第一金證券公司新聞| IPO贏家未上市股票交流網

第一金證券關懷團日前在該公司董事長廖述仁的率領下，遠赴屏東高樹鄉青山育幼院，捐贈該院急需的電視、直排輪及白米一批，並以寓教於樂方式教導院生，從年輕開始就要懂得理財規劃，為弱勢族群打造希望。

第一金證券董事長廖述仁表示，希望能夠藉類似活動，拋磚引玉，吸引員工及更多團體投入社會關懷行列，在最黑暗的角落，為需要的人點一盞燈。

該公司南區關懷團隊為提高理財教學樂趣，除正式上課外，還採取遊戲、唱歌及烤肉等寓教於樂方式與院生互動。

今年證券業景氣不佳，第一金證券企業社會關懷不打折，今年除辦理系列偏鄉弱勢團體關懷活動之外，更於北中南三區，舉辦數十場社區型的在地生活客戶關懷投資講座，不僅回饋地區客戶，也提供社區民眾一項休閒理財活動去處。

對媒體指稱第一金證券買進盈正股票，與離職員工陳伯俞有關，第一金控昨（15）日澄清，第一金證券確曾買進盈正股票40張、獲利35萬元，是經評估具短期蜜月行情，屬自營正常操作，與陳某無關。

第一金強調，第一金證是在99年9月9日盈正股票上櫃後才買進，而前第一金董事長陳裕璋是99年5月17日卸任董事長，因此買盈正股並非在陳裕璋任董事長期間，與金管會主委陳裕璋無關。

第一金表示，陳某自96年7月1日至99年7月31日任職第一金證券自營部，擔任自營操盤工作，期間3年1個月，離職原因是99年上半年自營操作績效欠佳，自請離職。他在職期間，第一金證並無投資盈正股票，離職後股票投資也屬個人行為，與第一金證無關。

兩岸上週甫簽完貨幣清算合作備忘錄，隸屬第一金控旗下的第一金證券3日接待中國齊魯證券參訪團，交換彼此經驗。

董事長廖述仁(前排中)接待齊魯證券業務部總經理兼總裁助理王磊(左四)、結算部總經理孫海昕(右四)等7位高級幹部。

廖述仁表示，齊魯證券在中國擁有117家分支機構，資本額52.12億元人民幣，前日率團來台參訪，拜會第一金證券，汲取台灣興櫃市場發行及交易經驗，以做為大陸推動新三板創新業務參考，為日後兩岸證券市場奠定合作基礎。

上周兩岸剛簽訂貨幣清算合作備忘錄，在中國大陸擁有117家分支機構的中國齊魯證券，昨日率團來台參訪，拜會國內興櫃市場佔有重要交易量的第一金證券，學習台灣興櫃市場的發行及交易經驗。

根據中國證監會2011年的資料，齊魯證券登記的資本額為52.12億人民幣，總資產、淨資本及營收排名均排名中國前15大，員工總數2,300餘人。日昨齊魯證券在場外市場業務部總經理兼總裁助理王磊博士的帶領下，一行七位高管幹部來台，拜會國內興櫃業務龍頭券商第一金證券。瞭解台灣證券店頭及興櫃市場的發行與交易制度，做為大陸推動新三板創新業務的參考，為兩岸證券市場奠定合作基礎。（李佳濟）

第一金控首度參與天下企業公民獎評選，獲大型企業排名第20名佳績，並成為首次入榜的公股行庫。

第一金控指出，該集團長期耕耘及持續關注企業社會責任議題，2 011年成立企業社會責任委員會，由董事長蔡慶年擔任主任委員，盼能更有效率整合集團資源、投入更多心力落實企業社會責任，此外，集團對內也不忘為員工營造良好環境，致力留住人才、提升公司獲利，讓集團員工、股東、公司及社會均能從中受益。

身為金融業領導品牌，第一金指出，企業生存目的除為股東創造利益，更重要的需肩負遠大社會責任，第一金融集團希望透過社會義舉的拋磚引玉，讓大眾及企業更加重視肩負社會責任使命，期許社會各界能為臺灣環境、社會及經濟，共同開創三贏局面。

第一金控旗下子公司，包括第一金投信、第一銀行、第一金證券均致力社會服務。今年年初，第一金投信持續舉辦廣獲好評的愛心捐血活動，6月底成功號召逾300位民眾前往八里海岸淨灘，為美麗海洋盡心盡力；第一銀行因長期關懷社會弱勢族群，8月14日榮獲內政部頒發熱心公益獎，愛心之舉備受外界肯定；第一金證券志工團隊不辭辛勞、遠赴偏鄉學校打造希望工程，透過實際行動縮小山地與平地之城鄉差距。

第一金投信8月6日推出「第一金全球企業社會責任投資等級債券基金」，透過布局全球貫徹社會責任的企業所發行優質債券，為投資人在當前波動加劇的金融市場中，增加資產組合抗震力，並掌握企業永續經營的投資價值。

在制度法令的改變及國際化的趨勢下，國內證券業面臨最重大的挑戰，如何以最快的速度，幫客戶掌握下單時效，也成為證券業贏在起跑點的重要因素。長年使用英特爾處理器的第一金證券，於數年前即率先採用雲端運算，日前更採購了採用英特爾最新Intel Xeon處理器 E5-2600的伺服器，規劃更完備的雲端基礎架構，提高客戶服務效益。

第一金證券資訊服務處協理林忠誾說，證券的核心競爭優勢中，通路及資訊其中二個重要課題。第一金證券目前有27個營業據點，並同時在第一銀行83家分行設有證券服務櫃檯，預計於明年底將達140家分行。屆時超過165個服務據點的營業規模不但可與大型券商匹敵，有如超商般的通路服務，將是第一金證券提供客戶無所不在的服務的最佳基礎。在法令的規劃下，現行交易制度將為逐筆撮合方式所取代。因此券商資訊系統的的效能，交易速度一定要比別人快，才能幫客戶掌握下單的時效。有基於此，提供快狠準的電子交易服務，更是資訊部門責無旁貸之重任。

第一金資訊處設有軟體，硬體及維運部門，部門總共約40人，服務全公司1000多人及其客戶。雖然機房僅約佔40坪，但第一金證券其實是將一兩百台伺服器集中在四台高規格實體伺服器上，資訊部門所發揮的戰力，也可謂同業之最。雲端運算的彈性，讓第一金證券資訊服務處的運作更有效率，災害復原及高可用度規畫，更是讓客戶感受不到問題的存在，無形中提升了資訊部門的價值。

林忠誾早在2009年即預見雲端為未來趨勢，開始將內部應用系統逐步架構在虛擬機械上。目前第一金證券有六成五的正式系統皆運行在雲端架構上，林忠誾表示，雲端系統的維運，需要資訊部門主管的執行力，消除各部門間的本位主義及對雲端應用的不安。

軟體部門對於雲端運算採用的疑慮通常來自於，雲端系統可能對各應用系統，造成資源不均。

此時，系統運算能力的充裕與否乃至於資料流動的效益，則是化解爭議的重要關鍵，而這也是第一金證券採用Intel Xeon處理器E5-26 00的最重要原因。

第一金證券資訊服務處協理林忠誾說，證券業相對保守，為求系統穩定，在硬體選擇上，一定是以第一品牌為主。因此在處理器的採用上，英特爾理所當然是唯一不二選擇。

目前第一金證券機房中，不管是IBM或HP的伺服器，甚至是EMC的儲存系統，其中最重要的核心，都是英特爾的處理器。林忠誾表示，英特爾處理器平穩到感受不到他的存在。當然，英特爾總是能夠預見產業趨勢，在硬體規格上推陳出新，也讓第一金證券在應付內部同仁及其客戶的需求上，總是游刃有餘。以雲端運算為例，雲端的採用牽一髮而動全身，因此，資訊服務處必須先構建有效率、安全且高效能的資料中心基礎架構。

為了運作得更為順暢，第一金證券決定採購採用英特爾Intel Xeo n處理器E5-2600系列的伺服器，以作為資料庫伺服器及vm虛擬機械專用。林忠誾說，不同於其他同業，第一金將所有系統集中在同一套資料庫上，意即所有MIS及交易系統，不管是實體或虛擬機，皆依賴同一套資料庫。為此，資料庫必須要用實體機來運作，搭配完善的容錯及異地備援策略。這樣的架構對於程式開發人員開發程式相對簡單許多。

但要達到這樣的效益，資料庫硬體的規格要相對地提高，除了系統效能外，各硬體間包括硬碟、記憶體與網路等各硬體零組件間的IO傳輸效率等都得列入考量。

英特爾Intel Xeon處理器E5-2600系列，每個處理器最高支援八個核心，系統記憶體高達768GB，相較於前一代的Intel Xeon處理器56 00系列，效能提高80%。

第一金證券資訊處協理林忠誾說，Intel Xeon處理器5600系列支援 Intel進階向量擴充指令集(Advanced Vector Extension，AVX)，對於金融分析與高效能運算等運算密集的應用，效能提升達二倍。其他內建技術，像是Intel渦輪加速(Turbo Boost)技術2.0、Intel超執行緒(Hyper-Threading)技術以及Intel虛擬化(Virtualization)技術，提供更大的彈性，大幅增加基礎架構的效能。

Intel Xeon處理器E5-2600系列同時透過Intel Integrated I/O ( Intel IIO)以及Intel Data Direct I/O (Intel DDIO)加速資料流動，以支援各種超高資料流量的應用，和提高資料中心內部的頻寬，讓各個應用程式，硬體資源分配無虞。Intel DDIO讓Intel乙太網路控制器與配接器把I/O傳輸資料送至處理器快取，不僅減少系統記憶體的傳輸量，也降低耗電與I/O延遲。Intel Xeon處理器E5-2600系列也是第一款整合I/O控制器的伺服器專用處理器，將PCI Express 3.0的支援功能直接整合在微處理器。相較於前一代產品，這樣的整合估計使延遲減少30%，內含PCI Express 3.0技術使進出處理器的資料流量最高增加至三倍。高效能的處理功能加上Intel Integrated I/O以及先進的儲存功能，像是PCIe 12非透明橋接與非同步DRAM儲存內容更新，都提升了雲端運算的效益。

此外，在能源價格成本墊高的狀態下，透過降低耗電與營運成本，更有效率地改善原有的運算效能，也是資訊部門最重要的課題。Int el Xeon處理器E5-2600系列不但散熱效益較前一代佳。同時支援用於監視及控制能源使用狀況的工具，例如Intel節點管理(Node Manage r)和Intel資料中心管理平台(Data Center Manager)技術，為系統管理平台提供準確、即時的功耗與散熱資料。搭配未來刀鋒伺服器的採用及冷熱通道等機房散熱機制的優化，第一金證券也將能更近一步降低機房運作成本。

林忠誾說，雲端系統可以省卻軟體部門的負擔，軟體部門只要將相關程式寫好，精通產業相關KNOW-HOW。其他所有硬體甚至災難備援等問題，都有雲端整套規劃自動解決，無形間減輕了不少資訊人員負擔。所產生的效益，絕不只在成本的下降。妥善率提高，對於服務使用者的需求的效益。而全新Intel Xeon處理器E5-2600系列擁有整合效能、內建功能、以及成本效益的最佳組合，則可以說是雲端運算最佳的硬體選擇。

手機下單是股民每日再平凡也不過的投資流程，但你知道，手機下單也算雲端計算的一環嗎？而這雲端架構因在個資法的保護傘及投資標的與個人財產有關，嚴謹程度更勝國安等級，因此各券商無不強化自有雲端機房實力，提供最安全、最快速的交易服務。

多年來，第一金證券只選擇英特爾Xeon平台做為伺服器數據運算核心。該公司資訊服務協理林忠誾強調，金融情勢變化萬千及投資訊息已扁平化，券商提供的電子化服務需具整合性、正確性外，還需安全性，因此需要強而有力的運算核心，英特爾Xeon平台可提供第一金證券一種信賴感，尤其目前下單模式多元，Xeon的高度整合及高安全性，讓第一金證券打造出有別其他同業的雲端架構。此外，Xeon平台更是第一金證券走入虛擬運算的重要技術。

第一金證券自2009年，以英特爾的硬體架構，針對IT數據資料運算，全面導入雲端思維，強化虛擬運算的滲透率，讓各項重要資料及各種服務流程，都能在安全、穩定及快速的環境內完成，初期經歷軟體、硬體的磨合過程，讓內部工程人員常有衝突。

事後看，堅持是正確的，一方面，第一證券讓虛擬化滲透率超過60%以上，再者英特爾提供的穩定架構，IT人員在程式開發到維護，不需在實體機台上進行，可從虛擬運算中完成，降低導入時間及避免不必要的硬體投資，更能做好資料「集中管理」，提供客戶最安全的線上、臨櫃交易管道外，同時可取得客戶信賴，這對證券產業格外重要。

林忠誾最後說，目前第一金證券已導入全新Xeon E5-2600系列，和之前平台相比，經測試提高4倍效能，節能表現符合期待。此外，值得一提Xeon E5-2600系列具Intel Integrated I/O與PCI Express 3.0介面，和前一代相比，進出處理器的資料流量達到3倍。

第一金董事長蔡慶年指出，市場「不好的時候，就是併購好時機」，現在正是第一金子公司第一金證券找尋合適併購對象的機會點，併購條件則包括可擴大整個證券子公司規模，特別是提高經紀市占率，非屬金控旗下，和價格合理。

蔡慶年強調，過去幾年第一金經營重點在銀行，現在要徹底發揮證券子公司的綜效，併購對象除經紀業務要大，也會以非金控旗下證券商為主，未來將留任經營團隊，因此經營權並非一定全由第一金主導。

蔡慶年強調，現在證券承銷業務很多是從銀行而來，因此現階段重視的是衝刺經紀業務，第一金證券6月稅後虧損0.14億元，累計上半年稅後僅小賺0.06億元，未來要擴大經紀規模，讓損益平衡點可以下降，獲利才會更明顯。

據證交所6月資料，第一金證券市占率排19名，若扣除外資及金控旗下券商，第一金想要併購更大的證券商，對象僅群益、統一。對屢被傳言點名，統一證不願回應；群益證券總經理周康記則表示，不急著找結親對象。

周康記說，群益證合併金鼎證券的綜效已逐漸發揮，但考慮市場競爭激烈，通路永遠不嫌多，群益證也會持續注意有沒有合適的對象，只要有加分效果，也不排除持續合併其他獨立券商，或透過營業讓與來提高通路規模、市占率。

目前市場合計已有10家以上金控、2家以上銀行及證券業者，表示有意合併中小型券商。包括第一金、合庫金控、富邦金、永豐金、玉山金、國泰金、華南金、台工銀、永豐證都表示不排除併購證券。

至於常被金融機構點名有意願洽談合併的證券，除了統一和群益，還包括大展證、大慶證，以及大眾證券、宏遠證券等，但相關人士指出，宏遠證券、康和證券、大慶證券在傾向自家經營的前提下，出售機率不高。

至於大眾證券大股東是大眾銀，由於大眾銀大股東凱雷股權釋出進度不如預期，大眾證比較可能搭配大眾銀一起出售給接手凱雷股權的對象。

昨（9）日又陸續有多家證券商公布6月業績，金控旗下券商明顯受到股市行情低迷影響，6月淨利逾1億元僅2家，卻有5家單月虧損。

證券市場的生態越來越呈現大者恆大的趨勢，向來綜合券商的平均業績表現，優於獨立的專業經紀商，而隸屬金控族下的證券商，挾資源相對充沛，平均業績表現比一般

綜合券商來得好，但受大環境內外不佳衝擊都難逃受累，以昨日新公布6月業績的金控券商而言，連大型金控族下的兆豐證、富邦證單月業績都出現虧損，這在過去是很少見到的現象。

就已公布獲利的金控券商業績比較，僅剛完成合併不久的元大寶來，及被開發金公開收購股權逾81％的凱基證，單月獲利超過1億元，6月稅後淨利分別為1.75億元及1.33億元；但單月虧損的金控券商即有第一金證、台新證、兆豐證、玉山證及富邦證等5家，分別虧6百萬元到虧2千萬元之間。

另外，透過合併擴大市場規模的券商，在股市行情低迷之際，對抗不景氣的能力似乎也比較強，以第二季完成合併元大寶來證為例，6月稅後淨利1.75億元，在已公布業績的券商中名列前茅。惟值得注意的是開發金旗下的大華、凱基證，6月獲利表現都不錯，二券商單月稅後淨利分別為0.72億元及1.33億元，縱使開發金依持股比率，僅認列凱基證獲利之81.7％，認列投資收益仍達1.09億元，顯示未來開發金旗下券商之潛在獲利能力，將具有挑戰元寶證券的實力。

秉持「取之社會、用之社會」經營理念，第一金證券志工團隊日前遠赴桃園復興鄉高義國小，捐贈電腦、電子白板及慢跑鞋一批，藉由實際行動縮小城鄉差距，協助偏遠地區小學打造希望工程，該項活動並獲得桃園縣府嘉許。

據調查，台灣山區原住民約有12.85%屬於單親家庭，這些偏鄉小學地區學童不僅上下學不便，也常須分擔家務；加上教育部規劃未來國中會考加考英聽項目，對於資源較少，缺乏電腦播放設備的偏鄉國小學童形成衝擊，極需外界資助相關資訊設備，因此，近年積極投入幫助弱勢、協助偏小學童的第一金證券，即率先投入贊助偏鄉小學相關設備，希望藉此拋磚引玉，讓更多的團體投入社會關懷。

第一金證券董事長廖述仁表示，該公司在關懷偏小學童時也特別重視相關學校的教育作為，希望做到「不僅是給魚，也要會釣魚」，因此選擇近12年來在德智體群四育方面、積極打造「希望工程」，如朗讀競賽，全國慢跑賽等獲獎無數的復興鄉高義國小為贊助對象。

台股近兩個月大幅震盪，影響證券商營運表現欠佳，根據證交所公布9月全體證券商合計虧損36.7億元，較8月的29.8億元虧損擴大，兩個月虧損合計達66.5億元，其中綜合證券商9月獲利前5大全數為外資證券商所囊括，也是近幾年所罕見，綜合證券商第3季連續3個月營運虧損前三大依序為第一金、太平洋以及致和。

證交所統計，9月全體證券商之損益總金額為虧損36億7,433萬元，其中綜合證券商虧損37億5,933萬元，專業經紀商盈餘8,517萬元，全體證券商37家盈餘以及48家虧損，其中綜合證券商16家盈餘、31家虧損；專業證券經紀商21家盈餘、16家虧損。

較特別是國內經紀市占前五大券商中，凱基、群益金鼎以及永豐金證等3家9月都虧損，僅元大以及富邦兩家倖免於虧損，也使得綜合證券商9月獲利前五大全數都是外資證券商，依序是港商德意志、美商高盛、新商瑞銀、花旗環球、花旗等。

綜合證券商9月虧損前5大，除寶來證是因為納入元大金子公司，提列合併員工特殊留任金準備因素外，大華證虧損7.8億元，日盛、?亞以及亞東等三家券商單月虧損都超過2億元。

專業經紀商方面，瑞士信貸證券9月獲利1.19億元排名獲利首大，本土券商大昌證券643萬元排名第2，其次是日茂、高橋及光隆等；港商里昂證券9月虧損2,713萬元成為單月虧最多者，其次是新百王、安泰、法銀巴黎及金豐等。

綜合證券商有6家第3季連續3個月都虧損，其中第一金證單季虧損5.09億元，太平洋以及致和證券也分別虧損1.6與1.1億元。

證交所統計資料顯示，全體證券商前3季之損益總金額為盈餘182.63億元（其中元大證前3季獲利就貢獻109億元），47家綜合證券商獲利161.1億元，37家專業證券經紀商獲利21.5億元。

綜合證券商前3季獲利前5大依序為元大、富邦、凱基、群益金鼎、新商瑞銀，前3季虧損前5大分別為第一金、大華、?亞、宏遠、太平洋。

為了響應政府推動台灣成為亞太籌資平台的政策，第一金控旗下的第一金證積極發掘績優國外企業來台上市櫃，昨（11）日與泰國經寶精密公司簽定輔導備忘錄，可望再為台灣資本市場添一生力軍。

第一金證昨日與泰國經寶精密公司簽回台上市櫃輔導備忘錄，由第一金證董事長廖述仁和泰經寶董事長王文山在台北第一金證券總公司簽署，泰國經寶精密計劃在輔導期滿後在台灣申請股票上市櫃掛牌交易，第一金證表示，這是該公司最近一年內第四件海外經營有成的台商回台進行上市櫃輔導案。

兩岸金融機構簽署合作框架協議（MOU）風潮吹到證券業，華南金控旗下華南永昌證券公司昨（4）日在上海與華寶證券簽訂MOU。第一金旗下第一金證券近期也經董事會審議通過，將與中國大陸陝西省西部證券有限公司簽署MOU。

永豐金旗下永豐金證券昨天則與上海證券簽署「培訓服務項目合作協議」。據悉，該合作協議5月時就經董事會通過，主要內容是提供上海證券投資諮詢顧問等相關培訓課程，是希望提高雙方人才培養。

國泰金昨天公告，大陸國泰人壽更變董事，由國泰人壽副董事長黃調貴，接替國泰人壽協理鍾茂季，市場人士預估，國泰金應是為擴大耕耘中國大陸地區力度，進行人事調整。國泰金昨收到中國保監會批復文，生效日回推至7月28日。

華南永昌證券與華寶證券昨天簽約，代表人分為華南永昌證券總經理陳錦峰、華寶證券總經理陳林，未來希望奠定業務合作交流基礎，也會逐步加強策略合作關係，長遠目標則是共同開發大中華證券市場。

華寶證券2007年2月完成股權轉讓，成為寶鋼集團旗下證券公司，在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武漢等地均設有營業部，經營範圍包含證券經紀、證券投資諮詢、證券自營、證券投資基金代銷等。

華南永昌證券表示，也將持續與中國大陸策盟夥伴方正證券、易方達證券商討業務合作計劃，並積極爭取海外企業回台上市（櫃）業務。同屬華南金控旗下的華南產險，則是持續與策盟夥伴重慶安誠財險規劃業務合作。

第一金證券近期則經董事會審議通過，將與陝西省西部證券有限公司簽署MOU，希望加強雙方證券業務合作交流，加速開創兩岸證券商機，一起擴展兩岸證券業務。

為加強金控的整合行銷能力，泛公股金控近期大動員，第一金近期經營決策委員會便決議，各子公司員工如果出國開會或旅遊，應優先投保第一金集團銷售的旅行平安險，以提升整合行銷效益與集團員工向心力。

華南金控產險簽單保費收入在集團共同行銷挹注下，較2010年3月也成長16.5％，超越業界平均10.07％，進而讓產險子公司獲利較2010年同期成長36％。

第一金表示，希望以銀行為主體，落實共同行銷與資源整合，建構集團金融商品與服務溝通平台，提供客戶整合金融服務；去年一銀也調整組織，以分行「全員制」取代「事業群」的概念，推動「全員行銷」，讓所有員工創造產品滲透率，希望全力衝刺手續費，並提供更完整的服務。

第一金旗下第一金證也加快速度，針對有需求的區域且有空間的一銀分行設置證券櫃檯，讓一銀客戶可直接在分行完成證券買賣需求。

華南金也訂定多項指標，包含提高非銀行子公司獲利貢獻、啟動雙品牌（企業金融、消費金融）策略和提升集團共同行銷效益。

華南金統計第1季非銀行子公司盈餘貢獻已達1成5，消金放款利息收入則達銀行總放款利息收入的4成6，共同行銷業務達各子公司業務比重2成2，都較過往提升。

第一金證券日前獲馬來西亞貿工部部長拿督慕斯達法頒發亞太國際誠實企業金劍獎，是台灣第一家榮獲獎項的證券公司。

第一金控集團子公司第一金證券，近年配合政府政策輔導亞太地區台商回台上市上櫃，在中國、馬來西亞、泰國、新加坡等地區努力深根，尤其在馬來西亞地區，所輔導的台商駿吉控股公司正積極進行回台上櫃。

第一金證券以完整的團隊配合第一銀行遍及海外各地分行的共同行銷網路，做最佳資本市場全方位服務。該公司董事長廖述仁表示，近年來，第一金證券在金控董事長蔡慶年的期許下，積極走向海外服務全球台商企業，獲得馬來西亞政府的肯定，頒贈金劍獎，至感殊榮。

此次有全球615家企業角逐，台灣第一金證券與其他48家國外知名企業共獲殊榮。（李佳濟）

第一金證承銷部副總經理劉文正，畢業於東海大學會計系、大同大學事業經營研究所，民國 83年3月即投入建弘證券公司承銷部，在承銷市場已經深耕18年，早年在建弘時參與過厚生等知名企業的上市輔導案，最近幾年在第一金證券擔任承銷部門主管，則積極配合金控體系的企金服務，推動承銷業務，已輔導上市櫃掛牌代表性案件包括：太陽能電池的昱晶能源、生產Kinect鏡頭的新鉅科技等。

劉文正在校園主修會計、管理等商學領域專業知識，因此和多數會計人一樣，選擇投入承銷業務，最早進入建弘證券公司，在民國87年時轉到大東綜合證券，擔任承銷部主管。到民國90年大東證券、協和證券併入國票，成為國票證券，劉文正也跟著轉到國票證券，仍負責承銷業務。後來第一金證加入第一金控時，邀劉文正轉到第一金證擔任副總。

第一金證在持續不斷的強化承銷業務之下，目前承銷部門成員有6 0位同仁左右，加上興櫃部門則將近70位，平均年資達5年以上，承銷經驗豐富，均能針對問題提供客戶最合適的解決方案，目前承銷部的組織，和剛加入金控時的10幾位比較，陣容明顯壯大許多。而第一金 證承銷部除總部設於台北外，為了提供客戶即時便利的服務，分別於新竹、台中、台南設有分部。除此之外，今年也預計於高雄及上海派駐承銷人員。

第一金證在過去幾年於承銷市場扎根的工夫，今年將陸續開花結果；到去年底已簽訂上市櫃輔導承銷案已逾30件，而今年預計申請IPO 案件將在7、8件之間。

和承銷業務關係密切的興櫃業務，第一金證一直有不錯的表現，最近三年興櫃業務造市量均居同業領導地位，充分發揮興櫃市場之功能，讓興櫃公司之價值能真實浮現。而興櫃股票交易量市佔率屢屢名列前茅，去年12月市佔率還衝過25％，穩居第一名。

劉文正帶領的承銷團隊，以主動協助客戶配合其所需，提供客戶長期服務，爭取客戶續用以及推薦之商機。並配合整合第一金控集團的資源，提供客戶最適時、適地及適切的服務，視客戶在各個不同發展階段的財務需求，適時地提供各項金融工具運用的建議。

李文霸最早進入證券圈是從高雄出發，在中、南部證券圈建立良好的基礎和人際關係，加上姓名中有一個「霸」，所以被封一個名號叫「南霸天」。

李文霸出身高雄，然而念大學、研究所，到初出社會工作時，則都留在北部。服完役後原本進入資策會擔任系統工程師，做了4年左右時間，碰到資策會要籌設南部資訊中心，李文霸就選擇回高雄，參與位在高雄的資策會南部資訊中心籌設工作。

民國77年開放新證券商設立、營業，基於對證券業具高度興趣，同時看到南部證券業的人才沒有台北那麼多，認為在南部從事證券業具發展潛力，就決定放棄資策會工作，改投身證券業。原本到宏總集團的宏華證券公司應徵，準備從基層營業員做起，惟在面試之後，公司高層安排他出任研究部主管，帶8位都具有國立大學研究所學歷的研究員，從事證券投研工作。後來宏總集團又投資、成立證券投顧公司，並安排李文霸出任投顧副總經理。

民國78年下半年，光男企業總裁羅光男準備跨足證券業，對李文霸招手，邀他協助籌組及經營證券公司。李文霸想到研究所教授陳定國在課堂上談到的一句話：「做事情不要考慮太多，考慮太多，就什麼都不能做了。」於是沒有太多考慮，就接受這個工作，開始找工作夥伴，並在民國78年11月在高雄成立「東武證券公司」，而且很快就成為高雄市佔率第一的經紀商。後來又於隔年到台中籌設「松旺證券公司」，在松旺證券開業後，李文霸同時兼任東武及松旺兩家公司總經理。

幾年後羅光男財務出問題，告訴他就負責的二家證券商另行找出路、找東家。消息才一傳開，金鼎證券立即展現高度的接收意願，惟建弘證券更積極，雖然是第二家找李文霸談的券商，但早上洽商，下午就決定併下東武證券，李文霸也跟著進入建弘證券，由協理做到副總、董事，並負責中、南部業務督導工作。後來建弘要調他北上台北總公司，而那時候因家庭因素，並不想再上台北，就辭掉工作，並在家休息3個月。

由於具有籌設券商、增設分公司經驗，且在南部證券圈人頭嫻熟，他請辭休息的消息，在證券圈傳開，民國86年太祥證券要拓展為綜合券商時，就延攬李文霸加入太祥證券。

加入太祥之後，李文霸協助太祥從1個營業據點，擴充到8個點、再進步增至13家總分公司，同時承銷、自營、投顧、股務代理業務也陸續開辦，幾乎年年開分公司。到民國92年太祥證券加入第一金控成為一銀證券，李文霸回到高雄擔任一銀證券南部地區顧問，民國97年3 月才又北上接任改名後的第一金證券總經理。

李文霸從中南部基層券商出發，一路做到金控旗下的證券商，在各不同等級的券商歷練過，深刻體認到證券業到目前的成熟期市場，必須注重規模擴充，因為維持現狀即會被擠壓、弱化，同時也和董事長「廖爸」一樣的關懷員工，秉持以「員工為資產、創造幸福」的經營理念，視公司為一個大家庭，以打造舒適的工作環境、尊重員工的專業知識給予實踐、給予員工不斷的學習空間、建立員工以真誠服務為理念的工作哲學。

原本經營製鞋業的第一金證券董事長廖述仁，在台灣經營成本不斷提升，而同業和上、下游協力廠商、客戶也不斷產業外移之際，開始思考要轉業，適逢民國77年證券市場開放，於是轉進證券業，和家族成員及友人在台北市安和路合資成立順邦證券公司，從此栽入證券業領域。

從當年的小券商，一路成長到今日大型金控旗下的證券商，而廖述仁依舊不改在小券商時期的「以人為本」、「視員工如家人」的敦厚管理哲學，除了公務、業績之外，同樣關懷每一位員工的生活起居、家庭狀況，甚至不忘對員工噓寒問暖，因此，員工私底下給他取了一個綽號「廖爸」，後來他也樂於接受，現在， 反而員工喊他「廖董」，他還會覺得不習慣呢！

視公司為大家庭

廖述仁認為證券金融服務業以人為本，並把公司看成一個大家庭，在傳統「家和萬事興」的觀念下，在整個第一金證的經營上，講求充分授權、專業分工、分層負責、向上負責。

公司經營、管理上的問題，就像一個大家庭一樣，有問題要互相討論，以取得最有利的多數決，這樣對公司的成長以及營利才有所幫助，對各級員工，也可以提供一個學習、成長、快樂的工作環境。

員工是公司資產

廖述仁認為，員工是公司的資產，企業主有義務提供員工優質的工作環境，當員工有好的環境、有好的學習空間，不但可以凝聚向心力，也可以無後顧之憂的專心為公司打拚，並為自己創造最大的價值。

除了公司和員工之間的互動關係之外，第一金證由於是金控旗下的子公司，因此，公司還有另一層的任務，以及在金控旗下必須扮演的角色。因此，除了本身持續成長、獲利之外，也得與銀行通路、投信等共同行銷，創造集團的經營價值，並把利潤回饋給集團，讓金控集團得以不斷茁壯成長。

投入證券業 一路踏實

廖述仁回想由順邦證券一路成長，到現在成為第一金控旗下的綜合券商，是一段踏實的成長過程，首先在民國81年附近，因為順邦證券有股東因故退出，只好找來新股東，並更名為太祥證券，而原本只有一、二個點的小證券公司，自從民國86年找來有豐富籌設券商經驗的李文霸，才開始大力的擴充，分公司擴增到十幾處。

到民國92年應第一金控之邀，加入金控體系，並改名為「一銀證券」，再到陳裕璋出任第一金控董事長，決定金控旗下各子公司統一名稱之後，於民國98年1月1日再度更名為「第一金證券」迄今。

再到民國99年7月蔡慶年接任第一金控董事長，鼎力支持第一金證券擴充，指示銀行通路積極支持第一金證券設立據點，目前第一金證券除了有27個分公司之外，也在第一銀行全國各處分行挑了62處，設立證券櫃檯。廖述仁表示，今年將再新設20家證券櫃檯，到今年底第一金證券分公司、銀行端的證券櫃檯，合計將達到109個點。

持續成長是各個正常經營的企業共同追求的目標，廖述仁認為，第一金證券從早年只在台北市安和路一個點的專業經紀商，到今天遍及全台各地的規模，是很多人共同努力的成果，而往後還是不能懈怠，今、明兩年要積極衝刺業績，除了配合銀行端，持續擴增證券櫃檯業務之外，有適當的機會也會再開分公司，同時要吸收、訓練營業員和經理人，讓各個營業據點的競爭力都能夠提升。

除了經紀業務，既然是綜合券商，承銷、研究等多樣化證券業務， 第一金證券近幾年也持續努力耕耘，去年一整年，就和20家公司簽了上市櫃輔導契約。過去3、4年在承銷業務上的努力，今年起將會見到開花結果的成績單，今年預計有7、8件IPO案，SPO案的數量也會大量增加。

承銷、研究多元耕耘

而第一金證券向來對投研工作也相當重視，目前研究部門成員已經將近30人，並以做為金控的研究中心為己任，研究報告提供證券、投信端做投資參考，也提供銀行端做法人金融放款、徵信的輔助資料。

另外，研究員拜會公司時，有時候也會找承銷人員、銀行代表一起前往，配合做整個金控的共同行銷。

第一金證今年也會透過轉投資的香港第一金和昇證券，配合第一銀行上海分公司開業，於上海成立辦事處，第一金證券兼營期貨業務，也將從4月開業；第一金投顧代理英國英傑華(AVIVA)系列基金，目前已有海外基金12檔，預計到今年底基金部位可達100億元，到時候投顧即可自行獲利。

廖述仁投入證券業已達23年之久，除了前幾年配合第一金控集團的人事調度，一度轉任第一金(前身為建弘)投信董事長之外，都在證券圈辛勤的耕耘。

而除了灌溉、經營證券事業之外，公餘之暇他也喜歡花藝，逛花市、蒔花弄草是重要休閒娛樂。另外，也有運動養生的習慣，平常於早晨做吐納，休假日則到大安公園或大直公園快走運動，遇下雨天時，則改到自家的地下室做運動。