櫃買中心指出，一個活躍的公債市場對於降低市場參與者的交易成本，以及降低政府的發債成本，都有著極大的幫助。因此，為了鼓勵債券自營商更加積極參與公債市場的報價與交易，櫃買中心特別每半年進行一次優良中央公債造市商的評選，並對這些積極造市的債券自營商予以表揚，以肯定他們在活躍債券交易上的努力。而這次榮獲評選的元大證券，正是這些優秀的債券自營商之一。

櫃買中心公布2018年下半年度優良中央公債造市商名單，包含有永豐金證券、凱基證券、元大證券、元富證券、台北富邦銀行、康和證券、全國農業金庫、匯豐（台灣）銀行、國票證券、台新銀行、兆豐證券及永豐銀行等12家債券自營商經評選為優良中央公債造市商。

櫃買中心2018年下半年度優良中央公債造市商之評選，是由74家參與債券等殖成交系統之債券自營商中，按2018年7月至12月止，統計該系統買賣斷交易市占率最大的前12名，評選為2018年下半年度優良中央公債造市商。

櫃買中心表示，活絡的公債市場不僅有助降低市場參與者的交易成本，亦有助於降低政府的發債成本。因此，為鼓勵債券自營商積極參與公債市場的報價與交易，特於每半年評選積極造市的優良中央公債造市商，予以表揚鼓勵，肯定其活絡債券交易的努力。

公債造市商 12家績優 永豐金證、凱基、元大交易市占率領先 統一證「漲升股利150報酬指數」獲ETN標的資格

櫃買中心公布2018年下半年度優良中央公債造市商名單，既有永豐金證券等12家債券自營商獲得殊榮，此外，統一證券「漲升股利150報酬指數」已通過上櫃ETN標的指數資格認可。

櫃買中心公布2018年下半年度優良中央公債造市商名單，計有永豐金證券、凱基證券、元大證券、元富證券、台北富邦銀行、康和證券、全國農業金庫、?豐（台灣）銀行、國票證券、台新銀行、兆豐證券，以及永豐銀行等12家債券自營商經評選為優良中央公債造市商。

櫃買中心2018年下半年度優良中央公債造市商的評選，是由74家參與債券等殖成交系統的債券自營商中，按2018年7月至12月止，統計該系統買賣斷交易市占率最大的前12名，評選為2018年下半年度優良中央公債造市商。

櫃買中心表示，活絡的公債市場不僅有助降低市場參與者的交易成本，也有助於降低政府的發債成本。因此，為鼓勵債券自營商積極參與公債市場的報價與交易，特於每半年評選積極造市的優良中央公債造市商，予以表揚鼓勵，肯定其活絡債券交易的努力。

此外，統一證券的「漲升股利150報酬指數」通過上櫃ETN標的指數資格認可，櫃買中心上周五召開ETN標的指數資格認可審查會議，審議通過統一綜合證券股份有限公司申請「台灣指數公司漲升股利150報酬指數」資格認可一案，該指數由台灣指數公司編製，以現金股利為主要篩選條件，選取最近三年連續發放現金股利，且符合股利成長與品質指標之150檔上市股票，並以財務指標因子配置權重，表彰兼具流動性、股利成長與品質之成分股組合。

櫃買中心表示，證券商取得標的指數資格認可同意後，須再檢具相關書件向主管機關及櫃買中心申報發行上櫃ETN，最快預計在今年4月底於櫃買市場上櫃掛牌交易。

投資AI產業的時候，要怎麼選擇公司呢？這是許多投資人頭痛的問題。不過，據專家分析，挑選技術含量較高的公司，以及來自AI營收或獲利已達一定比率的公司，會是比較明智的選擇。現在市面上投資AI產業的基金主要分為兩大類：應用和技術。雖然應用層面的AI相關產業如機器人、金融科技、精準醫療、智慧城市、電動車等比較多，但技術層面的公司相對較少。 像第一金全球AI人工智慧基金、安聯AI人工智慧基金與元大全球人工智慧ETF這些產品，就是針對技術含金量較高的公司進行投資。這些基金中，第一金投信和安聯的基金比較偏重軟體技術，而元大投信推出的元大全球人工智慧ETF則是追蹤STOXX全球人工智慧指數，這個指數的報酬率自成立以來至去年12月27日已達201.88%，看來效果還不錯。 那麼，該如何比較各基金布局的標的？第一金全球AI FinTech金融科技基金經理人唐祖蔭建議，可以比一比各檔基金的前十大持股。這樣可以幫助投資人了解每個基金的重心在哪里。 選擇技術含量較高的公司為何這麼重要呢？因為AI技術是所有AI應用的源頭。當應用起飛的時候，提供技術的公司會是第一波賺到錢的。就好比電腦產業，不管哪個品牌最終勝出，都要用到Intel的晶片和微軟的作業系統，這兩家公司就是技術的源頭，不管結果如何，都能賺到錢。 總結來說，投資AI產業時，專家建議我們要注視那些技術含量高、營收或獲利占比達標的公司，並且透過比對基金持股來了解基金的重心和投資策略。

隨著人工智慧（AI）投資項目選擇愈來愈多，投資人該如何挑選成為一大課題。投信表示，建議挑選技術含量較高的公司，以及來自AI營收或獲利已達一定比率的公司。

投信分析，目前投資在AI產業的基金主要分為投資應用、技術兩大類。目前AI以應用層面居多，即將AI導入不同產業、產品應用，如機器人、金融科技（FinTech）、精準醫療、智慧城市、電動車等，反倒是技術層面的公司較少，第一金全球AI人工智慧基金、安聯AI人工智慧基金與元大全球人工智慧ETF都是鎖定技術含金量較高的公司。惟技術中，又有軟、硬差異，第一金投信、安聯的基金，相對偏重軟體。至於如何比較各基金布局標的，第一金全球AI FinTech金融科技基金經理人唐祖蔭建議，不妨拿出各檔基金的前十大持股來比一比。

對於為何要挑選技術含量較高的公司，第一金投信認為，原因在於AI技術是所有AI應用的源頭，當應用起飛的時候，提供技術的公司會是第一波賺到錢。好比有不同品牌的電腦，大家爭得你死我活，但都要用Intel的晶片、微軟的作業系統，這兩家公司就是技術的源頭，不管哪個品牌勝出，都賺得到錢。

第一金全球AI人工智慧基金主要是追蹤ROBO Global AI指數，有編製AI Score，評分項目包含AI在營收的占比、企業應用AI的深度，及企業在AI領域的市場地位等關鍵指標，並著重未來獲利成長預估。

元大投信首支AI相關基金─元大全球人工智慧ETF，是追蹤的STOXX全球人工智慧指數，篩選人工智慧相關產業，找出AI業務營收占比達50%以上的公司，但排除本夢比公司。據彭博資料，STOXX全球人工智慧指數成立以來至去年12月27日報酬率達201.88%。

元大金控昨（26）日調整高層人事，挖角前群益證券資訊執行副總經理郭美伶，出任元大金控數位金融事業處執行長，郭美伶並將兼任核心子公司元大證券執行副總，全力發展元大金數位金融服務與整合升級元大證券下單系統，帶領元大從電腦網路點擊「划」向手機App為主幹的新世代。

原任元大金數位金融執行長吳杰，則將轉任元大證金副董事長，該人事案預定2019年元旦起生效，同時吳杰仍兼元大人壽董事。陳美伶則是預定明年1月2日到任，但金控數金執行長生效日尚待金管會核准確定。

元大金發言人、執行副總經理陳修偉指出，元大金禮聘郭美伶出任金控數金執行長，借重郭美伶資訊專業經驗豐富，橫跨證券、期貨、保經保代、投顧、資訊、資安、行銷、電子商務等各項領域，並擔任券商公會金融科技專案小組召集人、電子化委員會副召集人與資訊研議小組召集人等要職，郭美伶月前自群益證券集團辦理退休，明年投效元大金麾下，統籌集團數位金融建置發展，在元大證主導資訊、電子商務等部門。

據悉，元大證併寶來證後，雙邊資訊系統尚未完全整合，因此郭美伶上任後，將肩負系統整合升級重任，朝逐步汰換舊有網路交易系統，代之以手機介面APP作為交易下單系統的方向發展。

擅長行銷的吳杰則是階段性任務完成，轉任元大證金副董，過去吳杰在當年元大集團入主元大金前身復華金控一役具有一定貢獻。

櫃買中心統計，至11月底為止，今年上櫃權證總發行檔數與總發行金額已雙雙突破去年全年紀錄，顯示上櫃權證市場在權證發行人與證券經紀商的共同努力下，已顯現成長之績效；上櫃權證發行量及交易量最大前三名為元大、凱基、與永豐金證券。

今年上櫃權證發行檔數共計8,120檔，較去年同期7,222檔成長12.4%，總發行金額為805.15億元；上櫃權證總交易人數為72,726人，總成交金額為2,009.06億元。

為鼓勵權證發行人持續發行上櫃權證並善盡造市義務，同時鼓勵證券經紀商協助推廣權證市場，櫃買中心今年繼續辦理上櫃權證競賽獎勵活動，除了針對權證發行人所設計的「權力出擊獎」、「權速運轉獎」、「權面突破獎」等三獎項外，為鼓勵證券商推廣買賣上櫃權證，新增證券經紀商獎項「權民愛戴獎」。本次獎勵活動競賽期間自6月1日至11月30日，經統計後，櫃買中心正式公布各獎項得獎名單。

上櫃權證發行量及交易量最大前三名為元大、凱基，以及永豐金證券，周轉率最高的前三名是香港商麥格理、國泰，以及群益金鼎證券；掛牌檔數較去年同期增加比例前三名的發行人為第一金證券、國票綜合證券，以及凱基證券；受託買賣累計成交金額最高的前三名證券商營業據點群益金鼎證券總公司、永豐金證券總公司，以及康和綜合證券總公司。

本項活動各獎項頒獎典禮預計於2019年初舉辦。櫃買中心除了對各獎項得獎者表示恭喜之意，也希望各證券商持續協助強化上櫃權證之廣度與深度，以豐富台灣資本市場投資工具，並提供投資人更優質的服務。

元大證券昨（26）日獲《今周刊》頒發第11屆「商務人士理想品牌」大賞，並是連續11年在綜合券商項目中，蟬聯冠軍寶座。

本次「商務人士理想品牌大調查」與以往不同，在網路、電商及各種迥異於傳統通路的浪潮下，品牌形象定義也不同於過去。

《今周刊》今年首度與品牌趨勢觀察專家＜東方線上＞合作，調查台灣企業經理人及《今周刊》讀者，身分包括企業主、中高階主管、醫師、律師、會計師等專業人士，為國內最大規模、最具指標性的品牌調查，調查結果顯示，元大證券仍是讀者與網友心中的最佳券商。

元大證券繼日前獲得櫃買中心頒發推薦輔導上櫃及興櫃績效第一名大獎及近期在國際財經專業雜誌《財資》(TheAsset)拿下「台灣最佳ETF經紀商」、「台灣最佳公司債發行主辦機構」等11項大獎、《亞元》(Asiamoney)「台灣最佳證券商」與「台灣最佳企業及投資銀行」獎項後，再次獲得市場肯定。

元大證券不論是在國內、海外，或是在各種金融項目如經紀業務、投資銀行、財富管理、債券及股權衍生性商品等皆展現專業表現，更代表台灣證券商在全方位發展之下，已在國際金融市場占有一席之地。

此外，元大證除了致力於國內證券業務發展，近年也積極拓展海外市場，目前在韓國、香港、泰國、越南、印尼、柬埔寨等地均設有子公司，其中，元大韓國與元大泰國皆已成為當地前10大券商，同時，元大越南的營運總部也已在10月底隆重開幕。

歷經近年海外成功布局，元大證深耕亞洲當地市場已深具成效，身為台灣龍頭券商的元大證券，已然成為亞洲區域型的證券公司。未來元大證券將不斷地求新求變，努力串聯起亞洲其他國家與台灣的市場，持續向「亞洲區一流的投資銀行」的目標邁進。

櫃買中心昨（26）日公佈，截至11月底，上櫃權證發行檔數共計8,120檔，總發行金額為805.15億元，兩者成績已雙雙突破去（106）年全年紀錄，而券商發行上櫃權證並善盡造市義務功不可沒，櫃買中心頒發獎項鼓勵，包括元大、凱基、永豐金等9家券商榜上有名。

櫃買中心指出，上櫃權證市場在權證發行人與證券經紀商的共同努力下，已顯現成長績效。據櫃買中心統計，今年截至11月底為止，上櫃權證總交易人數為72,726人，總成交金額為2,009.06億元，交投熱絡。

櫃買中心表示，本年度繼續辦理上櫃權證競賽獎勵活動，以鼓勵權證發行人持續發行上櫃權證，並善盡造市義務，同時鼓勵證券經紀商協助推廣權證市場。

本年度獎勵活動除了有針對權證發行人所設計的「權力出擊獎」、「權速運轉獎」、「權面突破獎」等3獎項外，為鼓勵證券商推廣買賣上櫃權證，再新增證券經紀商獎項「權民愛戴獎」。

這次獎勵活動競賽期間自今年6月1日至11月30日，得獎名單昨日正式出爐，「權力出擊獎」由元大、凱基及永豐金等3家券商拿下，為上櫃權證發行量及交易量最大的前三名發行人，其中，元大奪冠，凱基及永豐金則同列亞軍。

「權速運轉獎」則是獎勵上櫃權證週轉率最高的前三名發行人，由港商麥格理證券奪得第一名，國泰綜合證券及群益金鼎證券則分列二、三名。

在著重成長程度的「權面突破獎」上，由第一金、國票及凱基攻占前三名，主要獎勵其上櫃權證掛牌檔數較去年同期增加。

而關於今年新增獎項「權民愛戴獎」，較為特別的是，進一步以券商營業據點為對象，獎勵上櫃權證受託買賣累計成交金額最高的前三名券商據點，冠軍由群益金鼎證券總公司拔得頭籌，永豐金證券總公司及康和綜合證券總公司也同上榜。

金融業前進校園招徠金融新血，證券業也搶進校園開發「黑馬」。其中，元大金旗下龍頭券商元大證券，自一年前首開創舉舉辦校園的「台股模擬交易」比賽，今年進入第二屆，其中引人矚目之處，在於此次得獎的學生投資人，不僅投資報酬率平均超過5成，獲利還近1,600萬元，簡直比證券業正職人員還強。

這也是首度有證券業舉辦台股交易競賽在校園尋找「黑馬」，元大證券主管說，在國際情勢的影響下，操作難度更甚上屆的萬點行情，但是此次競賽前三名優勝者，卻能交出投資報酬率平均超過5成，獲利近1,600萬元的成績。

除了個人競賽，元大證券今年則新增加「團體組」競賽，前三名均有超過20％的報酬，而投資工具分析，前三名優勝者多以股票與權證為主要投資工具。

通常外界對金融業求才，多聚焦在銀行業，但事實上證券業也求才若渴，元大證券舉辦上述競賽也可說提前網羅投資「資優生」，在這場為期五周的「元大飆股」競賽裡，共吸引全台超過百所大專院校、近4千名在學學生參與，參賽者可藉由每人1千萬元的模擬資金，投資台股上市櫃公司股票及權證，投資績效卓越的參賽同學，還可獲得進入元大集團實習、工作。

包括權證交易亦為目前政府力推的新金融商品交易，也被視為是現股市場的有利避險工具，元大指出，本次也有不少競賽者同時布局現股與權證，互相搭配一買一賣或是一賣一買來操作。

元大證券第二屆「元大飆股」校園台股模擬交易競賽上周六（22）日舉辦頒獎典禮，為期5周的「元大飆股」競賽共吸引全台超過百所大專院校、近4,000名在學學生參與，競爭激烈，前3名優勝者投資報酬率平均逾5成，獲利近1,600萬元，並由元大證券頒發獎狀給個人及團體賽的獲獎同學，今年更新增教授指導卓越獎與最佳貢獻獎。

「元大飆股」校園台股模擬交易競賽，自11月啟動，與第一屆相同，參賽者可藉由每人1,000萬元的模擬資金，投資台股上市櫃公司股票及權證，投資績效卓越的參賽同學還可獲得進入元大集團實習、工作的機會。

元大證券指出，透過賽前的宣傳及交流，個人及團體賽得獎的同學們從模擬競賽中了解投資觀念及實戰技巧，為未來實際加入台股資本市場打下堅實的基礎。

受國際情勢影響，操作難度更甚上屆的萬點行情，但此次競賽前3名優勝者的投資報酬率平均超過5成，獲利近1,600萬元，而本屆新增加的團體組方面，前三名均有超過20％的報酬，成果亦是相當驚人；另外從投資工具來看，前三名優勝者多以股票與權證為主要投資工具。

權證具有「資金小、高槓桿」的特性，一般投資人傳統的印象都認為是以小搏大，而實際上更重要的卻是現貨避險、增加收益的好工具，從本次競賽的交易紀錄便可得知，在元大證券與各指導教授的合作下，有利於將正確的投資觀念帶到校園，不少參賽同學同時買進/賣出個股，並且賣出/買進相關權證，充份展現出豐富多變的交易策略。

元大證券今年9月推出以獨家AI人工智慧技術，結合元大投顧專業研究團隊，攜手合作海外知名資訊廠商，研發推出創新智慧選股下單APP「投資先生」，為投資人打造全方位的投資管道，所搭載的人工智慧、大數據演算法、生物辨識技術，以及流暢的UI/UX介面，更是顛覆傳統的行動下單APP，性能及介面全面性的提升，讓股市新手也能很快上手。

「投資先生」APP更是獲得多項設計專利的肯定，另一方面為響應主管機關政策，鼓勵年輕人參與投資，元大證券也在「投資先生APP」上加入了定期定額等小資商品，提供投資影音節目、股市小學堂漫畫等有趣的資訊管道，幫助年輕人快速累積投資觀念與知識。

櫃買中心107年表揚輔導企業掛牌相關中介機構，元大證券獲頒櫃買中心推薦輔導上櫃及興櫃績效獎第一名大獎。在推薦上櫃及興櫃家數方面，元大證券計有是方電訊已上櫃掛牌、勤崴及台生材等2家企業申請上櫃，興櫃掛牌則有騰輝KY、碩鑽、雅祥、華勝KY、大銀微系統、仁新、昱厚、捷流及三商家購等9家公司，榮獲櫃買中心107年推薦輔導上櫃及興櫃績效獎第1名。

元大證券投資銀行業務部致力於輔導並推薦優質企業進入資本市場，其中是方電訊（6561）發展重點著重在 AI 及雲端應用服務方面，市值超過新台幣百億。勤崴為電子地圖業者，主要營業項目為電子地圖、導航服務及車載、系統整合服務、存取網路服務，該公司除了掌握全臺電子地圖及大量累積全國的路況訊息資料庫之優勢外，並擁有高精地圖之核心技術。

台生材為國內具商業化程度規模的腦科醫材開發公司，其善用本身的醫材技術，結合臺灣企業製造設備的資源，研發出全世界發光的人工腦膜產品。

元大證券獲?不斷，繼近期獲《亞元雜誌》頒發「臺灣最佳證券商」及「臺灣最佳企業及投資銀行」等獎項，又於12月18日再獲櫃買中心肯定，除說明元大證券不論是在各項商品或不同業務上皆有出色表現外，更代表臺灣證券商已具備走上國際金融舞臺的專業實力。

元大證券指出，公司一直不斷追求創新，並積極協助主管機關健全資本市場發展。

未來將持續輔導並推薦優質企業進入資本市場，持續展現元大證券努力為客戶服務、促進資本市場發展及提升台灣金融市場國際競爭力的決心。

櫃買中心昨（18）日舉辦今年中介機構輔導上櫃、興櫃及創櫃頒獎典禮暨業務座談會，推薦最多家數獎項的證券商排名，依序為元大證券、台新證券及福邦證券；會計師事務所排名，依序為勤業眾信及安侯建業。

櫃買中心董事長陳永誠表示，櫃買中心今年除持續推動優質企業進入櫃買多層次市場外，亦縮短上櫃審查時程至六周，以強化我國資本市場競爭力。

此外，櫃買中心也與中介機構多次合作積極辦理海外招商，加強宣導我國資本市場所具備的優勢，以吸引台商、華商回台掛牌，希望各中介機構繼續協助發掘更多產業新秀走向資本市場掛牌，為擴大台灣資本市場的規模努力。

櫃買中心每年都透過舉辦座談會的方式，提供與中介機構雙向交流的機會，昨天有與會中介機構詢問因應審查時程縮短的施行情況。

櫃買中心表示，今年約有七成的上櫃申請案是在六周內提報審議會，為因應審查時程縮短，除會視個案需求彈性調整實地審查人力及時間外，也鼓勵中介機構於送件前多溝通，並對可能的重要審查事項做好充足準備，讓上櫃審查流程更順暢。

今年申請上櫃家數逾30家，達成年度預估目標，由金管會主委顧立雄親立頒獎予元大證等中介機構。

櫃買中心董事長陳永誠表示，為配合政府政策，除持續推動優質企業進入櫃買多層次市場外，亦縮短上櫃審查時程至六周，以強化我國資本市場競爭力。此外，櫃買也積極辦理海外招商，加強宣導我國資本市場所具備的優勢，吸引台商、華商回台掛牌，並期勉各中介機構繼續協助發掘更多產業新秀走向資本市場掛牌。

櫃買昨日舉辦「107年中介機構輔導上櫃、興櫃及創櫃頒獎典禮暨業務座談會」，與會成員共約120人，獲頒107年度推薦最多家數獎項的證券商排名依序為元大證券、台新證券及福邦證券，會計師事務所排名依序為勤業眾信及安侯建業；榮獲協助櫃買企業籌資績效最佳之證券商，為統一證券、凱基證券及富邦證券；獲頒107年度創櫃板推動輔導卓越獎項之會計師事務所分別為安永及勤業眾信。

顧立雄指出，金管會未來將持續優化我國資本市場，其中包括啟動未來3年新版公司治理藍圖以健全公司體質，提出金融發展行動方案、推動逐筆交易制度等，以協助更多優質企業進入資本市場。

櫃買表示，感謝各中介機構的協助與努力，今年約有七成的上櫃申請案是在六周內提報審議會，而為因應審查時程縮短，櫃買中心除會視個案需求彈性調整實地審查人力及時間外，也鼓勵中介機構於送件前多溝通，並針對可能的重要審查事項做好充足準備，讓上櫃審查流程更為順暢。

台灣證券交易所昨（17）日召開指數投資證券（ETN）標的指數資格認可會議，審議通過元大證券「臺灣指數公司特別股混合高股息20報酬指數」資格認可。

此外，證交所表示，由國票華頓投信公司募集發行之國票華頓道瓊銅ER指數股票型期貨信託基金（00763U）受益憑證，將於12月19日正式掛牌上市。

根據證券商送件顯示，「臺灣指數公司特別股混合高股息20報酬指數」由臺灣指數公司所編製，自證交所上市的特別股與普通股股票中選取20檔股票構成指數成分股，依照市值及流動性優先篩選可投資的特別股。

若選取的特別股檔數未滿20檔，則篩選市值、流動性及現金股利發放較佳普通股補足，表彰特別股和股息穩定且高普通股成分股組合的績效表現。

證交所表示，在召開標的指數資格認可審查會議審查通過後，證券商發行ETN需經證交所審查及金融監督管理委員會同意，最快可望於明年4月底掛牌上市，上市後可提供投資人多樣化投資工具選擇，並增加證券商新種業務的發展。

根據證交所資料顯示，國票道瓊銅期貨ETF的標的指數為「道瓊銅ER指數」，由標普道瓊斯指數公司編製及維護，指數成分股於美國紐約商品交易所（COMEX）掛牌交易的單一月分銅期貨契約。

證交所表示，包含上述ETF，集中市場掛牌上市ETF達111檔。國內ETF商品種類日趨多元，便利投資人資產配置選擇，惟各類金融商品投資均具有風險，投資前應審慎評估，建議投資人投資前應詳閱公開說明書。

工商時報 主辦第9屆台灣權王大賽圓滿成功 ３萬人參賽 群益金鼎證客戶奪冠軍

由旺旺中時媒體集團工商時報主辦，證交所、櫃買中心、集保結算 所、券商公會，與元大、元富、日盛、中國信託、永豐金、富邦、凱 基、華南永昌及群益金鼎等9家券商協辦的「第9屆台灣權王大賽」圓 滿成功，並於昨（13）日舉行頒獎儀式。

本屆大賽報名人數逾2.9萬名，較去年大增1.2萬名，歷經22周後， 總買入金額高達121億元。本屆最大獎「權王大贏家」冠軍是由群益 金鼎證券客戶，以獲利金額3,362萬元勝出，贏得獎金20萬元。另兩 名「權王大贏家」則由凱基證券客戶搶下，各獲獎金88,888元。

參賽券商對權證推廣不遺餘力，今年主辦單位特增設「權王戰績王 」獎項，分別由元富證券松德分公司及大裕分公司、日盛證券園區分 公司獲得。工商時報連續9年舉辦台灣權王大賽，創下超過54萬人參 與，累積總買入金額達878.7億元，為權證交易市場提升交易量，創 造佳績。

「權證是一個很好的商品」，工商時報社長陳國瑋表示，權證相當 值得在台灣大力推廣，尤其是在台股去年出現萬點行情後，今年波動 加劇，惟權證可藉認購、認售等多空佈局，只要趨勢看對，獲得正報 酬的機會就高，也特別適合小資族用以創造財富。

金管會副主委黃天牧表示，權證市場成長幅度相當快，從2009年發 行7,236檔、市場成交占比約0.36％，至去年大幅增至28,637檔、占 比逾2.4％，今年更有機會再寫紀錄。「券商造市品質很好，流動性 沒有特別問題，也少見投資糾紛，難能可貴」，他期許權證能更多元 化，如與期貨連結等方式，以深化、廣化市場。

對於權證未來期待，券商公會理事長賀鳴珩表示，「發行是一件不 簡單的事」，而「避險」是券商重要考量，其中，千分之一避險交易 稅尚待立法單位臨門一腳；接著有如造市與宣傳等工作，「公會最大 的一筆宣傳經費就是權證」，他指出，券商公會推廣權證比推廣證券 市場來得積極，可謂卯足全力配合推動權證的活動。（相關新聞見B 2）

權證具備槓桿效果且最大損失僅為權利金，透過權證代替股票操作 ，當盤勢如預期發展，透過權證的槓桿效果，可以創造與股票相同的 獲利；若盤勢不如預期時，權證最大損失僅為權利金，如同預先替投 資人設停損點，是市場波動時「進可攻、退可守」的投資工具。

元大證券將持續提供最多元的權證標的選擇與豐富的發行條件，多 空雙向都能找到適合權證，權證網透過手機就能瀏覽。

元大證同步推出全新權證教學影音，讓權證新手能夠輕鬆了解權證 投資大小事；透過元大投資先生「AI選股」功能，用大數據結合元大 投顧分析團隊選股，快速找到適合權證。

元大金12大功能長 攜手拚法遵 跨子公司進行橫向與縱向連結，確保資訊無死角

元大金控拚法遵，12大功能長總動員。金管會目前高度要求金控旗 下各子公司的法遵和洗錢防制所需資訊能溝通順暢、不要有死角，對 此，元大金控已透過旗下設置的12大功能長，對各子公司進行橫向與 縱向的連結，明年也將以此作為深化包括銀行、證券、投信、人壽等 不同類型子公司的法遵及法錢防制工程。

目前金控旗下包括銀行、證券、人壽、投信，甚至連保經公司都設 有洗錢防制及法遵的個別規則，而元大金控旗下不僅有龍頭券商元大 證券，元大銀行也日益壯大擴張版塊，對此元大金經營高層除了重視 各子公司間合作綜效的發揮，也格外重視在法遵資訊上的交流以及接 軌。

元大金最早是設置五大類的功能長，之後由於金融監理規定要求， 以及業務版塊不斷向外拓展，加上發展FinTech的需求，迄今已從原 本五大類功能長，擴增為12大功能長。

包括有財務長、法遵長、法務長、風控長、行政長、資訊長、策略 長、法金長、人資長、國際事業處執行長、數位金融執行長、營業作 業長等十二大功能長設置，這些功能長也擔綱跨子公司之間合作洗錢 防制及法遵執行的重責大任。

對於未來法遵及洗錢防制方向及執行重點所在，元大相關主管昨日 參加元大文教基金會第三屆圓夢計畫發表會時指出，由於12大功能長 直接設置在金控之下，換言之是統合跨金控子公司之間前台業務及後 台稽核位階段最高的主管，因此透過上述功能長各司其職、督導跨子 公司的相關業務執行，就不會產生法遵或洗錢防制的死角。

甚至，連同海外的子公司，都在功能長進行橫向與縱向串聯的範圍 內。

元大文教基金會連續三屆辦理圓夢計畫，迄今透過該計畫而集結的 志工群已有700人。元大文教基金會本次是結合8所學校及3個社福團 體，同時也配合貢寮等地方投入社區總體營造工程。