南山人壽新風波：保險局緊急約見解釋|南山人壽

真的是一波未平一波又起啊！最近金融圈可是鬧得熱鬧非凡，因為南山人壽投資的群益債券ETF被爆出黑函事件。保險局在23日緊急約談南山人壽的高層，包括代理總經理范文偉、投資長劉慧欣和總稽核楊玠青，想了解整件事的來龍去脈。南山人壽強調黑函所說的都不是事實，但還是決定啟動內部調查，並會對外發布澄清聲明。 保險局指出，南山人壽確實投資了群益投信的債券ETF，金額超過300億元，而群益投信的債券ETF在南山人壽的投資債券ETF中佔了33％，南山人壽的資金佔了群益投信債券ETF部位的二成左右。保險局強調，會等南山人壽內部調查結果出來後，再決定後續的調查方式，如果南山人壽內控有疏失，罰鍰可達60～1,200萬元。 近期，金管會和金融圈都收到了檢舉函，指出南山人壽新任投資長劉慧欣在過去三年間授權下屬投資部林姓女協理主導投資國內投信發行的海外債券ETF，並大幅增持群益投信所發行的海外債券ETF，金額達300億元。檢舉函還指出，群益投信並非市場上發行債券ETF的主要機構，市占率低於2％，但南山投資在群益投信發行的債券ETF卻佔了南山整體債券ETF的40％以上，以及群益投信整體ETF發行量的近30％，這個比例顯然超出了市占比例。 檢舉函還指出，林姓女協理的先生在群益投信任職，負責群益ETF銷售與投資，南山固定收益部大幅增加300億元投資，可能存在圖利特定人士之疑，未進行利益迴避。另外，檢舉函還提到新任投資長劉慧欣在接手後一個月內，積極進行人事清算，積極干涉證券部門運作及人事調動。 保險局在約談南山人壽相關人員後，強調一切先由南山人壽對外說明及澄清，南山人壽也向保險局強調，群益投信ETF市占率2％是2017年推出債券ETF前的數據，現在群益債券ETF規模已有1,400億元，市占率22％，南山人壽投資群益的債券ETF只佔其部位的33％，並不是黑函所說的40％。 金管會主秘陳開元表示，會先讓南山人壽進行內部調查，再根據調查結果決定是否再啟動相關金檢或其他調查方式，「當然不是公司說了算」，金管會也會進行相關調查，了解南山人壽是否符合相關投資內規、風險控管及內稽內控。