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集中保管結算所力推基金自動化服務，繼9月土地銀行後，國內最大基金保管銀行第一銀行及其金控子公司第一金投信，今(15)日加入自動化行列，本項服務將大幅增進基金市場業者中後台作業效率，使國內基金作業朝向資訊化、標準化及自動化邁大步，並與國際基金產業自動化趨勢接軌。

集保結算所表示，目前每年約有600餘萬筆國內基金申購及贖回交易資訊，倚賴銀行及投信公司以傳真、電話及電子郵件等人工方式進行聯繫，其間並沒有如歐美國家使用共同的通訊管道及統一指令格式，不僅欠缺效率，風險也偏高，集保結算所力推標準化、自動化之直通式基金資訊傳輸服務，並且為鼓勵銀行及投信公司儘速同步加入本項服務，提供2年免費使用之優惠嘉惠使用者。

土地銀行在9月間透過基金資訊傳輸服務，正式辦理國內基金下單及交易確認之資料自動化傳輸後，第一銀行及第一金投信在今日加入，加上安泰、寶來、群益、統一與投信公司使用本項服務，還有11家銀行及24家投信公司已經完成簽約，並進行系統開發及上線安排，在這些相關業者使用後，將使得佔市場80％之國內基金皆可透過此服務下單。

集保指出，證券商積極推廣財富管理服務，目前已有統一、寶來、群益、兆豐、大華、元富、元大及凱基等8家證券商取得兼營信託業務之許可，也將陸續加入使用行列，使得自動化服務作業將擴及涵蓋所有銀行、投信及證券商等財富管理業者。

證交所昨(30)日表示，台灣集中保管結算所30日舉報，11月29日收受元大證券員林分公司送存2張正隆假股票。

集中保管結算所周三(1日)指出，目前採全面無實體發行的上市櫃及興櫃公司達 1,502家，占全市場家數(1,592家)94.35％，本月持續有30家陸續轉換，達成率可望再提升。集保結算所表示，近期發現正隆假股票流通事件，如果完成無實體轉換的發行公司，可杜絕假股票流通的情事發生。

證券市場沈寂多年的「假股票」又在市場現蹤，台灣集保結算所昨（30）日向證交所舉報，發現兩張正隆假股票，並已向松山分局轄區報案，追查是否有偽造集團。

台灣集保在券商應付款之前即發現是假股票，因此，持兩張正隆假股票的投資人向元大證券辦理賣出股票交割，並沒有獲得交割款。券商則因已與證交所電腦系統完成交易手續，依規定須申報錯帳或違約交割後，作反向操作，由券商自負盈虧。

民國96年5月底假股票詐騙集團將觸角伸進股市，大華證券舉報發現中鋼假股票201張，但這些假股票並沒有在市場完成交割後，事隔三年半，再度爆發的正隆假股票案。

目前檢調正在偵辦正隆假股票案是否有偽造集團死灰復燃。證交所及集保結算所則表示，雖然並沒有影響到市場交割安全，但證券商還是要加強辨識，以防假股票擾亂市場交割秩序。

證交所指出，集保昨日舉報本周一收受元大證券員林分公司送存的正隆假股票兩張，股票號碼為83ND-5352887及83ND-5352895，戶名為「陳慶排」。

這兩張假股票的特點為沒有鋼印、股票長度較正常股票長、股票紙質不對、無底紋及無防偽線。

證交所呼籲全國證券商加強辨識，如有發現可疑，立即送請發行機構或證券過戶機構鑑定，並追查來源。

證券市場過去在集保公司未成立時，多以現股交割，時常發生不肖集團在股市行情熱絡時，製作假股票向證券商交割，詐取鉅額交割款項。

集保成立後，84年開始實施款券集保方式交割，尤其上市櫃股票集保率已近99%後，假股票在市場已銷聲匿跡多年；但昨日市場再度傳出有假股票情事，顯示詐騙集團又把觸角伸向股市。

集保結算所表示，雖然目前上市櫃、興櫃股票送存集保比率已高達99%，股票無實體化也高達94%；但還是希望手中持有股票的投資人能配合送存集保；集保也會協助檢驗股票真偽，避免偽造集團有機可趁

集保結算所今年度重點工作─積極推動有價證券全面無實體化，已有顯著績效，截至目前採全面無實體發行的上市櫃公司累計達1,418 家，比率已衝破9成，使得我國將躋升國際有價證券全面無實體發行國家的行列。

金管會於去年12月宣示推動有價證券全面無實體發行，集保結算所配合政府政策，全體總動員，同時提供多項優惠方案及簡化轉換措施，有計畫、有步驟的進行，統計到上周採全面無實體發行的上市櫃公司累計達到1,418家，比率已正式超越9成大關。

其中各產業老字號以及大型上市公司，包含台泥、嘉泥、環泥、味王、台塑、東元、中化、國建、台火、台積電與聯發科等，都已經完成實體股票轉換為全面無實體發行，至於亞泥、南亞、台紙、彰銀等多家大型上市公司，也已排定將在近期轉換。

集保結算所表示，外界關切無實體是否影響緩課股票的權益問題，實際無論轉換原因為減資、股份轉換、更名，或配合主管機關政策辦理全面無實體轉換者，股東仍可繼續持有「無實體」緩課股票，因此緩課權利絕不受影響。

集保結算所指出，有價證券全面無實體推行以來，不僅大幅提升市場效能，降低成本風險，同時更是響應綠色環保、節能減碳。

集保結算所再次呼籲，10餘家還未規劃轉換的上市櫃公司，要把握今年底前申請轉換，可享費用減免等多項優惠措施，讓有價證券全面無實體發行目標儘早達陣。

國內基金作業自動化服務又向前邁出大步，集中保管結算所表示，土銀、安泰投信、統一投信及寶來投信等今（15）日透過基金資訊傳輸平台，辦理國內基金下單及交易確認資料之自動化傳輸，為國內基金產業自動化跨出歷史性的一步，土銀除已完成境外基金作業自動化外，在國內基金作業自動化的領域拔得頭籌。

其他國內基金主要銷售銀行包含一銀、華銀、國泰世華銀行、合庫以及其他22家投信公司等，已經陸續與集保結算所完成簽約程序或表達使用意願，加入本項自動化服務。

集保結算所指出，目前每年約有600餘萬筆國內基金申購及贖回交易資訊，是倚賴銀行及投信公司以傳真、電話及電子郵件等人工方式進行聯繫，除欠缺效率外，風險也偏高，反觀歐美先進國家則早已藉由直通式作業模式進行相關資訊傳輸。集保結算所因應業者需求，推出標準化、自動化之直通式基金資訊傳輸服務，可望免除以往人工輸入所造成之錯誤，提升交易作業之安全性，並節省業者成本及提升作業效率。

集保結算所昨（2）日舉行股東臨時會，順利完成7席董事與3席監察人改選，會後隨即舉行董事會，決議通過丁克華連任董事長，且續聘任林修銘為總經理。

集保結算所指出，股東臨時會選任7席董事，分別為丁克華、許仁壽、李明紀、林修銘、林添富、丁紹曾、程明乾，3席監察人分別為黃敏助、謝龍發、馬紹章；其中，丁紹曾及程明乾為新選任，原任董事高抗勝及蔡裕彬兩位卸任，李明紀及謝龍發原任各為監察人與董事，經本次選任為董事與監察人。

丁克華指出，集保各項主要業務均穩健成長，未來仍將提供更精緻、多元化的服務。林修銘指出，集保結算所今年積極推動主管機關無實體政策，截至目前為止，全面無實體發行的上市櫃公司有1,122家，達成比例為72.29％，預估還有超過300家發行公司規劃在第四季進行無實體轉換，有信心今年底全面無實體家數可順利突破八成的目標。

央行已正式核准票券商公會首批送審7家券商申請辦理美元票

券業務執照，票券商在本周將就第2批提出申請業者的資料，送交

央行審查。兆豐銀指出，目前有意加入美元清算業務的業者，除

了36家國內銀行外，尚有票券商、台灣集保結算所及財金公司，

不過，依央行規定第一次辦理外匯業務，需要先取得營業執照。

由於票券商、台灣集保結算所與財金公司，過去並未從事該

項業務，為了取得營業執照，票券商公會在7月23日已將第一批有

意取得執照的業者，以通案方式向央行申請，而央行上周已正式

核准第一批申請辦理美元票券業務。

兆豐銀指出，首批通過央行核准辦理美元票券業務的業者，

包括兆豐、中華、大慶與台新4家票券商，及法國巴黎銀與新光銀

兩家銀行兼營票券商業務與元大證。

此外，已向票券商公會提出第二批申請者有大中票券、國票

、合庫銀與兆豐銀兼營票券商業務等，票券商公會本周會將業者

的資料，送交央行審查。

另財金公司也在8月初向央行提出申請，不過，由於作業要點

並不完整，央行已請財金公司再補充說明，財金公司已就相關文

件做進一步的說明。

集保結算所積極推動有價證券無實體化為年度重點工作，效

益持續顯現，目前有價證券全面無實體發行家數已正式突破1,000

家大關，截至7月底採全面無實體發行的上市櫃公司累計已達

1,034家，占全市場家數的66.75％，預計年底占全體家數8成目標

可順利達陣。

集保結算所表示，主管機關去年12月宣示推動有價證券全面

無實體政策，規劃以3年為期分階段進行，預計在101年底前完成

，並要求集保結算所於今年達成70％無實體化目標。集保結算所

為落實主管機關政策，提供多項簡化作業及優惠措施，在不影響

投資人權益的情況下，有計畫、有步驟的推動，7 月底已順利完

成逾1,000家全面無實體轉換，顯示在響應環保無紙化的推行已有

明顯成效。

集保結算所7月13日甫進行新舊任董事長交接，新任董事長丁

克華宣示，持續推動有價證券無實體化工作。集保結算所表示，

目前已有80餘家發行公司排定於8月辦理全面無實體化轉換，主管

機關設定的70％目標將可提前4個月達成；同時，有超過300家發

行公司，規劃在第四季進行無實體轉換，集保結算所有信心，至

今年底全面無實體家數突破8成。

集保結算所去（98）年7月與司法院及法務部全面開辦專線電

子函查債務人/義務人集保戶資料作業，迄今剛好屆滿1年。這項

作業實施以來，讓全體證券商減少80％以上的案件處理成本，相

當每年節省金額超過6,000萬元。

集保結算所表示，有價證券全面無實體發行家數已正式突破1,000

家大關，據最新資料顯示，截至7月底止，採全面無實體發行的上

市櫃公司累計已達1,034家，占全市場家數的66.75%，朝我國有價

證券全面無紙化時代又邁進一大步。

主管機關於去年12月宣示推動有價證券全面無實體政策，規劃以

三年分階段進行，預計在101年底前完成，並責成集保結算所於今

年達成70%無實體化目標。

集保結算所為落實主管機關政策，提供多項簡化作業及優惠措施

，以不影響投資人權益為前提，有計畫、有步驟地推動，7月已順

利完成逾千家全面無實體轉換，顯示集保結算所響應環保無紙化

，成效佳。

集保結算所昨（13）日上午舉行新舊任董事長交接，新任董

事長丁克華表示，目前已超過58％達成無實體化，將持續推動有

價證券無實體化重點工作。對於成效不佳的通訊投票平台，也希

望多與上市櫃公司溝通，配合主管機關法令修改，先從沒有改選

董監事或外資比重較高的公司著手，來提升上市櫃公司參與通訊

投票意願。

范志強在交接典禮上以詼諧口吻指出，早期曾經在亞旭電腦

服務，還同時兼任怡安科技等三家公司董事長，管理員工人數達

8,000人到1萬人，兩年前轉任集保結算所員工人數減到500人，而

周二轉任期交所新職員工人數再減到200人，因此未來有可能轉任

只有20位員工編制的投保中心，提醒也在交接典禮現場的投保中

心董事長邱欽庭要注意，讓嚴肅會場爆出哄堂笑聲。

丁克華表示，上任後將持續推動有價證券無實體化重點工作

，希望減少砍樹與落實減碳；也將先行爭取沒有董監事改選或是

外資持股比重較高的上市櫃公司，希望逐步提升參與通訊投票意

願。

台灣證券交易所昨（12）日宣布，自8月2日起，外資法人借券

時的擔保品，將不再只限於新台幣，同時開放使用美元現金為擔

保品。過去1年多來，央行和外資法人機構在防堵及炒匯之間進行

攻防戰，外資一度以借券擔保品為需求積極換匯，被央行認有炒

匯疑慮之後，未來開放美元現金做為借券擔保品，外資換匯需求

再少一項，央行也將配合積極道德勸說，防陼炒匯行為。

證交所公告「有價證券借貸辦法」修正條文第33條，新增特定

境外外國機構投資人委託證券商從事定價及競價的借券交易時，

得以美元現金為擔保品，訂8月2日起正式實施。

證交所主管表示，過去外資法人借券只能以新台幣做為擔保品

，因此在看好新台幣具升值空間及央行積極防堵炒匯之下，先前

就有外資機構以借券擔保品需求大舉換匯，未來借券擔保品開放

以美元現金當做擔保品，央行將在對外資機構道德勸說時，多了

一項防炒匯利器。

根據證交所主管表示，過去外資借券擔保金雖依台股指數漲跌

而有起伏，但是常見的水位約在500億元至700億元之間，今年第

一季時，台幣出現急升，當時借券擔保金總額一度拉高到930億元

左右水準，也因此讓央行留意到以借券擔保金方式將資金以台幣

停留在台的方式。

證交所主管指出，近期借券擔保金仍保持在700億元至800億元的

高檔區來回。

台灣集保結算所董事長范志強昨（23）日在股東會中表示，推動

股票全面無實體政策後，目前已逾56%上市櫃及興櫃完成全面無

實體轉換，積效極為顯著，預計今年底前目標率將可達80%。股

東會並通過配發現金股利1.5元。

范志強表示，過去一年國內經濟環境受到全球金融海嘯衝擊，但

集保結算所撙節開支，並積極開創多項新種業務，使得去年創造

13.7億多元的稅後純益，每股獲利高達4.6元，繳出亮麗的業績成

績單。

集保總經理林修銘指出，去年推動的重大業務包括建置司法單位

專線電子函查債（義）務人資料作業、編製台灣短期票券報價利

率指標（TAIBIR），及推廣股東會通訊投票平台等服務等。集保

配合政府環保政策及降低社會成本，自去年7月1日起，全國21家

地方法院及法務部所屬13個行政執行處，全面改採電子化傳輸作

業，為全體證券商每年減少80%的執行案件處理，節省逾6,000萬

元的作業成本。

集保結算所昨（23）日舉行股東會，通過每股配發現金股息

1.5元，今年積極推動有價證券無實體化，目前上市櫃及興櫃公司

已逾56％完成無實體化，預估今年底達成率80％的預定目標可望

順利達陣。

集保董事長范志強表示，去年撙節開支，積極開創多項新種業

務，稅後盈餘13億7,100萬元，每股稅後盈餘4.6元，今年持續全力

推動主管機關有價證券全面無實體化政策，目前已逾56％上市櫃

及興櫃公司完成全面無實體轉換，推動效率顯著，今年底前達成

目標將可達80％。

集保結算所總經理林修銘指出，響應政府環保政策及降低社會

成本，全國21家地方法院及法務部所屬13個行政執行處，全面改

採電子化傳輸作業，為全體證券商每年減少80％的執行案件處理

，節省約6千萬元以上的作業成本，未來積極開發新種業務及強化

各項服務功能。

台股上週逾670家上市櫃公司上演超級股東會戲碼，本週持

續逾220家公司舉行股東會，不過今年仍僅大同（2371）、益通

（3452）等7家公司實施通訊投票，呈現偏低。

集中保管結算所董事長范志強指出，須主管機關完成配套措

施，才會提高公司實施通訊投票意願。

集保結算所去年首次推出「股票e票通」平台，不過去年實

施通訊投票公司僅7家（柏承、大同、亞聚、京城建設、旭富、信

義房屋以及集保結算所），今年度則有寶來期、大同、和益、益

通、華票、京城建設及集保本身等共計7家公司，連續2年實施通

訊投票家數都只有個位數，與目前超過1,200家上市櫃公司家數

，比率呈現偏低。

其中大同是MSCI成分股中唯一實施通訊投票，主要是范志強

與大同董事長林蔚山私人情誼，林蔚山力挺好友。

集保董事長范志強表示，公司法未作配套修正，是影響通訊

投票無法積極推展的主要關鍵，以股東會若有股東就原議案有修

正或是提出臨時動議，但是對於採通訊投票的股東都視為棄權，

不能當場表決，另外，目前採通訊投票截止日為股東會前5日，

若是要撤銷意見表示則要在股東會前1日，也實際股務作業來不及

處理撤銷意見表示。

集保高階主管透露，主管機關及證券相關單位已就公司法修

正案提出建議，包括將通訊投票截止日及撤銷意見表示截止日都

訂在股東會前2日，以利股務實務作業，也希望規範須持有逾1％

股權的股東，才能提臨時動議，不過能否因此而提高上市櫃公司

實施通訊投票意願，仍有賴觀察明年股東會。

金管會25日表示，金管會有董事長、總經理指派權的周邊單

位，其董、總若是公務人員退休，目前領有月退俸及單位薪水者

，月退俸自月薪中扣除，除立法院要求的金融研訓院及證交所外

，新增13位董、總適用新的薪資制度。

金管會有人事指派權的如證交所、期交所、櫃買中心、保發

中心、集保、聯徵中心、特別補償基金等金融周邊單位，官派董

事長薪資上限33萬元，官派總經理月薪最多32萬元，另外，如房

屋津貼、績效獎金、紅利等，總額不能比年薪多。

據了解，財政部也配合金管會，同步協調作法。由公股指派

的行庫董總，均進行調整，尤其是已民營化但由公股指派的上市

金控公司、銀行負責人，如第一金、華南金等，薪水都面臨大幅

調整。金管會今（26）日將赴立法院報告週邊單位薪資情況，金

管會提早一天作出此一安排，官員表示：「新增13位董總適用，

比立法院要求的還多。」

金管會所屬證券周邊單位董、總及財團法人負責人若「領雙薪」

，將面臨減薪。金管會主秘蕭長瑞昨（11）日表示，金管會轄下

周邊單位，若公股持股逾兩成，且董、總是公務員退休再任，其

薪資須先扣除月退俸。

目前證交所、集保結算所的公股持股超過兩成，其中證交所董事

長薛琦是公務員退休之後再任，據了解，薛琦已經先扣除月退俸

之後才支薪。

至於集保結算所，董事長、總經理都不是公務員退休再任，不符

合領公家「兩份薪」的定義，因此目前都還是領全薪。

另外，櫃買中心沒有任何公股持股、期交所的公股持股僅3.8%，

未達立法院定義「公股持股20%以上」的門檻，因此目前櫃買中

心董事長陳樹、期交所董事長蔡慶年，都是領全額月薪。

立法院財委會於上中旬決議擴大肥貓條款適用範圍，只要證券周

邊單位、財團法人的董、總是官派，薪水就比照行政院上周通過

的公股事業規定辦理，年薪不能超過部長年薪的兩倍。

由於金管會所轄周邊單位相當多，除了證交所、期交所、櫃買中

心、集保結算所，還包括金融研訓院、保險事業發展中心等，據

了解，金管會遵照財委會的指示，目前已經在跑行政流程。

蕭長瑞表示，5月底前將發文給所有的周邊單位，要求比照辦理

。

蕭長瑞也說，有關金管會主管的證交所及櫃買中心等財團法人99

年度預算案，金管會將在行政院所定期限內，也就是5月底前，

完成預算書相關報送程序。

金管會推動資本市場股票無實體化，獲致成效。台灣集保結算所

昨（22）日統計，無實體發行股數已突破集保總庫存數的51%；

有價證券全面無實體發行的上市櫃公司家數累計達766家，占上

市櫃總家數的50.13%，預計年底前可達到全市場家數的80%以上。

集保結算所董事長范志強昨日表示，主管機關去年12月宣示推動

有價證券全面無實體政策，規劃以三年為期分階段進行，預計在

民國101年底前強制完成。

無實體化可為市場增加安全、提升效率、降低成本及落實環保等

效益；也是全球前20大證券市場列為推動的重要政策。

范志強指出，目前投資人股票存放集保比率已達95%，且九成的

發行公司具有無實體發行經驗，全面無實體化的時機成熟。集保

結算所為落實全面無實體化政策，有計畫、有步驟的推動，將在

不影響投資人權益下順利完成。

集保結算所為鼓勵發行公司響應無實體轉換，提供多項簡化作業

及優惠配套措施，推出以來，每月平均轉換家數高達50家，亦即

每日平均有二到三家發行公司辦理無實體轉換。

到昨日為止已突破市場總家數50%的大關，也凸顯集保的執行力。

集保指出，配合5、6月股東會旺季，發行公司擬提案修訂公司章

程，估計後續將有400多家會在下半年進行無實體轉換，預計到年

底全面無實體家數可望再癖衝高、突破八成。

集保表示，尚未規劃轉換申請的上市櫃及興櫃公司，可多加利用

今年鼓勵轉換階段所推出的多項收費優惠及簡化措施，參與無實

體轉換，以提升作業效率及降低成本，並落實環保概念。

集保結算所昨（21）日宣佈，截至目前為止，無實體發行股

數已超過集保總庫存數的51％，有價證券全面無實體發行的上市

櫃公司家數並已累計達766家，佔全市場家數50.13％，預計配合

股東會旺季修改公司章程後，逾400家公司將在下半年進行無實體

轉換，年底可達到全市場家數比重逾80％目標。

集保董事長范志強指出，目前投資人股票存放集保比率已達

95％，且九成發行公司都具有無實體發行經驗，全面無實體化的

時機已然成熟，集保結算所為落實全面無實體化政策，有計畫、

有步驟的推動，在不影響投資人權益下順利完成。

集保提供多項簡化作業及優惠配套措施，使得今年以來每月

加入無實體轉換公司高達50家，截至昨日，突破全市場家數50％

大關，凸顯集保結算所落實政府政策的執行力。集保結算所表示

，配合5、6月股東會旺季時，上市櫃等公開發行公司提案修訂公

司章程，估計後續將有400餘家公司會在下半年進行無實體轉換

，預計今年底全面無實體家數比重更可望突破八成。

集保結算所通過能力成熟度整合模式第三級（CMMI Level 3）正

式評鑑為提供使用者更安全、快速及穩定的服務品質，並為軟體

發展的工程活動和管理活動建立標準。集保結算所繼96年12月期

貨結算系統通過CMMI Level 2評鑑後，債票券結算交割系統及境外

基金交易、申報/公告平台更進一步於今年1月16日通過美國卡內

基美隆大學軟體工程學院（簡稱SEI）的CMMI Level 3審核，成為

國內第44家通過CMMI Level 3的機構。