旭晶能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管2.發生變動日期:99/03/243.舊任者姓名、級職及簡歷:林秉宏 執行副總經理、財務主管4.新任者姓名、級職及簡歷:廖國榮 總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:99/03/248.新任者聯絡電話:02-2786-71189.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:代理發言人2.發生變動日期:99/03/243.舊任者姓名、級職及簡歷:黃子文 處長4.新任者姓名、級職及簡歷:郭彥辰 副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:99/03/248.新任者聯絡電話:02-2786-71189.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:99/03/242.私募資金來源:私募現金增資發行新股3.私募股數:不超過50,000,000股4.每股面額:每股面額新台幣10元5.私募總金額:待決定6.私募價格:待決定7.員工認購股數:不適用8.原股東認購股數:不適用9.本次私募新股之權利義務:與原已發行普通股相同10.本次私募資金用途:為強化整體財務結構擴充產能並充實營運資金11.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:無12.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:無13.其他應敘明事項:1.價格訂定之依據及合理性：(1)依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」規定，參考價格以下列二基準計算價格較高者定之：a.定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價 b.定價日前最近期本公司經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值(2)價格訂定係以本公司之營運績效、未來展望及近期市場價格為考量，並由於私募有價證券其轉讓時點、轉讓對象及數量均有限制，考量時間風險及流動性因素，私募發行價格以不低於參考價格之八成為限。實際發行價格擬由股東會授權董事會依當時相關法令、市場狀況或洽定特定人情形決定之。(3)如採分次辦理私募時，預計辦理次數、各分次辦理私募之資金用途、及各分次預計達成效益：a.第一次25,000,000-50,000,000股作為充實營運資金，預計達成效益為改善財務結構 b.第二次0-25,000,000股作為擴充產能，預計達成效益為增加營收2.特定人之選擇方式:符合證券交易法第43條之6規定之對象，目前尚無已洽定之應募人3.辦理私募之必要理由：(1)不採用公開募集之理由：因私募方式具有籌資迅速簡便時效性且有限制轉讓的規定，較可確保長期營運發展，故不採用公開募集，擬以私募方式辦理增資。(2)資金用途及預計達成效益：全數將用於充實營運資金，預期可滿足本公司營運所需並厚植未來業務成長潛力。4.惟本次私募發行之普通股於交付日起三年不得自由轉讓，另本次私募之普通股將於限制轉讓期滿後，擬由股東會授權董事會依相關規定向主管機關申請私募普通股股票補辦公開發行及掛牌交易。5.有關私募之發行股數、發行價格、發行條件、募集金額及其他相關未盡事宜，若因法令修改或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響變更或修正時，擬請股東會授權董事會得依當時市場狀況全權處理之。

1.董事會決議日期:99/03/242.股東會召開日期:99/05/053.股東會召開地點:苗栗縣銅鑼鄉中平村中隆二路4號(本公司苗栗分公司會場)4.召集事由:(一)報告事項1.九十八年度營業報告2.監察人審查九十八年度決算報告3.九十八年度現金增資執行報告4.修訂本公司「董事會議事規範」部分條文提請報告(二)承認事項1.承認九十八年度營業報告書及財務報表案2.承認九十八年度虧損撥補案(三)討論事項1.擬提請全體股東放棄股票上市(櫃)時採新股承銷所公開發行之現金增資認股權利案2.修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」部份條文案3.修正本公司章程案4.本公司擬辦理私募現金增資發行新股案。5.本公司取得新興重要策略性產業核准函，依法須二擇一選擇由公司或股東享用租稅措施案(四)選舉事項1.選舉本公司9席董事及3席監察人案(五)許可事項1.依公司法規定對董事競業行為提請許可(六)其他議案及臨時動議5.停止過戶起始日期:99/03/076.停止過戶截止日期:99/05/057.其他應敘明事項:(一)依公司法第一七二條之一及一九二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一股份之股東，得以書面向本公司提出議案，及提名獨立董事候選人名單，受理期間為99年3月1日至99年3月11日下午5時止，受理提案處所為旭晶能源科技(股)公司財務部電話:02-27867118(二)如有其他新增討論議案及相關細節再另行公告

1.事實發生日:99/03/242.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司99年3月24日董事會重要決議事項摘要如下:1)通過本公司九十八年度會計師報酬案。2)通過本公司財務主管人事任命案3)通過本公司九十八年度營業報告書案4)通過本公司九十八年度決算表冊案5)通過本公司九十八年度累計虧損撥補案6)通過本公司九十八年度內部控制制度聲明書案7)通過修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」部份條文案8)通過修訂本公司章程案9)通過修訂本公司「董事會議事規範」部分條文案10)通過本次股東常會董監全面改選案，維持原有席次，應選9席董事3席監察人11)受理股東提案結果暨獨立董事候選人資格審查案12)通過辦理私募現金增資發行新股案13)通過本公司取得新興重要策略性產業核准函，依法須二擇一選擇由公司或股東享用租稅措施案6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:99/03/153.舊任者姓名、級職及簡歷:林秉宏 發言人、執行副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:廖國榮 總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素7.生效日期:99/03/158.新任者聯絡電話:02-2786-71189.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:99/01/252.股東會召開日期:99/05/053.股東會召開地點:苗栗縣銅鑼鄉中平村中隆二路4號(本公司苗栗分公司會場)4.召集事由:(一)報告事項1.九十八年度營業報告2.監察人審查九十八年度決算報告3.九十八年度現金增資執行報告(二)承認事項1.承認九十八年度營業報告書及財務報表案2.承認九十八年度虧損撥補案(三)討論事項1.擬提請全體股東放棄股票上市(櫃)時採新股承銷所公開發行之現金增資認股權利案2.修正本公司章程案3.其他討論議案(四)選舉事項1.全面改選本公司董事監察人案(五)許可事項1.依公司法規定對董事競業行為提請許可(六)臨時動議5.停止過戶起始日期:99/03/076.停止過戶截止日期:99/05/057.其他應敘明事項:(一)依公司法第一七二條之一及一九二條之一規定，持有本公司已發行股份總數百分之一股份之股東，得以書面向本公司提出議案，及提名董事候選人名單，受理期間為99年3月1日至99年3月11日下午5時止，受理提案處所為旭晶能源科技股份有限公司財務部電話:02-27867118(二)如有其他新增討論議案及相關細節再另行公告

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人及財務主管2.發生變動日期:99/01/253.舊任者姓名、級職及簡歷:林秉宏 發言人、執行副總經理及財務主管4.新任者姓名、級職及簡歷:職缺待補5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人因素7.生效日期:99/03/158.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):99/01/252.舊會計師事務所名稱:安侯建業會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:方燕玲4.舊任簽證會計師姓名2:許育峰5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:張明輝7.新任簽證會計師姓名2:葉翠苗8.變更會計師之原因:因應內部管理所需9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:99/01/2511.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

公告主旨： 公告本公司變更簽證會計師暨會計師事務所 董事會通過日期(事實發生日)： 民國99年1月25日 舊會計師事務所名稱： 安侯建業會計師事務所 舊任簽證會計師姓名1： 方燕玲 舊任簽證會計師姓名2： 許育峰 新會計師事務所名稱： 資誠聯合會計師事務所 新任簽證會計師姓名1： 張明輝 新任簽證會計師姓名2： 葉翠苗 變更會計師之原因： 因應內部管理所需 說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任： 公司主動終止委任 公司通知或接獲通知終止之日期： 民國99年1月25日 最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議： 無 公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見)： 不適用 公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果)： 不適用 說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答： 是 其他應敘明事項： 無

主旨： 旭晶能源科技股份有限公司九十八年第一次增資新股發放公告 公告內容 一、本公司九十八年第一次現金增資發行新股 21,000,000股，每股面額新台幣10元，總額新台幣210,000,000元，業經行政院金融監督管理委員會於民國98年9月22日金管證發字第 0980049615號函申報生效核准，並奉經濟部 98年12月29日經授商字第09801297330號函核准變更登記在案。二、茲將本次發行新股事項公告如下：(一) 已發行股票：普通股21,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣210,000,000元整，均為記名式普通股。(二) 本次新股總額暨每股金額：普通股21,000,000股，每股面額新台幣10元，計新台幣210,000,000元整；增資後已發行股份總額為150,000,000股，每股額新台幣10元，計新台幣1,500,000,000元整。(三) 增資股票之權利義務：與已發行之普通股股份相同。(四) 股票簽證機構：不適用。(採無實體發行)(五) 股票代理機構：第一金證券股份有限公司股務代理部(住址：台北市長安東路一段22號5樓，電話：02-2563-5711)。三、前項增資股票訂於99年1月27日(星期三)發放，本次增資新股採無實體發行，敬請各股東於本公司寄發之「增資新股領取單」及轉帳申請書(背面編號671表單)上蓋妥原留印鑑(貴股東如係為本公司新股東者，請蓋妥印鑑卡乙份及身分證(新式)正反面影本乙份親自或郵寄至本公司股務代理機構辦理登錄手續。配合無實體全面換發新股俟主管機關核准登錄興櫃後，請親自或郵寄辦理全面換發無實體相關事宜。四、除分函通知各股東外，特此公告。

1.發生變動日期:99/01/072.法人名稱:億光電子工業股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:葉丁豪 旭晶能源科技股份有限公司董事4.新任者姓名及簡歷:葉寅夫 億光電子工業股份有限公司董事長5.異動原因:法人董事改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:97/02/26~99/08/267.新任生效日期:99/01/078.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會通過擬與益通光能科技股份有限公司簽訂矽晶片銷售合約書補充條款1.契約或承諾變更日期:98/12/212.契約或承諾相對人:益通光能科技股份有限公司3.與公司關係:非關係人4.變更之原因:參考目前全球太陽能業界已完成或進行中之修約實例及方向，合約之價格回歸市場機制，以建立未來長久合作友好關係，共創互利雙贏局面5.變更之內容:價格6.對公司財務、業務之影響:具正面效益7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:98/12/162.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公司98年現金增資案因業已於98年12月3日收足股款，並經會計師完成驗資，故已將原兆豐銀行之股款繳納專戶進行關帳，此致原股東於催告期內無法繳納股款公告說明。6.因應措施:依據公司法第142條及266條第3項準用同法第142條辦理，催告繳款期間自98年11月20日至98年12月21日止，尚未繳款之股東及員工，敬請向本公司股務代理機構第一金證券股份有限公司股務代理部洽詢繳款事宜，逾期未繳款者，即喪失其認購新股之權利。7.其他應敘明事項:以上所述，若貴股東及員工有任何疑問，敬請向第一金證券股份有限公司股務代理部洽詢。地址：台北市長安東路一段22號5樓，電話：(02)2563-5711。

1.發生變動日期:98/12/072.舊任者姓名及簡歷:昱晶能源科技股份有公司，代表人:潘文輝3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:公司業務規劃考量6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:97/03/20~99/08/268.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:7/910.其他應敘明事項:本屆董事變動達1/3以上

1.事實發生日:98/12/032.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)本公司九十八年度現金增資總股數21,000,000股，每股發行價格32元，總計672,000,000元，業已全數收足。(2)本公司並訂定98年12月4日為增資基準日。

本公司九十八年現金增資延長洽特定人繳款期間暨原股東及員工催繳公告1.事實發生日:98/11/192.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因考量市場客觀環境變化及尋找策略合作對象，本公司擬延長特定人繳款期間；另因原股東繳款期間為自98/10/27起至98/11/02截止，惟對尚未於認股繳納期限繳納股款之原股東及員工，特此催告。6.因應措施:(1)為考量實際募集資金之狀況及能順利募集完成，故擬將原股東及員工認購不足洽特定人繳款期間由原訂98年11月3日至98年11月19日延長至98年12月3日截止。(2)依據公司法第266條第3項準用同法第142條辦理，催告繳款期間自98年11月20日至98年12月21日止，尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至兆豐國際商業銀行永和分行及全省各分行辦理繳款，逾期未繳納者，即喪失其認股權利。7.其他應敘明事項:以上所述，若貴股東及員工有任何疑問，敬請向第一金證券股份有限公司股務代理部洽詢。地址：台北市長安東路一段22號5樓，電話：(02)2563-5711。

公告本公司現金增資董事及監察人放棄認購股數達得認購股數1/2以上,並洽特定人認購事宜1.事實發生日:98/11/032.董監事放棄認購原因:理財規劃3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:董　事：昱晶能源科技股份有限公司　放棄認購股數:1,580,434股　 占得認購股數之比率:100.00%董　事：億光電子工業股份有限公司　放棄認購股數:790,217股　 占得認購股數之比率:100.00%董　事：郭曉惠　放棄認購股數:9,877股 占得認購股數之比率:100.00%監察人：王朝榮　放棄認購股數:197,058股 占得認購股數之比率: 100.00%4.特定人姓名及其認購股數:洽若干特定人認購5.其他應敘明事項:無

1.董事會決議或公司決定日期:98/09/302.發行股數:21,000,000股3.每股面額:104.發行總金額:210,000,000股5.發行價格:每股新台幣32元溢價發行。6.員工認購股數:依公司法第267條規定，保留發行新股總數10%計2,100,000股供員工認購。7.原股東認購比例:本次發行新股之90%計18,900,000股由原股東按認股基準日股東名簿所載之股東及其持股比例認購之，每仟股可認購146.5116股。8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不足一股之畸零股由股東自停止過戶日起五內自行併湊一整股認購，其不併湊或併湊不足一股之部份，亦或是逾期未認購或已認購未依限繳款者，視為放棄，授權　董事長洽特定人按發行價格認購。10.本次發行新股之權利義務:權利義務與已發行普通股相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金12.現金增資認股基準日:98/10/2413.最後過戶日:98/10/1914.停止過戶起始日期:98/10/2015.停止過戶截止日期:98/10/2416.股款繳納期間:原股東及員工繳款期間：自98/10/27起至98/11/02止。特定人繳款期間：自98/11/3起至98/11/19止。催繳期間：自98/11/20起至98/12/21止。17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟簽約後另行公告。18.委託代收款項機構:俟簽約後另行公告。19.委託存儲款項機構:俟簽約後另行公告。20.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會通過擬與昱晶能源科技股份有限公司簽訂矽晶片銷售合約增補協議1.契約或承諾變更日期:98/09/302.契約或承諾相對人:昱晶能源科技股份有限公司3.與公司關係:關係人4.變更之原因:合約之價格與數量回歸市場機制，以建立未來長久合作友好關係，共創互利雙贏局面。5.變更之內容:價格與數量。6.對公司財務、業務之影響:具正面效益。7.其他應敘明事項:無