第一金證券公司新聞| IPO贏家未上市股票交流網

昨（9）日又陸續有多家證券商公布6月業績，金控旗下券商明顯受到股市行情低迷影響，6月淨利逾1億元僅2家，卻有5家單月虧損。

證券市場的生態越來越呈現大者恆大的趨勢，向來綜合券商的平均業績表現，優於獨立的專業經紀商，而隸屬金控族下的證券商，挾資源相對充沛，平均業績表現比一般

綜合券商來得好，但受大環境內外不佳衝擊都難逃受累，以昨日新公布6月業績的金控券商而言，連大型金控族下的兆豐證、富邦證單月業績都出現虧損，這在過去是很少見到的現象。

就已公布獲利的金控券商業績比較，僅剛完成合併不久的元大寶來，及被開發金公開收購股權逾81％的凱基證，單月獲利超過1億元，6月稅後淨利分別為1.75億元及1.33億元；但單月虧損的金控券商即有第一金證、台新證、兆豐證、玉山證及富邦證等5家，分別虧6百萬元到虧2千萬元之間。

另外，透過合併擴大市場規模的券商，在股市行情低迷之際，對抗不景氣的能力似乎也比較強，以第二季完成合併元大寶來證為例，6月稅後淨利1.75億元，在已公布業績的券商中名列前茅。惟值得注意的是開發金旗下的大華、凱基證，6月獲利表現都不錯，二券商單月稅後淨利分別為0.72億元及1.33億元，縱使開發金依持股比率，僅認列凱基證獲利之81.7％，認列投資收益仍達1.09億元，顯示未來開發金旗下券商之潛在獲利能力，將具有挑戰元寶證券的實力。

秉持「取之社會、用之社會」經營理念，第一金證券志工團隊日前遠赴桃園復興鄉高義國小，捐贈電腦、電子白板及慢跑鞋一批，藉由實際行動縮小城鄉差距，協助偏遠地區小學打造希望工程，該項活動並獲得桃園縣府嘉許。

據調查，台灣山區原住民約有12.85%屬於單親家庭，這些偏鄉小學地區學童不僅上下學不便，也常須分擔家務；加上教育部規劃未來國中會考加考英聽項目，對於資源較少，缺乏電腦播放設備的偏鄉國小學童形成衝擊，極需外界資助相關資訊設備，因此，近年積極投入幫助弱勢、協助偏小學童的第一金證券，即率先投入贊助偏鄉小學相關設備，希望藉此拋磚引玉，讓更多的團體投入社會關懷。

第一金證券董事長廖述仁表示，該公司在關懷偏小學童時也特別重視相關學校的教育作為，希望做到「不僅是給魚，也要會釣魚」，因此選擇近12年來在德智體群四育方面、積極打造「希望工程」，如朗讀競賽，全國慢跑賽等獲獎無數的復興鄉高義國小為贊助對象。

台股近兩個月大幅震盪，影響證券商營運表現欠佳，根據證交所公布9月全體證券商合計虧損36.7億元，較8月的29.8億元虧損擴大，兩個月虧損合計達66.5億元，其中綜合證券商9月獲利前5大全數為外資證券商所囊括，也是近幾年所罕見，綜合證券商第3季連續3個月營運虧損前三大依序為第一金、太平洋以及致和。

證交所統計，9月全體證券商之損益總金額為虧損36億7,433萬元，其中綜合證券商虧損37億5,933萬元，專業經紀商盈餘8,517萬元，全體證券商37家盈餘以及48家虧損，其中綜合證券商16家盈餘、31家虧損；專業證券經紀商21家盈餘、16家虧損。

較特別是國內經紀市占前五大券商中，凱基、群益金鼎以及永豐金證等3家9月都虧損，僅元大以及富邦兩家倖免於虧損，也使得綜合證券商9月獲利前五大全數都是外資證券商，依序是港商德意志、美商高盛、新商瑞銀、花旗環球、花旗等。

綜合證券商9月虧損前5大，除寶來證是因為納入元大金子公司，提列合併員工特殊留任金準備因素外，大華證虧損7.8億元，日盛、?亞以及亞東等三家券商單月虧損都超過2億元。

專業經紀商方面，瑞士信貸證券9月獲利1.19億元排名獲利首大，本土券商大昌證券643萬元排名第2，其次是日茂、高橋及光隆等；港商里昂證券9月虧損2,713萬元成為單月虧最多者，其次是新百王、安泰、法銀巴黎及金豐等。

綜合證券商有6家第3季連續3個月都虧損，其中第一金證單季虧損5.09億元，太平洋以及致和證券也分別虧損1.6與1.1億元。

證交所統計資料顯示，全體證券商前3季之損益總金額為盈餘182.63億元（其中元大證前3季獲利就貢獻109億元），47家綜合證券商獲利161.1億元，37家專業證券經紀商獲利21.5億元。

綜合證券商前3季獲利前5大依序為元大、富邦、凱基、群益金鼎、新商瑞銀，前3季虧損前5大分別為第一金、大華、?亞、宏遠、太平洋。

為了響應政府推動台灣成為亞太籌資平台的政策，第一金控旗下的第一金證積極發掘績優國外企業來台上市櫃，昨（11）日與泰國經寶精密公司簽定輔導備忘錄，可望再為台灣資本市場添一生力軍。

第一金證昨日與泰國經寶精密公司簽回台上市櫃輔導備忘錄，由第一金證董事長廖述仁和泰經寶董事長王文山在台北第一金證券總公司簽署，泰國經寶精密計劃在輔導期滿後在台灣申請股票上市櫃掛牌交易，第一金證表示，這是該公司最近一年內第四件海外經營有成的台商回台進行上市櫃輔導案。

兩岸金融機構簽署合作框架協議（MOU）風潮吹到證券業，華南金控旗下華南永昌證券公司昨（4）日在上海與華寶證券簽訂MOU。第一金旗下第一金證券近期也經董事會審議通過，將與中國大陸陝西省西部證券有限公司簽署MOU。

永豐金旗下永豐金證券昨天則與上海證券簽署「培訓服務項目合作協議」。據悉，該合作協議5月時就經董事會通過，主要內容是提供上海證券投資諮詢顧問等相關培訓課程，是希望提高雙方人才培養。

國泰金昨天公告，大陸國泰人壽更變董事，由國泰人壽副董事長黃調貴，接替國泰人壽協理鍾茂季，市場人士預估，國泰金應是為擴大耕耘中國大陸地區力度，進行人事調整。國泰金昨收到中國保監會批復文，生效日回推至7月28日。

華南永昌證券與華寶證券昨天簽約，代表人分為華南永昌證券總經理陳錦峰、華寶證券總經理陳林，未來希望奠定業務合作交流基礎，也會逐步加強策略合作關係，長遠目標則是共同開發大中華證券市場。

華寶證券2007年2月完成股權轉讓，成為寶鋼集團旗下證券公司，在上海、北京、杭州、舟山、福州、深圳、成都、武漢等地均設有營業部，經營範圍包含證券經紀、證券投資諮詢、證券自營、證券投資基金代銷等。

華南永昌證券表示，也將持續與中國大陸策盟夥伴方正證券、易方達證券商討業務合作計劃，並積極爭取海外企業回台上市（櫃）業務。同屬華南金控旗下的華南產險，則是持續與策盟夥伴重慶安誠財險規劃業務合作。

第一金證券近期則經董事會審議通過，將與陝西省西部證券有限公司簽署MOU，希望加強雙方證券業務合作交流，加速開創兩岸證券商機，一起擴展兩岸證券業務。

為加強金控的整合行銷能力，泛公股金控近期大動員，第一金近期經營決策委員會便決議，各子公司員工如果出國開會或旅遊，應優先投保第一金集團銷售的旅行平安險，以提升整合行銷效益與集團員工向心力。

華南金控產險簽單保費收入在集團共同行銷挹注下，較2010年3月也成長16.5％，超越業界平均10.07％，進而讓產險子公司獲利較2010年同期成長36％。

第一金表示，希望以銀行為主體，落實共同行銷與資源整合，建構集團金融商品與服務溝通平台，提供客戶整合金融服務；去年一銀也調整組織，以分行「全員制」取代「事業群」的概念，推動「全員行銷」，讓所有員工創造產品滲透率，希望全力衝刺手續費，並提供更完整的服務。

第一金旗下第一金證也加快速度，針對有需求的區域且有空間的一銀分行設置證券櫃檯，讓一銀客戶可直接在分行完成證券買賣需求。

華南金也訂定多項指標，包含提高非銀行子公司獲利貢獻、啟動雙品牌（企業金融、消費金融）策略和提升集團共同行銷效益。

華南金統計第1季非銀行子公司盈餘貢獻已達1成5，消金放款利息收入則達銀行總放款利息收入的4成6，共同行銷業務達各子公司業務比重2成2，都較過往提升。

第一金證券日前獲馬來西亞貿工部部長拿督慕斯達法頒發亞太國際誠實企業金劍獎，是台灣第一家榮獲獎項的證券公司。

第一金控集團子公司第一金證券，近年配合政府政策輔導亞太地區台商回台上市上櫃，在中國、馬來西亞、泰國、新加坡等地區努力深根，尤其在馬來西亞地區，所輔導的台商駿吉控股公司正積極進行回台上櫃。

第一金證券以完整的團隊配合第一銀行遍及海外各地分行的共同行銷網路，做最佳資本市場全方位服務。該公司董事長廖述仁表示，近年來，第一金證券在金控董事長蔡慶年的期許下，積極走向海外服務全球台商企業，獲得馬來西亞政府的肯定，頒贈金劍獎，至感殊榮。

此次有全球615家企業角逐，台灣第一金證券與其他48家國外知名企業共獲殊榮。（李佳濟）

第一金證承銷部副總經理劉文正，畢業於東海大學會計系、大同大學事業經營研究所，民國 83年3月即投入建弘證券公司承銷部，在承銷市場已經深耕18年，早年在建弘時參與過厚生等知名企業的上市輔導案，最近幾年在第一金證券擔任承銷部門主管，則積極配合金控體系的企金服務，推動承銷業務，已輔導上市櫃掛牌代表性案件包括：太陽能電池的昱晶能源、生產Kinect鏡頭的新鉅科技等。

劉文正在校園主修會計、管理等商學領域專業知識，因此和多數會計人一樣，選擇投入承銷業務，最早進入建弘證券公司，在民國87年時轉到大東綜合證券，擔任承銷部主管。到民國90年大東證券、協和證券併入國票，成為國票證券，劉文正也跟著轉到國票證券，仍負責承銷業務。後來第一金證加入第一金控時，邀劉文正轉到第一金證擔任副總。

第一金證在持續不斷的強化承銷業務之下，目前承銷部門成員有6 0位同仁左右，加上興櫃部門則將近70位，平均年資達5年以上，承銷經驗豐富，均能針對問題提供客戶最合適的解決方案，目前承銷部的組織，和剛加入金控時的10幾位比較，陣容明顯壯大許多。而第一金 證承銷部除總部設於台北外，為了提供客戶即時便利的服務，分別於新竹、台中、台南設有分部。除此之外，今年也預計於高雄及上海派駐承銷人員。

第一金證在過去幾年於承銷市場扎根的工夫，今年將陸續開花結果；到去年底已簽訂上市櫃輔導承銷案已逾30件，而今年預計申請IPO 案件將在7、8件之間。

和承銷業務關係密切的興櫃業務，第一金證一直有不錯的表現，最近三年興櫃業務造市量均居同業領導地位，充分發揮興櫃市場之功能，讓興櫃公司之價值能真實浮現。而興櫃股票交易量市佔率屢屢名列前茅，去年12月市佔率還衝過25％，穩居第一名。

劉文正帶領的承銷團隊，以主動協助客戶配合其所需，提供客戶長期服務，爭取客戶續用以及推薦之商機。並配合整合第一金控集團的資源，提供客戶最適時、適地及適切的服務，視客戶在各個不同發展階段的財務需求，適時地提供各項金融工具運用的建議。

李文霸最早進入證券圈是從高雄出發，在中、南部證券圈建立良好的基礎和人際關係，加上姓名中有一個「霸」，所以被封一個名號叫「南霸天」。

李文霸出身高雄，然而念大學、研究所，到初出社會工作時，則都留在北部。服完役後原本進入資策會擔任系統工程師，做了4年左右時間，碰到資策會要籌設南部資訊中心，李文霸就選擇回高雄，參與位在高雄的資策會南部資訊中心籌設工作。

民國77年開放新證券商設立、營業，基於對證券業具高度興趣，同時看到南部證券業的人才沒有台北那麼多，認為在南部從事證券業具發展潛力，就決定放棄資策會工作，改投身證券業。原本到宏總集團的宏華證券公司應徵，準備從基層營業員做起，惟在面試之後，公司高層安排他出任研究部主管，帶8位都具有國立大學研究所學歷的研究員，從事證券投研工作。後來宏總集團又投資、成立證券投顧公司，並安排李文霸出任投顧副總經理。

民國78年下半年，光男企業總裁羅光男準備跨足證券業，對李文霸招手，邀他協助籌組及經營證券公司。李文霸想到研究所教授陳定國在課堂上談到的一句話：「做事情不要考慮太多，考慮太多，就什麼都不能做了。」於是沒有太多考慮，就接受這個工作，開始找工作夥伴，並在民國78年11月在高雄成立「東武證券公司」，而且很快就成為高雄市佔率第一的經紀商。後來又於隔年到台中籌設「松旺證券公司」，在松旺證券開業後，李文霸同時兼任東武及松旺兩家公司總經理。

幾年後羅光男財務出問題，告訴他就負責的二家證券商另行找出路、找東家。消息才一傳開，金鼎證券立即展現高度的接收意願，惟建弘證券更積極，雖然是第二家找李文霸談的券商，但早上洽商，下午就決定併下東武證券，李文霸也跟著進入建弘證券，由協理做到副總、董事，並負責中、南部業務督導工作。後來建弘要調他北上台北總公司，而那時候因家庭因素，並不想再上台北，就辭掉工作，並在家休息3個月。

由於具有籌設券商、增設分公司經驗，且在南部證券圈人頭嫻熟，他請辭休息的消息，在證券圈傳開，民國86年太祥證券要拓展為綜合券商時，就延攬李文霸加入太祥證券。

加入太祥之後，李文霸協助太祥從1個營業據點，擴充到8個點、再進步增至13家總分公司，同時承銷、自營、投顧、股務代理業務也陸續開辦，幾乎年年開分公司。到民國92年太祥證券加入第一金控成為一銀證券，李文霸回到高雄擔任一銀證券南部地區顧問，民國97年3 月才又北上接任改名後的第一金證券總經理。

李文霸從中南部基層券商出發，一路做到金控旗下的證券商，在各不同等級的券商歷練過，深刻體認到證券業到目前的成熟期市場，必須注重規模擴充，因為維持現狀即會被擠壓、弱化，同時也和董事長「廖爸」一樣的關懷員工，秉持以「員工為資產、創造幸福」的經營理念，視公司為一個大家庭，以打造舒適的工作環境、尊重員工的專業知識給予實踐、給予員工不斷的學習空間、建立員工以真誠服務為理念的工作哲學。

原本經營製鞋業的第一金證券董事長廖述仁，在台灣經營成本不斷提升，而同業和上、下游協力廠商、客戶也不斷產業外移之際，開始思考要轉業，適逢民國77年證券市場開放，於是轉進證券業，和家族成員及友人在台北市安和路合資成立順邦證券公司，從此栽入證券業領域。

從當年的小券商，一路成長到今日大型金控旗下的證券商，而廖述仁依舊不改在小券商時期的「以人為本」、「視員工如家人」的敦厚管理哲學，除了公務、業績之外，同樣關懷每一位員工的生活起居、家庭狀況，甚至不忘對員工噓寒問暖，因此，員工私底下給他取了一個綽號「廖爸」，後來他也樂於接受，現在， 反而員工喊他「廖董」，他還會覺得不習慣呢！

視公司為大家庭

廖述仁認為證券金融服務業以人為本，並把公司看成一個大家庭，在傳統「家和萬事興」的觀念下，在整個第一金證的經營上，講求充分授權、專業分工、分層負責、向上負責。

公司經營、管理上的問題，就像一個大家庭一樣，有問題要互相討論，以取得最有利的多數決，這樣對公司的成長以及營利才有所幫助，對各級員工，也可以提供一個學習、成長、快樂的工作環境。

員工是公司資產

廖述仁認為，員工是公司的資產，企業主有義務提供員工優質的工作環境，當員工有好的環境、有好的學習空間，不但可以凝聚向心力，也可以無後顧之憂的專心為公司打拚，並為自己創造最大的價值。

除了公司和員工之間的互動關係之外，第一金證由於是金控旗下的子公司，因此，公司還有另一層的任務，以及在金控旗下必須扮演的角色。因此，除了本身持續成長、獲利之外，也得與銀行通路、投信等共同行銷，創造集團的經營價值，並把利潤回饋給集團，讓金控集團得以不斷茁壯成長。

投入證券業 一路踏實

廖述仁回想由順邦證券一路成長，到現在成為第一金控旗下的綜合券商，是一段踏實的成長過程，首先在民國81年附近，因為順邦證券有股東因故退出，只好找來新股東，並更名為太祥證券，而原本只有一、二個點的小證券公司，自從民國86年找來有豐富籌設券商經驗的李文霸，才開始大力的擴充，分公司擴增到十幾處。

到民國92年應第一金控之邀，加入金控體系，並改名為「一銀證券」，再到陳裕璋出任第一金控董事長，決定金控旗下各子公司統一名稱之後，於民國98年1月1日再度更名為「第一金證券」迄今。

再到民國99年7月蔡慶年接任第一金控董事長，鼎力支持第一金證券擴充，指示銀行通路積極支持第一金證券設立據點，目前第一金證券除了有27個分公司之外，也在第一銀行全國各處分行挑了62處，設立證券櫃檯。廖述仁表示，今年將再新設20家證券櫃檯，到今年底第一金證券分公司、銀行端的證券櫃檯，合計將達到109個點。

持續成長是各個正常經營的企業共同追求的目標，廖述仁認為，第一金證券從早年只在台北市安和路一個點的專業經紀商，到今天遍及全台各地的規模，是很多人共同努力的成果，而往後還是不能懈怠，今、明兩年要積極衝刺業績，除了配合銀行端，持續擴增證券櫃檯業務之外，有適當的機會也會再開分公司，同時要吸收、訓練營業員和經理人，讓各個營業據點的競爭力都能夠提升。

除了經紀業務，既然是綜合券商，承銷、研究等多樣化證券業務， 第一金證券近幾年也持續努力耕耘，去年一整年，就和20家公司簽了上市櫃輔導契約。過去3、4年在承銷業務上的努力，今年起將會見到開花結果的成績單，今年預計有7、8件IPO案，SPO案的數量也會大量增加。

承銷、研究多元耕耘

而第一金證券向來對投研工作也相當重視，目前研究部門成員已經將近30人，並以做為金控的研究中心為己任，研究報告提供證券、投信端做投資參考，也提供銀行端做法人金融放款、徵信的輔助資料。

另外，研究員拜會公司時，有時候也會找承銷人員、銀行代表一起前往，配合做整個金控的共同行銷。

第一金證今年也會透過轉投資的香港第一金和昇證券，配合第一銀行上海分公司開業，於上海成立辦事處，第一金證券兼營期貨業務，也將從4月開業；第一金投顧代理英國英傑華(AVIVA)系列基金，目前已有海外基金12檔，預計到今年底基金部位可達100億元，到時候投顧即可自行獲利。

廖述仁投入證券業已達23年之久，除了前幾年配合第一金控集團的人事調度，一度轉任第一金(前身為建弘)投信董事長之外，都在證券圈辛勤的耕耘。

而除了灌溉、經營證券事業之外，公餘之暇他也喜歡花藝，逛花市、蒔花弄草是重要休閒娛樂。另外，也有運動養生的習慣，平常於早晨做吐納，休假日則到大安公園或大直公園快走運動，遇下雨天時，則改到自家的地下室做運動。

第一金證券在金控新任董事長蔡慶年帶領下，積極走向海外服務全球台商企業，並配合政府政策輔導亞太地區台商回台上市上櫃，在中國、馬來西亞、泰國、新加坡等地區努力深耕，尤其在馬來西亞地區，所輔導的台商駿吉控股有限公司正積極進行回台上櫃準備作業，本月 23日獲馬來西亞貿工部部長拿督慕斯達法頒發的亞太國際誠信企業金劍獎殊榮，成台灣第一家獲獎的證券業，董事長廖述仁親自參加授獎。

據第一金證券董事長廖述仁指出，第一金證券完整的團隊，配合第一銀行遍及海外各地分行的共同行銷網路做最佳資本市場全方位服務。更進一步與台商聯誼，尋找台商回台籌資機會；此次共有來自全球615家參與角逐，48家國外知名企業獲此項殊榮。

第一金控(2892)旗下的第一金證券去年自結獲利出爐，去年12月稅

後淨利6,339萬元，較11月增加約11％，單月稅後EPS0.099元，去

年度稅後淨利5.85元，稅後 EPS0.915元。第一金證表示，今年將

繼續擴充經紀業務，承銷業務今年則將開花結果，主辦IPO案將有

8件左右掛牌。

第一金證表示，前年增設5個分公司，營運將漸入佳境，而

且去年下半年在第一金控董事長蔡慶年大力支持之下，利用各地

第一銀行分公司設立的證券櫃檯，帶進來的經紀業務，今年也將

逐漸彰顯。

第一金證表示，去年總共增設43處證櫃，使得第一金證的證

櫃據點已經達到62處，加上27家分公司。過去2、3年輔導的承銷

案，今年將陸續開花結果，預計全年將有8件左右的上市櫃IPO案

掛牌，其中，國際性電動工具機關鍵零件製造廠毅金工業將打頭

陣，於1月12日上櫃掛牌交易。

第一金證券為提升交易安全服務品質，接受中華電信顧問團隊輔導，依ISO 27001國際標準建置資訊安全管理系統，以零缺失的表現通過英國標準協會驗證，14日取得ISO 27001證書，展現該公司對資訊安全的承諾與決心。

第一金證券總經理李文霸表示，第一金證券自民國77年成立以來，即秉持誠信穩健的經營理念與專業服務精神，致力於各項業務拓展，對於建立資訊安全防護機制，更是不餘遺力。李文霸說，隨著科技的進步，企業組織的運作、管理，或網路交易，都要倚賴資訊技術，資訊安全也變成重要的課題，以避免企業資料外洩、或受到網路攻擊等，影響企業的正常運作。

據了解，目前證券業已獲得前述認證資格僅有群益、元富、富邦等三家大型綜合券商，第一金證券為第四家取得認證之證券商。（李佳濟）

第一金融集團旗下的第一金證券為追求客戶資訊安全第一精神，今年7月起接受中華電信顧問團隊協助輔導，依ISO 27001國際標準建置資訊安全管理系統，以零缺失的表現在昨(14)日通過英國標準協會驗證取得ISO 27001證書，展現該公司對資訊安全的決心與承諾。

第一金證券總經理李文霸表示，第一金證券自民國77年成立以來，秉持正派經營、誠信穩健之經營理念與專業服務精神，並以親切的服務態度，致力於各項業務之均衡拓展，對於建立資訊安全防護機制，更是不遺餘力。隨著時代的變遷及科技的進步，幾乎所有企業組織運作均仰賴資訊技術，資訊安全亦成為重要課題。

目前證券業僅群益、元富、富邦等3家大型綜合券商取得ISO 2700 1證書，第一金證券為第4家，顯示在資訊安全領域上，第一金證券已符合國際標準的的管理體系，為客戶做最嚴謹的把關。

第一金證券「第e贏家贏家五重送」電子商務促銷活動9日舉行8月禮的抽獎，計有澎湖的呂財隆等30位幸運客戶獲得Asus 12吋EeePC 1215雙核心影音小筆電，詳細中獎名單刊登於第一金證券官網www.ftsi.com.tw 。

下一次抽獎活動訂10月12日舉行，還要繼續抽出Sony Bravia 40吋液晶電視，以及納智捷百萬名車、機車等「至尊獎」大獎。

第一金證券針對電子交易客戶舉辦抽獎活動，只要在7~9月電子下單100萬元就有一次參加抽獎，以及包含裕隆汽車自行研發生產的納智捷新款SUV百萬名車與光陽機車在內的至尊獎抽獎活動，交易愈多，中獎機會也跟著增加。

連續12個月電子交易金額滿85萬元以上至250萬元，還可獲贈電子書、HTC智慧型手機商品及Acer觸控式筆電等商品，活動詳情可向該公司分公司，及分行洽詢，或電話（0800）538-080或上該公司官網查詢活動內容。

第一金證券近年來積極推動證券相關業務，繼去年在全國各

地擴增5家公司，營業據點擴增到27處之後，今年仍持續擴展實體

及電子交易通路，並於第三季（7-9月）推出「第e 贏家」之贏家

系列電子商務促銷活動，將祭出大手筆抽獎活動，送出包括裕隆

納智捷百萬智慧車等121項大獎供交易上百萬的交易人抽獎。

第一金證除了以祭出重金推出豐厚的贈獎活動，以推廣電子

商務交易平台之外，也對實體通路相當重視，第一金證高層認為

證券經紀業務除了電子商務交易平台外，仍必須配合實體服務通

路，才能收到相輔相成之效，因此，第一金證券近2年營業據點即

擴增5處，已達到27個據點，搭配22個設在銀行端的證券櫃台，提

供客戶一完整的經紀業務服務。

第一金證總經理李文霸表示，未來仍將密切注意具經紀業務

成長潛力的地點，只要具吸引客戶上門之證券經紀商機的地方，

就會考慮繼續的擴點、增設分公司。而且銀行端的證券櫃台數，

也會擴增得更快。

第一金證表示，在變化快速的金融產業中，如何在過去的基

礎上塑造出活潑年輕的品牌形象，是第一金融集團一直努力的方

向。這些日子以來，集團在很多的新商品、新形象上做出了很多

努力，像是領先同業扶植文創產業融資、都市更新自辦融資、領

先同業推動節能融資等創新融資業務等，並經由銀行端「我愛拿

第一」的新個金形象，銀行及證券端「電子商務活動」的推廣，

以及壽險端的公益活動來營造年輕活力的品牌認知等。

第一金證券響應百年老店年輕化政策，近3年即陸續推動「贏

家」系列電子商務促銷活動，今年初除再推出多功能的「第e贏家

」網路電子交易系統之外，再延續取之於客戶、用之於客戶的精

神，從5月起到9月底為止，提供7-11禮券做為新開實動戶開戶贈

品外，另外，7月至9月底止3個月期間，更提供包含裕隆汽車自行

研發生產的納智捷新款新車SUV等121項3C商品為主的獎品，供交

易滿百萬元的客戶抽獎。

第一金證表示，這次抽獎活動除區分「月月抽」組，每個月

皆有抽獎活動外，還有期末的汽機車「至尊獎」獎項。值得注意

的是，一般小額投資人與法人大戶一樣高，也就是散戶也有拿大

獎的機會。

為提升電子交易，第一金證券第三季再度推出「第e贏家」之電子

商務促銷活動，此次並大手筆祭出裕隆納智捷百萬智慧車等121項

大獎。

第一金控旗下企業─第一金證券響應百年老店年輕化政策，近三

年即陸續推動「贏家」系列電子商務促銷活動，繼5月起至9月底

，提供7-11禮券做為新開實動戶開戶贈品外，最近再推出「第e贏

家」抽獎活動，凡於7月至9月底，交易滿百萬元的電子交易客戶

就可參加抽獎，獎品包括：納智捷SUV 等121項3C商品。

除每個月皆有抽獎活動外，還有期末的汽機車「至尊獎」獎項。

值得注意的是，為有別於一般的抽獎活動，大獎多由法人得獎的

結果，第一金證券這次特別設計汽機車大獎的中獎機會，也就是

說散戶也有拿大獎的機會；此外，客戶每月電子交易金額達一定

金額且連續12個月，也有電子書、智慧型手機等3C贈品可拿。

電子交易占國內證券市場交易比重愈來愈大，根據證交所資料顯

示，截至去年底，電子交易筆數占總交易筆數的 29.89%，但到今

年5月底止，交易比重快速成長至36.79%，成交金額比重則占

31.03%。以上數據顯示投資人愈來愈倚重網路、手機及語音等電

子交易系統，券商也不斷擴充電子商務設備，提供良好的交易工

具，才能讓客戶贏在起跑點。

不過完整的證券經紀業務不能全賴電子商務交易平台，仍須配合

實體服務通路才行，因此第一金證券近二年營業據點也逆勢從22

個擴充為27個據點，搭配22個設在銀行端的證券櫃台，提供客戶

完整的經紀業務服務。

第一金控旗下的第一金證券自2001年併入太祥證券後，營運規模

不斷擴張，目前全國擁有27個營運據點及19個證券櫃檯。為了以

最有效率的方式服務客戶，第一金證券導入IBM的ivoli，打造出全

方位的證券業流程監控解決方案。

證券公司要求資訊流的絕對及時性與正確性，包括與證交所或集

保的資料交接或下載，任何一個點、任何一筆資料都不容閃失。

以往複雜的資料轉檔流程讓資訊部門承受極大的壓力，為了解決

相關的難題，第一金證券決定導入監控解決方案，透過資訊人員

與工具的結合，讓交易流程更加順暢，同時確保交易系統的可靠

度。

第一金證券資訊服務處協理林忠誾表示，對於證券公司而言，每

天營業員例行的接單、打單，到下午一點半收盤後的帳務作業，

會經過多個軟體應用程式（AP）、作業系統（OS）的串連，為了

充份掌握所有的問題點及可能帶來的作業風險，資訊主管需要一

個全盤的監控機制。

林忠誾指出，由於具備完整的資料匯整機制，IBM Tivoli Monitoring

整體解決方案可以將TEPS、TBSM及ITM等3個資料匯整到同一個

資料庫，並且統整出與事件關聯及相對應的呈現；透過簡單的

Portal介面，資訊主管就能對內部的資訊流動線一目瞭然，不需要

IT人員多作說明。

此外，第一金控及第一金證券大部份的核心系統都是建置在

AS400或OS390上，採用Tivoli Monitoring整體解決方案，可以更精

確地指出集團內部核心系統在管理上的問題點。

第一銀行目前全國擁有191個分行，利用分行證櫃模式，等於直

接增加191家證券分公司；相較於券商申請執照，投資單點的高

成本，這是相當大的利基。

第一金證券透過IT 流程的導入，讓後端資訊流、交割作業等金流

機制集中化，證櫃的資訊流進一步作到一站式的貫通，充分發揮

金控與子公司間業務的綜合效益。

預估在今年第三季，第一金控旗下每個銀行分點的證櫃將可正式

交易。

網路、手機及語音等電子交易方式占國內證券市場交易比重愈來

愈重要。

根據台灣證券交易所資料顯示，去年底，電子交易筆數占總交易

筆數的29.89%，但到今年5月底止，僅五個月的時間就迅速成長至

36.79%，交易金額則占總成交金額的31.03%；顯示投資人愈來愈

倚重電子交易系統。

第一金證券總經理李文霸表示，電子交易躍為證券期貨交易市場

的主流已是必然趨勢，隨著網際網路的普及，及電子交易系統的

演進，透過電子交易系統買賣股票、期貨，可說是越來越方便，

「我想，未來會有更多的投資人習慣使用電子下單，無論是用電

腦或者手機，電子交易的前景十分樂觀，所以，我們將加強電子

下單的推廣」李文霸說。

為了吸引投資人多多利用網路下單，第一金證券從第三季起，推

出「第e贏家」的贏家系列電子商務促銷活動，此次並祭出裕隆納

智捷百萬智慧車，及3C產品等121項大獎提供抽獎。

隸屬於第一金控集團旗下的第一金證券表示，此次抽獎活動除了

每個月進行外，期末還有最大獎--「至尊獎」，將抽出價值百萬元

的納智捷SUV汽車一輛，與光陽100cc機車10台。此外，若客戶每

月電子交易金額達一定金額且連續12個月，也有電子書、智慧型

手機等3C贈品可拿。

為衝刺證券經紀業務，第一金證券繼去年一口氣增加5個營業

據點後，今年繼續擴展實體及電子交易通路，同時從第三季起，

再度推出「第e贏家」之贏家系列電子商務促銷活動，將祭出大手

筆抽獎活動，總計送出包括裕隆納智捷百萬智慧車等121項大獎。

第一金證券為了提升經紀業務市佔率，實體通路據點數已經

提高到27個，未來仍將繼續擴點。惟第一金證總經理李文霸表示

，實體通路之擴充，必須考量的因素較多，只有在天時地利人和

三種因素配合得宜，擴增據點才有助發揮營運縱效，因此，未來

將配合利用第一金的銀行通路設證券櫃檯，及強化電子交易等模

式，追求實體通路和電子商務同步成長，並提供客戶一個完整的

經紀業務服務

第一金控旗下的第一金證券，為響應百年老店年輕化及節能

減碳政策，進而提升市場交易機動性與活絡度，近三年陸續推動

「贏家」系列電子商務促銷活動，除了年初推出多功能的「第e贏

家」網路電子交易系統，5月起至9月底止提供7-11禮券做為新開

實動戶的開戶贈品外，7月至9月底止這三個月期間，更提供包含

裕隆汽車自行研發生產的納智捷新款新車SUV等121項3C商品為主

的獎品，提供交易滿百萬元的客戶抽獎。

第一金證表示，網路、手機及語音等電子交易方式佔國內證

券市場交易比重愈來愈重要，根據證交所統計，國內開放電子交

易10餘年以來，到 2008年底時代表國內一般投資人交易量的電子

交易筆數，佔市場總交易比重才首度突破二成，達到20.86％，隨

後成長趨緩，一直到去年底才成長至 29.89％。但在各證券商大力

推廣之下，到今年5月底止，僅僅5個月時間，就快速成長至

36.79％；而電子交易成交金額佔比則達到31.03％。單月電子交易

人數為72萬3,673人，同月股市交易人數為155萬2,994人，電子交

易人數佔比達46.6％。