晶瑞光電公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:109/09/222.發生緣由: 依據「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查 準則」第六條規定，本公司申請股票登錄興櫃，應先將募集與發行之股票與債 券辦理全面無實體發行。3.因應措施:無4.其他應敘明事項: (1)本案於109/09/22董事會通過並授權董事長訂立基準日及辦理股票全面換發 無實體相關事宜。 (2)因法令規定主管機關核定或因應客觀環境而需予以修正變更上述條件時， 擬授權董事長全權處理相關事項。

1.事實發生日:109/09/222.發生緣由: 一、臨時股東會日期：109/09/22 二、重要決議事項： (一)報告事項： (1)訂定本公司「道德行為準則」。 (2)訂定本公司「誠信經營守則」。 (3)訂定本公司「企業社會責任實務守則」。 (4)訂定本公司「公司治理實務守則」。 (5)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。 (二)討論事項： (1)修訂本公司「公司章程」部份條文案。 (2)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 (3)修訂本公司「資金貸與他人作業管理程序」部份條文案。 (4)修訂本公司「背書保證作業管理程序」部份條文案。 (5)修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (6)訂定「董事選任程序」。 (三)選舉事項： (1)全面改選董事案。 (四)其他議案： (1)解除新任董事競業禁止之限制案。 (五)臨時動議：無3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:109/09/222.舊任者姓名及簡歷: 董事：鄒政興 / 本公司董事長暨總經理 Kingray Technology Co.,Ltd(SAMOA)董事 昆山晶羽光電有限公司董事長 董事：林昆成 / 樺晟科技(股)公司負責人 昆山晶羽光電有限公司董事 樺容資產管理(股)公司負責人 董事：黃俊育 / 鼎碩資本投資(股)公司董事長 日揚科技(股)公司董事 明遠精密科技(股)公司董事 董事：鄒政德 / 瑞寶鑫業有限公司董事長 連源建設(股)公司監察人 董事：陳東連 / 昆山晶羽光電有限公司董事3.新任者姓名及簡歷: 董事：鄒政興 / 本公司董事長暨總經理 Kingray Technology Co.,Ltd(SAMOA)董事 昆山晶羽光電有限公司董事長 董事：黃俊育 / 鼎碩資本投資(股)公司董事長 日揚科技(股)公司董事 明遠精密科技(股)公司董事 董事：陳東連 / 昆山晶羽光電有限公司董事 董事：樺容資產管理(股)公司 代表人：林佑憲 / 花旗銀行　 匯豐銀行財管部 元富期貨自營部 澳盛銀行財管產品部 董事：鄒政德 / 瑞寶鑫業有限公司董事長 連源建設(股)公司監察人 獨立董事：林昇聖 / 同開科技股份有限公司董事 高林股份有限公司獨立董事 鑫盛傳媒製作股份有限公司獨立董事 獨立董事：魏育民 / 龍田建設股份有限公司上櫃公司法人董事代表 中原大學兼任講師 獨立董事：蔡智偉 / DigiLens Inc.(矽谷新創公司)資深客戶支援工程師 深圳騰訊股份有限公司資深光學工程師 獨立董事：陳宗佑 / 博盛法律事務所主持律師 博盛智權管理顧問公司律師4.異動原因:為因應本公司申請股票登錄興櫃交易需求，提前進行全面改選。5.新任董事選任時持股數: 董事：鄒政興 4,202,000股 董事：黃俊育 1,800,000股 董事：陳東連 400,000股 董事：樺容資產管理(股)公司 代表人：林佑憲 1,000,000股 董事：鄒政德 970,000股 獨立董事：林昇聖 0股 獨立董事：魏育民 0股 獨立董事：蔡智偉 0股 獨立董事：陳宗佑 0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/06/28~110/06/277.新任生效日期:109/09/228.同任期董事變動比率:全面改選不適用。9.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/09/112.發生緣由:(1)董事會決議或公司決定日期：109/09/11(2)發行股數：12,000,000(3)每股面額：新台幣10元(4)發行總金額：新台幣300,000,000元(5)發行價格：新台幣25元(6)員工認購股數：發行新股總額10%，計1,200,000股(7)公開銷售方式及股數：不適用。(8)畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原股東認股不足一股之畸零股， 得由股東自停止過戶日起五日內，至股務代理機構辦理合併拼湊成整股 之登記，逾期未拼湊或拼湊後仍不足一股之畸零股及原股東或員工認購 不足或逾期未認購者，授權董事長洽特定人認購。(9)本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同(10)本次增資資金用途:購置機器設備及充實營運資金(11)現金增資認股基準日:109/09/28(12)最後過戶日:109/09/23(13)停止過戶起始日期:109/09/24(14)停止過戶截止日期:109/09/283.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(1)本次現金增資之相關事宜，如經主管機關核定修正或有未盡事宜，或因 法令規定及因主客觀環境改變所需而修正時，授權董事長全權處理之。(2)本公司109年現金增資案，業經金融監督管理委員會金管證發字 第1090354070號函申報生效在案。

1.事實發生日:109/09/112.發生緣由:(1)訂定本公司一○九年現金增資認股基準日相關事宜。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/09/102.發生緣由:本次臨股會為董事全面改選，原手冊只揭露獨立董事候選人資訊。3.因應措施:修正議事手冊揭露全體董事候選人名單並重新上傳。4.其他應敘明事項:不適用。

1.事實發生日:109/08/112.發生緣由: 原召集事由之討論事項 二、討論事項： (1) 修訂本公司「公司章程」部份條文案。 (2) 修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人作業 管理程序」、「背書保證作業管理程序」、「股束會議事規則」 部分條文案。 (3) 訂定「董事選任程序」 修正為： 二、討論事項： (1) 修訂本公司「公司章程」部份條文案。 (2) 修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部分條文案 (3) 修訂本公司「資金貸與他人作業管理程序」部分條文案 (4) 修訂本公司「背書保證作業管理程序」部分條文案 (5) 修訂本公司「股東會議事規則」部分條文案。 (6) 訂定「董事選任程序」3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/08/112.發生緣由:(1)修訂公司章程案。(2)修訂「董事會議事規範」部份條文案。(3)修訂「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人作業程序」及「背書保 證作業程序」部份條文案。(4)修訂子公司晶瑞科技有限公司及孫公司昆山晶羽光電有限公司之「取得或處 分資產處理程序」及「資金貸與他人作業程序」部份條文案。(5)修定「股東會議事規則」案。(6)訂定董事選任程序案。(7)訂定本公司之公司治理相關規範。(8)本公司民國109年臨時股東會受理股東提名董事(含獨立董事)候選人。(9)本公司董事會提名董事(含獨立董事)候選人名單案。(10)全面改選董事案。(11)解除本公司新任董事競業禁止之限制案。(12)召開本公司民國109年股東臨時會開會時間及地點暨會議內容。(13)擬辦理現金增資發行新股案。(14)配合本公司申請辦理現金增資發行新股依規定出具健全營運計劃書案。(15)追認109年7月30日透過境外公司晶瑞科技增資美金五萬元轉投資大陸昆山晶 羽美金五萬元整。(16)通過107年10月及109年4月分別資金貸與晶瑞科技美金一萬一千元及二萬元， 以債轉增資事宜。(17)追認銀行額度案。(18)訂定「獨立董事之職責範疇規則」條文案。(19)訂定「審計委員會組織規程」條文案。3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:無