昱厚生技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1. 董事會擬議日期：109/02/272. 股利所屬年(季)度：108年 年度3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：本公司108年度期末待彌補虧損為新台幣253,410,059元，擬以資本公積計新台幣75,845,868元彌補虧損，彌補後之待彌補虧損為新台幣177,564,191元。6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:109/02/273.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:李貞蓉/本公司稽核主管5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:今提報董事會決議通過任用案。7.生效日期:109/02/278.新任者聯絡電話:(02)2797-00739.其他應敘明事項:本公司原稽核主管於108/12/31離職生效，並已於108/12/23公告。

1.董事會決議日期:109/02/272.股東會召開日期:109/05/283.股東會召開地點:台北市內湖區瑞光路399號1樓(自由廣場會議廳)4.召集事由:一、報告事項:(1)108年度營業報告書案(2)審計委員會審查108年度決算表冊案(3)本公司虧損達實收資本額二分之一報告案(4)健全營運計畫執行報告二、承認事項(1)本公司108年度營業報告書及財務報表案(2)本公司108年度虧損撥補案三、討論事項(1)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案(2)修訂本公司「背書保證作業程序」案(3)修訂本公司「股東會議事規則」案四、臨時動議5.停止過戶起始日期:109/03/306.停止過戶截止日期:109/05/287.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務及會計主管2.發生變動日期:109/02/273.舊任者姓名、級職及簡歷:王天湘/本公司財會部經理4.新任者姓名、級職及簡歷:新任人選待董事會通過後任命5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃因素離職7.生效日期:109/02/298.新任者聯絡電話:不適用9.其他應敘明事項:新任人選就任前，由蘇嫆惇暫代財務及會計主管職務。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:108/12/233.舊任者姓名、級職及簡歷:莊婉如/內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:新任內部稽核主管待董事會通過後，再行公告。5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:生涯規劃7.生效日期:108/12/318.新任者聯絡電話:無9.其他應敘明事項:本公司稽核主管預計於108/12/31離職，其職務由蘇嫆惇暫代，新任內部稽核主管待董事會通過後，再行公告。

1.事實發生日:108/12/112.公司名稱:昱厚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依衛生福利部衛授食字第1086006035號函，本公司「AD07030(HA22.5μg、AD07010 30μg/45μg)Nasal spray」供查驗登記用藥品臨床試驗計畫（計畫編號：AD07030-201）之結案報告已通過衛福部審核並同意備查。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)AD07030鼻噴劑型流感疫苗二期臨床試驗針對疫苗的免疫生成性、安全性和耐受性進行為期六個月的評估。試驗結果符合臨床試驗主要及次要評估指標。(2)本公司AD07030第二期臨床試驗已取得衛福部備查函，將諮詢財團法人醫藥品查驗中心有關臨床三期試驗之規劃。(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。(4)有關本公司AD07030第二期臨床試驗解盲數據相關結果等資訊，請參考本公司於108年01月04日之重訊內容。

1.董事會決議日期或發生變動日期:108/06/202.舊任者姓名及簡歷:陳璧榮/本公司董事長兼總經理3.新任者姓名及簡歷:徐悠深/本公司代理總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:本公司108/06/20董事會通過任命。6.新任生效日期:108/06/207.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/05/302.公司名稱:昱厚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正年報封底未刊印公司印鑑及負責人蓋章。6.因應措施:更正後之107年度年報重新上傳於公開資訊觀測站(股東會後修訂本)。7.其他應敘明事項:無

公告本公司申請經濟部A+企業創新研發淬鍊計畫(快速審查臨床試驗計畫)「LT-Allergy過敏性鼻炎免疫調節劑臨床Ib/IIa試驗計畫」，業經經濟部審查通過及核定補助經費。1.事實發生日:108/05/272.公司名稱:昱厚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於今日接獲經濟部通知「LT-Allergy過敏性鼻炎免疫調節劑臨床Ib/IIa試驗計畫」，通過經濟部A+企業創新研發淬鍊計畫(快速審查臨床試驗計畫)補助，本計畫全程開發時程24個月，計畫總經費新台幣3,729萬8,000元整，獲經濟部補助經費為新臺幣1,000萬元整。6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.發生變動日期:108/05/232.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)李宗黎:財團法人臺灣會計教育基金會 董事長(2)李聰明:天主教若瑟醫療財團法人若瑟醫院 院長(3)翁林瑋:文鼎國際法律事務所 律師4.新任者姓名及簡歷:(1)李宗黎:財團法人臺灣會計教育基金會 董事長(2)李聰明:天主教若瑟醫療財團法人若瑟醫院 院長(3)翁林瑋:文鼎國際法律事務所 律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合全面改選董事，重新委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:107/10/16~108/01/178.新任生效日期:108/05/239.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/05/232.法人名稱:中加投資發展股份有限公司3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:李糸秀媛，中加投資發展股份有限公司 總經理5.異動原因:新當選法人董事指派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:108/05/238.其他應敘明事項:於108/05/23全面改選董事並指派代表人

公告本公司108年股東常會全面改選董事9席(含獨立董事3席)，董事變動達三分之一以上1.發生變動日期:108/05/232.舊任者姓名及簡歷:舊任董事計5席，監察人計1席：董 事：陳璧榮 本公司總經理董 事：台灣光罩(股)公司法人代表人:徐悠深 本公司研發長董 事：台灣光罩(股)公司法人代表人:黃一旭 永昕生物醫藥(股)公司董事董 事：鍾威廉 漢鼎(股)公司資深副總經理董 事：吳維修 益得生物科技(股)公司總經理監察人：蕭欽沂 波若威科技(股)公司監察人3.新任者姓名及簡歷:新任董事計9席(含3席獨立董事)：董 事：陳璧榮 本公司總經理董 事：台灣光罩(股)公司法人代表人:徐悠深 本公司研發長董 事：台灣光罩(股)公司法人代表人:黃一旭 永昕生物醫藥(股)公司董事董 事：台灣光罩(股)公司法人代表人:蕭欽沂 波若威科技(股)公司監察人董 事：中加投資發展(股)公司董 事：健喬信元醫藥生技(股)公司代表人吳維修 益得生物科技(股)公司總經理獨立董事：李宗黎 財團法人臺灣會計教育基金會 董事長獨立董事：李聰明 天主教若瑟醫療財團法人若瑟醫院 院長獨立董事：翁林瑋 文鼎國際法律事務所 律師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿，全面改選董事9席(含獨立董事3席)6.新任董事選任時持股數:董事:陳璧榮 持有股數 2,138,182 股台灣光罩(股)公司法人代表人:徐悠深 持有股數12,549,652 股台灣光罩(股)公司法人代表人:黃一旭 持有股數12,549,652 股台灣光罩(股)公司法人代表人:蕭欽沂 持有股數12,549,652 股中加投資發展(股)公司 持有股數 600,000 股健喬信元醫藥生技(股)公司代表人:吳維修 持有股數2,500,000 股獨立董事:李宗黎 持有股數 0 股李聰明 持有股數 0 股翁林瑋 持有股數 0 股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/01/18~108/01/178.新任生效日期:108/05/23~111/05/229.同任期董事變動比率:全面改選故不適用10.其他應敘明事項:本公司改選董事席次9人(含獨立董事3人)，設置審計委員會替代監察人。

1.股東會日期:108/05/232.重要決議事項:一、報告事項(一)107年度營業報告書案。(二)監察人查核107年度決算表冊案。(三)本公司虧損達實收資本額二分之一報告案。(四)健全營運計畫執行報告。(五)員工認股權憑證辦法修正案。(六)訂定「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」、「公司治理實 務守則」及「企業社會責任實務守則」案二、承認事項(一)通過本公司107年度營業報告書及財務報表案。(二)通過本公司107年度虧損撥補案。三、討論事項一(一)通過修訂本公司「公司章程」部分條文案。(二)通過修訂本公司「董事選舉辦法」案。(三)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。四、選舉事項選舉第五屆董事案。董事當選名單如下:陳璧榮台灣光罩(股)公司法人代表人:徐悠深台灣光罩(股)公司法人代表人:黃一旭台灣光罩(股)公司法人代表人:蕭欽沂中加投資發展(股)公司健喬信元醫藥生技(股)公司法人代表人:吳維修獨立董事當選名單如下:李宗黎李聰明翁林瑋五、討論事項二通過解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.董事會決議日期:108/05/232.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:(1)台灣光罩股份有限公司 法人董事(2)蕭欽沂 法人董事代表人(3)黃一旭 法人董事代表人(4)中加投資發展股份有限公司 法人董事(5)健喬信元醫藥生技股份有限公司 法人董事(6)吳維修 法人董事代表人(7)李宗黎 獨立董事(8)李聰明 獨立董事3.許可從事競業行為之項目:(1)法人董事 台灣光罩股份有限公司友縳投資股份有限公司 董事、監察人Sunnylake Park International Holdings 董事昱嘉科技股份有限公司 董事美祿科技股份有限公司 董事、監察人(2)法人董事代表人 蕭欽沂波若威科技股份有限公司 監察人(3)法人董事代表人 黃一旭高端疫苗生物製劑股份有限公司 科技長永昕生物醫藥股份有限公司 董事(4)法人董事 中加投資發展股份有限公司益得生物科技股份有限公司 董事因華生技製藥股份有限公司 董事(5)法人董事 健喬信元醫藥生技股份有限公司因華生技製藥股份有限公司 董事優良化學製藥股份有限公司 董事健康化學製藥股份有限公司 董事盛佳國際股份有限公司 董事亞吉弗國際股份有限公司 董事七星化學製藥股份有限公司 董事台寶生醫股份有限公司 董事瑞安大藥廠股份有限公司 董事益得生物科技股份有限公司 董事健祐貿易一人有限公司 董事(6)法人董事代表人 吳維修益得生物科技股份有限公司 總經理益得生物科技股份有限公司 董事瑞安大藥廠股份有限公司 董事(7)獨立董事 李宗黎台灣糖業股份有限公司 董事(法人代表人)(8)獨立董事 李聰明天主教若瑟醫療財團法人若瑟醫院 院長馬偕紀念醫院一般內科暨感染科 資深主治醫師4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事(獨立董事)職務期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經股東會通過解除競業禁止限制6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:108/05/232.舊任者姓名及簡歷:陳璧榮 昱厚生技股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:陳璧榮 昱厚生技股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選，董事會推選董事長6.新任生效日期:108/05/237.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/05/232.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:不適用4.新任者姓名及簡歷:(1)李宗黎:財團法人臺灣會計教育基金會 董事長(2)李聰明:天主教若瑟醫療財團法人若瑟醫院 院長(3)翁林瑋:文鼎國際法律事務所 律師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:全面改選並成立審計委員會7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:108/05/239.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:108/04/212.舊任者姓名及簡歷:廖勝福 本公司監察人3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:解任5.異動原因:逝世6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/01/18~8.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/210.其他應敘明事項:本公司於108/04/21獲悉監察人廖勝福先生逝世消息，特此公告。

本公司呼吸道過敏治療AD17002-AI01第一/第二期臨床試驗首位受試者收案1.事實發生日:108/03/262.公司名稱:昱厚生技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司呼吸道過敏治療AD17002-AI01第一/第二期臨床試驗首位受試者於108/03/26收案。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：AD17002-AI01二、用途：昱厚生技宣布，呼吸道過敏免疫治療AD17002-AI01於二月正式於台北醫學大學附設醫院合作啟動，研究計畫受試對象為屋塵蹣造成過敏性鼻炎患者，預計約收案48人。三、試驗設計主要內容：本試驗(AD17002-AI01)為一項隨機分組、安慰劑對照試驗，針對因屋塵蹣造成過敏性鼻炎的受試者，評估鼻腔內給予AD17002 [LTh(αΚ)]之安全性、耐受性及潛在療效。本案預計受試者人數48位，主要評估指標以20 μg、40 μg、和60 μg遞升劑量的AD17002用於塵蹣過敏性相關鼻炎病患，評估重複給予3種劑量的安全性和耐受性。試驗期間約為11週，包括最多4週的篩選期、3週的治療期和4週的治療後追蹤期。四、預計進行之所有研發階段：人體臨床試驗審查第一/二期臨床試驗、第二期臨床試驗，第三期臨床試驗、藥品查驗登記審核。五、目前進行中之研發階段：(一)提出申請／通過核准／不通過核准／各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：AD17002-AI01已取得台北醫學大學附設醫院人體試驗委員會核准函，並於108/02/14正式與台北醫學大學附設醫院召開第一期/第二期人體臨床試驗啟動會議（Site InitiationVisit, SIV），正式開始進行第一/第二期臨床試驗，預計約收案48人。(二)未通過目的事業主管機關許可或各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統計上顯著意義者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。(三)已通過目的事業主管機關許可或各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計上顯著意義者，未來經營方向：不適用。(四)已投入之累積研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。六、將再進行之下一研發階段：(一)預計完成時間：試驗預計執行期間至2020年，惟實際需視試驗進程予以調整。(二)預計應負擔之義務：不適用。七、市場現況：(一) 根據GlobalData 的資料，2014 年過敏性鼻炎藥物在全球七大市場（美國、日本、法國、德國、義大利、西班牙、英國）的總銷售值為71.8 億美元，其中美國為最大市場，銷售額為28億美元，佔全球總銷售額的38.8%，推估全球過敏性鼻炎的人數將持續增加，用藥市場亦將會繼續成長。(二)本公司開發模式係以研發為本並對外授權，由未來國際授權對象主導銷售。八、新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1. 董事會決議日期：108/03/052. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：本公司107年度期末待彌補虧損為新台幣261,795,457元，擬以資本公積計新台幣100,000,000元彌補虧損，彌補後之待彌補虧損為新台幣161,795,457元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會決議日期:108/03/052.股東會召開日期:108/05/233.股東會召開地點:台北市內湖區瑞光路399號1樓(自由廣場會議廳)4.召集事由:一、報告事項: (1)107年度營業報告書案 (2)監察人查核107年度決算表冊案 (3)本公司虧損達實收資本額二分之一報告案 (4)健全營運計畫執行報告 (5)員工認股權憑證辦法修正案 (6)訂定「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」、「公司治理實 務守則」及「企業社會責任實務守則」案二、承認事項: (1)本公司107年度營業報告書及財務報表案 (2)本公司107年度虧損撥補案三、討論事項一: (1)修訂本公司「公司章程」部分條文案 (2)修訂本公司「董事選舉辦法」案 (3)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案四、選舉事項: 選舉第五屆董事案五、討論事項二: 解除新任董事及其代表人競業禁止之限制案5.停止過戶起始日期:108/03/256.停止過戶截止日期:108/05/237.其他應敘明事項:無