原相錯帳 二分鐘紅翻黑 |北城證券

高價股原相（3227）昨（22）日早盤交易出現錯帳情況，由於錯帳

金額高達1.3億元，依照規定將處以10萬元的罰款。櫃買中心表示，

北城證券此次沒有向櫃買中心報備錯帳即進行回沖，明顯違反規定

，將另外再對於北城證券作出警告處分。

北城證券此次錯帳，主要是一位投資人在開盤前委託北城證券下單

，欲以361元買進1張原相股票，不過，營業員誤植為買進361張，致

導原相股票攻上漲停，經北城證券發現錯誤後，隨即於9點2分以該

公司錯帳專戶反向處理，反手沖銷殺出持股，使原相股票由漲停下

殺至跌停，短短二分鐘內，股價波動高達14%。

原相股在任天堂新一代遊戲主機Wii熱銷加持下，營收已經連續四個

月創下新高，今年更有賺上一個資本額的實力，基本面加上業績題

材，讓高價股原相股價一路向上飆升，波段漲幅超過五成，而昨日

的錯帳事件，更一舉將原相的股價推升至每股388元的歷史新高，原

相股東經歷一場「三溫暖」。

由於北城證券在發現錯帳後，立即進行回沖動作，讓原相股價由388

元漲停板，一路下殺至跌停板338元，股價大洗三溫暖，隨即股價在

平盤上下游走，終場以359元作收，跌幅1.1%。

櫃買中心表示，依照券商錯帳規定，錯帳金額只要超過5,000萬元，

就要進行罰款，錯帳5,000萬元處以2萬元，每增加1,000萬元的錯帳

金額，就再加1萬元罰款，以昨日原相錯帳金額1.3億元計算，將對

北城證券處以10萬元罰款。

此外，北城證券因沒有即時對櫃買中心申報錯帳即進行回沖動作，

此部分也將對北城證券記警告一次。

櫃買中心表示，其實北城證券在內部控管上有很大的疏失，以原相

一張股票300多元，若營業員誤植買進300多張，等於客戶戶頭內要

有1億元以上的資金才能買入，若內控有做好，就可先察覺戶頭內

資金不足的現象，預先防範就不有錯帳的情況出現，也不會白白損

失上千萬元。

北城證券發言人石明煌表示，這項錯帳中，北城證券約以漲停價買

進341張原相股票，另20張沒有成交，隨後以跌停價出脫262張原相

，其餘約在平盤價位賣出，估算約損失1,500萬元。

石明煌強調，此次的錯帳將由北城證券與營業員共同承擔，因北城

證券淨值與現金流量均高，不致影響公司營業；未來北城證券也將

加強風險控管，以防止類似的錯帳事件重演。