旭晶能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:研發主管2.發生變動日期:100/10/263.舊任者姓名、級職及簡歷:巫皆興副處長。4.新任者姓名、級職及簡歷:張維倫副處長。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整。6.異動原因:職務調整。7.生效日期:100/10/268.新任者聯絡電話:02-7743-72229.其他應敘明事項:無。

公告序號：1主旨：旭晶能源科技股份有限公司盈餘轉增資發行新股發放公告公告內容：一、本公司於100年6月3日經股東常會決議通過，股東股息紅利364,687,500元及員工紅利12,077,637元轉增資發行新股37,089,708股(含員工紅利發行新股620,958股)，每股面額10元整，業經行政院金融監督管理委員會100年06月20日金管證發字第1000028221號函核准發行，並奉經濟部100年09月27日經授商字第10001220770號函核准變更登記在案。將洽請證券櫃檯買賣中心同意於100年10月26日(星期三)起發放並掛牌買賣二、茲將盈轉增資股票掛牌有關事項公告如下：(一)原已發行股票：已發行普通股股份總額2,431,250,000元，分為243,125,000股，每股面額10元。(二) 本次發行新股：股東紅利364,687,500元及員工紅利12,077,637元轉增資發行新股37,089,708股(含員工紅利發行新股620,958股)。(三)增資後股份總股數及總金額：記名式普通股280,214,708股，每股面額新台幣10元，計新台幣2,802,147,080元整。(四) 新股權利義務：與原已發行之普通股股份相同。(五) 本次增資發行新股採無實體發行。(六)股務代理機構：第一金證券股份有限公司股務代理部地址：臺北市中山區長安東路1段22號5樓，電話：02-2563-5711。三、本次盈餘轉增資股票於100年10月26日(星期三)起開始發放，並同日起興櫃買賣，茲將領取方式說明如後：(一) 已開立集保帳戶股東，由台灣集中保管結算所(股)公司於股票發放日將本次增資之普通股直接劃撥至　貴股東指定之證券商帳戶，請持證券存摺至證券商登摺即可，免再辦任何手續。(二) 尚未開立集保帳戶股東，或所提供之集保帳戶錯誤致未能於100年10月26日劃撥之股東，其增資股份將予以登錄記存，待股東開立並提供正確集保帳號後，再向股務代理人第一金證券股份有限公司股務代理部申請將增資股份轉撥入貴股東之集保帳戶。四、除分函通知各股東外，特此公告。

公告本公司九十九年度員工認股權憑證第一次發行認股價格於無償配股基準日調整事宜。1.事實發生日:100/08/312.公司名稱:旭晶能源科技(股)公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):本公司5.發生緣由:因100年8月31日為本公司無償配股基準日，依據本公司「九十九年度員工認股權憑證發行與認股辦法」第8條認股價格之調整規定，需調整員工認股權憑證認股價格。故自除權基準日100年8月31日起,本公司九十九年度員工認股權憑證第一次發行認股價格將由每股新台幣35.0元調降為新台幣30.4元。6.因應措施:發布重大訊息。7.其他應敘明事項:無。

民國 100 年 07 月 單位：千元 項目 開立發票總金額 營業收入淨額 本月 276428 403590 去年同期 395889 366894 增減金額 -119461 36696 增減百分比 -30.18 10.00 本年累計 1677496 2645164 去年累計 2157766 2113382 增減金額 -480270 531782 增減百分比 -22.26 25.16 各項增減百分比資訊，如數值逾越999999.99或分母為零（無法計算），則以999999.99表示

公告序號：1主旨：本公司100年盈餘轉增資發行新股公告內容：依據：依公司法暨證券交易法相關規定辦理。一、本公司於100年6月3日經股東常會決議通過，盈餘轉增資發行新股36,468,750股，每股面額新台幣10元整；另員工紅利計新台幣12,077,637元，每股19.45元(係最近期經會計師查核之財務報表每股淨值)轉增資發行新股，發行620,958股。業經行政院金融監督管理委員會100年6月20日金管證發字第1000028221號函申報生效案。二、茲依照公司法第273條第2項之規定，將增資發行新股有關事項公告如下：(一)公司名稱：旭晶能源科技股份有限公司(二)所營事業：1、CC01080電子零組件製造業。2、CC01090電池製造業。3、F113110電池批發業。4、F119010 電子材料批發業。5、F213110 電池零售業。6、F219010 電子材料零售業。7、F401010 國際貿易業。8、IG03010 能源技術服務業。9、ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)本公司所在地：苗栗縣銅鑼鄉中平村中隆二路四號。(四)公告方法：公告於公開資訊觀測站。(五)董事及監察人之人數及任期：董事7人(含獨立董事3名)，監察人3人，任期3年，連選得連任，任期至102年5月4日。(六)原發行股份總額及每股金額：本公司登記資本額為新台幣3,000,000,000元整，分為300,000,000股；實收資本額為新台幣2,431,250,000元整，分為243,125,000股(其中保留壹仟伍佰萬股為發行員工認股權之用)，每股金額新台幣10元整。(七) 本次增資發行新股總額、每股面額、發行條件及員工紅利總額如下：1. 股東股票股利：股東股票股利新台幣364,687,500元，每股面額10元，轉增資發行新股36,468,750股，按配股基準日股東名簿所載股東之持股數計算，每股配發股票股利1.5元(即每仟股配發150股)。上述不滿一股之畸零股，改由股東自配股基準日之停止過戶開始日起5日內，自行辦理湊足整股之登記。倘有剩餘之畸零股按股票面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，並授權由董事長洽特定人按面額承購之。2.員工紅利計新台幣12,077,637元，每股19.45元(係最近期經會計師查核之財務報表每股淨值)轉增資發行新股，共計發行620,958股。3.本次增資發行新股之權利義務與已發行之普通股股份相同。(八)增資後股份總額及每股金額：本次增資後實收資本額為新台幣2,802,147,080 元， 280,214,708 股（普通股），每股金額新台幣10元整。(九)增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付，屆時除另行公告外並分函通知各股東。(十)本公司董事會決議茲訂於100年8月31日為除權基準日，依公司法第165條規定，自100年8月27日起至100年8月31日停止普通股過戶登記，凡持有本公司股票尚未辦理過戶者，務請於100年8月26日(星期五)下午4點30分前（郵寄者以郵戳日期為憑）逕至本公司股務代理機構第一金證券(股)公司股務代理部(台北市中山區長安東路一段22號5樓，電話02-2563-5711)辦理過戶，俾可享有配股權利；凡參加台灣集中保管結算所(股)公司集中辦理過戶者，本公司將依其送交之資料逕行辦理過戶手續。(十一)本公司最近三年度經會計師查核簽證之財務報表請至「公開資訊觀測站」查詢。(十二)特此公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人2.發生變動日期:100/07/213.舊任者姓名、級職及簡歷:郭彥辰 本公司法人董事長代表人、執行長、發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:吳怡璇 本公司財務主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:100/07/218.新任者聯絡電話:02-7743-72229.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/07/112.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司於100年7月11日召開第二屆第15次董事會。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司100年7月11日董事會重要決議事項如下:(1)通過本公司與台灣某客戶簽訂銷售合約案。(2)通過本公司擬向銀行申請授信額度案。(3)通過為本公司九十九年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股案，決議除權基準日相關事宜。(4)通過本公司總經理之人事任免案。(5)通過擬聘任郭彥辰先生擔任本公司執行長案。(6)通過核定本公司新任獨立董事之報酬案。(7)通過解除本公司經理人競業禁止之限制案。(8)通過變更本公司經濟部印鑑章及負責人印鑑章之保管人案。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:100/07/112.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權3.發放股利種類及金額:(1)股東股票股利新台幣364,687,500元，轉增資發行新股36,468,750股，每股配發股票股利1.5元(即每仟股配發150股)。(2)員工紅利計新台幣12,077,637元，每股19.45元(係最近期經會計師查核之財務報表每股淨值)轉增資發行新股，共計發行620,958股。4.除權（息）交易日:100/08/255.最後過戶日:100/08/266.停止過戶起始日期:100/08/277.停止過戶截止日期:100/08/318.除權（息）基準日:100/08/319.其他應敘明事項:一、本公司九十九年度盈餘及員工紅利轉增資發行新股案業經民國100年6月3日股東常會決議通過及民國100年6月20日金管證發字第1000028221號函申報生效。二、按配股基準日股東名簿所載股東之持股數計算，上述不滿一股之畸零股，改由股東自配股基準日之停止過戶開始日起5日內，自行辦理湊足整股之登記。倘有剩餘之畸零股按股票面額折付現金，計算至元為止(元以下捨去)，並授權由董事長洽特定人按面額承購之。

1.事實發生日:100/07/112.契約或承諾相對人:台灣某客戶3.與公司關係:非關係人4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):100/07/11~101/07/105.主要內容(解除者不適用):於契約期間內銷售本公司太陽能矽晶片。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):對業績具有正面效益。8.具體目的(解除者不適用):貢獻公司未來營收、提高獲利。9.其他應敘明事項:預計一年期5800萬片。

1.董事會決議日期或發生變動日期:100/07/112.舊任者姓名及簡歷:郭彥辰，原擔任本公司法人董事長代表人及總經理3.新任者姓名及簡歷:郭彥廷，原擔任本公司副總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整。5.異動原因:職務調整。6.新任生效日期:100/07/117.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期或發生變動日期:100/07/112.舊任者姓名及簡歷:廖國榮，本公司董事。3.新任者姓名及簡歷:郭彥辰，本公司法人董事長代表人擔任執行長。4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職5.異動原因:為因應本公司實際營運管理需求，董事會通過聘任郭彥辰先生擔任本公司執行長，負責公司整體營運目標策略與計畫達成，其薪酬依本公司人事規章辦理。6.新任生效日期:100/07/117.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:100/07/112.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:郭彥廷，本公司總經理。3.許可從事競業行為之項目:元晶太陽能科技(股)公司之法人董事代表人。4.許可從事競業行為之期間:經理人任職期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:全體出席董事同意通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:100/07/113.舊任者姓名、級職及簡歷:(1)郭彥辰先生 本公司法人董事長代表人、總經理(2)郭彥廷先生 本公司行政副總經理4.新任者姓名、級職及簡歷:(1)郭彥辰先生 本公司法人董事長代表人、執行長(2)郭彥廷先生 本公司總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:100/07/118.新任者聯絡電話:02-7743-72229.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、代理發言人2.發生變動日期:100/07/013.舊任者姓名、級職及簡歷:廖國榮先生，本公司董事長、執行長、發言人郭彥辰先生，本公司總經理、代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:郭彥辰先生，本公司董事長、總經理兼任發言人郭彥廷先生，本公司行政副總經理兼任代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:職務調整7.生效日期:100/07/018.新任者聯絡電話:02-7743-72229.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:100/06/162.發生緣由:本公司於100/06/16收到龍邦國際興業股份有限公司提出董事改派書。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)舊任者姓名及簡歷:朱健瑋 /龍邦國際興業股份有限公司監察人(2)新任者姓名及簡歷:邱旭晟 /龍邦國際興業股份有限公司投資部經理(3)異動原因:法人改派董事代表(4)新任董事選任時持股數:略(5)原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:98/01/14~101/01/13(6)新任生效日期:100/06/16(7)同任期董事變動比率:略

1.董事會決議日:100/06/162.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:謝漢金4.新任者姓名及簡歷:黃志文\旭能光電股份有限公司總經理5.異動原因:原董事長因個人健康因素辭任，本公司重新推選董事長6.新任生效日期:100/06/167.其他應敘明事項:NA

1.董事會決議日:100/06/162.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:黃志文\旭能光電股份有限公司總經理4.新任者姓名及簡歷:歐政豪\旭能光電股份有限公司行銷事業處副總經理5.異動原因:因應公司經營策略調整6.新任生效日期:100/06/167.其他應敘明事項:NA

1.發生變動日期:100/06/142.舊任者姓名及簡歷:法人董事宏樺投資(股)公司3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:99/05/05~102/05/048.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:4/910.其他應敘明事項:本公司於100年6月14日接獲辭任書，將自100年6月14日起辭任法人董事暨法人代表職務。

1.發生變動日期:100/06/132.法人名稱:永進投資(股)公司3.舊任者姓名及簡歷:郭曉惠4.新任者姓名及簡歷:郭彥辰5.異動原因:改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:99/05/05~102/05/047.新任生效日期:100/06/138.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:100/06/132.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用。5.發生緣由:本公司於100年6月13日召開第二屆第14次董事會。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本公司100年6月13日董事會重要決議事項如下:(1)通過本公司董事長暨執行長廖國榮先生請辭董事長兼任執行長之職務並轉任執行董事案。(2)通過本公司選舉新任董事長案。全體出席董事一致推選永進投資股份有限公司擔任本公司董事長，生效日期為100年7月1日。(3)通過擬依公司法規定提報本公司下次股東會討論解除本公司董事競業禁止之限制案。