為昇科科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

補充公告本公司董事會決議召開111年股東常會相關事宜 (增列召集事由) 1.董事會決議日期:111/05/042.股東會召開日期:111/06/173.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元一街3號三期會館2樓(台元園區三期會議室)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項: (1) 一一○年度營業報告。 (2) 審計委員會審查一一○年度決算表冊報告。 (3) 增訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。 (4) 修訂本公司「誠信經營守則」。 (5) 修訂本公司「董事會議事辦法」。 (6) 修訂本公司「道德行為準則」。 (7) 修訂及更名本公司「企業社會責任守則辦法」。（增列）6.召集事由二、承認事項: (1) 提請承認一一○年度決算表冊案。 (2) 提請承認一一○年度盈虧撥補案。7.召集事由三、討論事項: (1) 修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2) 修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文及更名案。 (3) 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 (4) 修訂本公司「背書保證管理辦法」案。 (5) 修訂本公司「股東會議事規則」案。 (6) 修訂本公司「取得或處分資產管理辦法」案。 (7) 本公司擬發行限制員工權利新股案。（增列）8.召集事由四、選舉事項:無。9.召集事由五、其他議案:無。10.召集事由六、臨時動議:無。11.停止過戶起始日期:111/04/1912.停止過戶截止日期:111/06/1713.其他應敘明事項:無。         

1.董事會決議日期:111/05/042.預計發行價格:本次為無償發行，發行價格0元。3.預計發行總額(股):發行普通股200,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣2,000仟 元。4.既得條件: (1)於獲配限制員工權利新股期滿一年仍在本公司任職，且依設定目標項目達成者，既 得35%股份。 (2)於獲配限制員工權利新股期滿二年仍在本公司任職，且依設定目標項目達成者，既 得65%股份。5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式: (1)於獲配限制員工權利新股二年內自願離職、解雇、辦理留職停薪者，獲配尚未既得 之股份，公司將無償收回；於未達既得條件期間獲配之股票股利及現金股利，公司 無償給予員工。 (2)於獲配限制員工權利新股二年內之最近一次設定目標項目未達成者，獲配該年度尚 未既得之股份，公司將無償收回；於未達既得條件期間獲配之股票股利及現金股利 ，公司無償給予員工。 (3)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股，於離 職時，員工可全數既得。因受職業災害致死亡或一般死亡者，尚未既得之限制員工 權利新股，於員工死亡時，繼承人可全數既得。6.其他發行條件:依本公司訂定之「111年限制員工權利新股辦法」辦理。7.員工之資格條件: (1)以限制員工權利新股授予日當日已到職之本公司及控制與從屬公司之全職正式員工 為限，所稱控制或從屬公司係依公司法規定之標準認定之。 (2)實際被授予員工及可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職等、工作績效 、整體貢獻、特殊功績或其它管理上需參考之條件等因素，由董事長核訂後提報董 事會決議，惟若為經理人或具員工身分之董事，應先經薪酬委員會同意。 (3)單一員工累計取得限制員工權利新股限額，依「發行人募集與發行有價證券處理準 則」之相關規定辦理。8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:本公司為吸引、留任、激勵優秀人才，並提昇 員工向心力，以使公司業務持續正向、穩定發展，共創公司及股東之最大利益。9.可能費用化之金額:若以本公司董事會開會通知前一天(111年5月3日)普通股之收盤價 64.6元為基礎估算，可能費用化之金額為新台幣12,920仟元。以所定既得期間、既得 條件估算，發行後111年∼113年費用化金額分別為3,634仟元、6,837仟元及2,449仟 元。10.對公司每股盈餘稀釋情形:依已發行股數91,000,000股估算，預估111年∼113年每年 對每股盈餘稀釋情形於發行後分別為：0.04元、0.07元及0.03元。11.其他對股東權益影響事項:整體評估對本公司未來年度每股盈餘之稀釋情形尚屬有限 ，對現有股東權益亦應無重大影響。12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: (1)除繼承外，員工不得將該限制員工權利新股出售、質押、轉讓、贈與他人、設定， 或作其他方式之處分。員工符合既得條件1個月內，該股份將自信託帳戶撥付員工 人之集保帳戶。 (2)員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件前，其他權利包括但 不限於：股息、股利、法定公積及資本公積受配權、現金增資之認股權等，與本 公司已發行之普通股股份相同，相關作業方式依信託保管契約執行之。 (3)員工未達既得條件前於本公司股東會之出席、提案、發言、表決及選舉權及其他 有關股東權益事項皆依信託保管契約執行之。 (4)本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日、現金增資認股停止過戶日、 公司法第165條第3項所訂股東會停止過戶期間、或其依事實發生之法定停止過戶 期間至權利分派基準日止，此期間達成既得條件之員工，其既得股票解除限制時 間及程序依信託保管契約或相關法規規定執行之。13.其他重要約定事項(含股票信託保管等): (1)限制員工權利新股發行後，須立即交付信託保管。且於既得條件未成就前，員工 不得以任何理由或方式向受託人請求返還限制員工權利新股。 (2)限制員工權利新股交付信託保管期間應由本公司或本公司指定之人全權代理員工 與股票信託保管機構進行(包括但不限於)信託保管契約之商議、簽署、修訂、 展延、解除、終止，及信託保管財產之交付、運用及處分指示。14.其他應敘明事項: 本案提請股東常會決議後，如因法令變更或主管機關核定需為變更時，如有未盡事宜 ，除法令另有規定外，授權董事長全權處理之。         

本公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條 第一項第三款規定公告 1.事實發生日:111/05/042.接受資金貸與之:(1)公司名稱:為升科(上海)科技電子有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:本公司100%持有之子公司。(3)資金貸與之限額(仟元):96,479(4)原資金貸與之餘額(仟元):0(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):67,174(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:否(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):67,174(8)本次新增資金貸與之原因:營運週轉。3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):176,330(2)累積盈虧金額(仟元):68,1745.計息方式:1.74%6.還款之:(1)條件:視子公司營運狀況而定。(2)日期:視子公司營運狀況而定。7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):67,1748.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:6.969.公司貸與他人資金之來源:母公司10.其他應敘明事項:無。         

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管2.發生變動日期:111/05/043.舊任者姓名、級職及簡歷:許琪姍/稽核室管理師/本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:楊絲汶/稽核室管理師/安侯建業聯合會計師事務所 高級審計員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任6.異動原因:本公司於111/05/04董事會追認通過。7.生效日期:111/03/318.其他應敘明事項:本公司業經111/3/31發布重大訊息公告內部稽核主管異動， 今補充公告經董事會決議追認通過。         

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:研發主管2.發生變動日期:111/05/043.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:陳正夫/研發資深副總/美國加州大學柏克萊分校 機械工程博士 鴻華先進科技股份有限公司 資深副總 華創車電技術中心股份有限公司 資深經理 美國通用汽車公司 技術經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任6.異動原因:本公司於111/05/04董事會追認通過。7.生效日期:111/04/188.其他應敘明事項:本公司業經111/4/18發布重大訊息公告研發主管新任， 今補充公告經董事會決議追認通過。         

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:111/04/233.報導內容:工商時報於111年04月23日報導內文提到「為昇科內輪差毫米波雷達、車內生命偵測系統，均已打入大陸車廠，規劃今年底相繼放量……而至於IPO進度方面，預計今年底前由興櫃轉上市。」等報導。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:有關公司財務業務及IPO進度方面之報導內容係屬媒體推估。6.因應措施:有關本公司財務業務及IPO進度方面等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站公告之資料為準。7.其他應敘明事項:請投資人以本公司公告於公開資訊觀測站資料為準，以確保投資人權益，特此說明。         

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:研發主管

2.發生變動日期:111/04/18

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:陳正夫/研發資深副總/美國加州大學柏克萊分校

機械工程博士

鴻華先進科技股份有限公司 資深副總

華創車電技術中心股份有限公司 資深經理

美國通用汽車公司 技術經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:111/04/18

8.其他應敘明事項:待近期董事會追認通過

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管2.發生變動日期:111/03/313.舊任者姓名、級職及簡歷:許琪姍/稽核室管理師/本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:楊絲汶/稽核室管理師/安侯建業聯合會計師事務所高級審計員5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:111/03/318.其他應敘明事項:新任內部稽核主管待審計委員會和董事會追認通過

1.事實發生日:111/03/312.公司名稱:為昇科科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司經臺灣證券交易所股份有限公司來函通知取得經濟部工業局出具之「係屬科技事業且具市場性」之意見書，函文字號中華民國111年3月29日臺證密字第1110005872號。6.因應措施:本公司將依規劃時程提出股票上市之申請作業。7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:內部稽核主管2.發生變動日期:111/03/313.舊任者姓名、級職及簡歷:許琪姍/稽核室管理師4.新任者姓名、級職及簡歷:楊絲紋/稽核室管理師5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:111/03/318.其他應敘明事項:新任內部稽核主管待審計委員會和董事會追認通過

1. 董事會擬議日期：111/03/032. 股利所屬年(季)度：110年 年度3. 股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:111/03/032.股東會召開日期:111/06/173.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元一街3號三期會館2樓(台元園區三期會議室)4.召集事由一、報告事項: (1) 一一○年度營業報告。 (2) 審計委員會審查一一○年度決算表冊報告。 (3) 增訂本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。 (4) 修訂本公司「誠信經營守則」。 (5) 修訂本公司「董事會議事辦法」。 (6) 修訂本公司「道德行為準則」。5.召集事由二、承認事項: (1) 提請承認一一○年度決算表冊案。 (2) 提請承認一一○年度盈虧撥補案。6.召集事由三、討論事項: (1) 修訂本公司「公司章程」部分條文案。 (2) 修訂本公司「董事及監察人選舉辦法」部分條文及更名案。 (3) 修訂本公司「資金貸與他人作業程序」案。 (4) 修訂本公司「背書保證管理辦法」案。 (5) 修訂本公司「股東會議事規則」案。 (6) 修訂本公司「取得或處分資產管理辦法」案。7.召集事由四、選舉事項:無。8.召集事由五、其他議案:無。9.召集事由六、臨時動議:無。10.停止過戶起始日期:111/04/1911.停止過戶截止日期:111/06/1712.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是13.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。14.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總股數1%以上股份之股東，得向公司提出股東常會議案，但以一項並以300字為限。本公司訂於111年4月8日起至111年4月18日下午4時止受理股東就本次股東常會之提案。郵寄者以受理期間寄達為憑，並於信封封面加註「股東會提案函件」字樣及敘明聯絡人及聯絡方式，上述期間若有股東提案，屆時將另提請董事會討論，本公司將於股東常會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並將合於公司法172條之1規定之議案列於開會通知書。受理處所：為昇科科技股份有限公司(新竹縣竹北市台元街38號6樓之7)。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/03/032.審計委員會通過財務報告日期:111/03/033.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/12/314.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):894,8925.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):325,6556.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):（3,273）7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):4,4368.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):14,5419.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):14,54110.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):0.1711.期末總資產(仟元):1,442,39012.期末總負債(仟元):477,60113.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):964,78914.其他應敘明事項:無。

符合條款第XX款：30事實發生日：110/08/261.召開法人說明會之日期：110/08/262.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店-凱悅廳二區(台北市信義區松壽路2號3樓)4.法人說明會擇要訊息：(1)本公司受邀參加中國信託證券舉辦之法人說明會，說明本公司營運概況與未來展望。(2)本次法人說明會同步線上直播呈現，請至YOUTUBE搜尋【為昇科興櫃法說會】https://youtu.be/Dbm2QjmsuJs即可觀看。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：因應新型冠狀病毒防疫措施，與會者請全程配戴口罩。

1.事實發生日:110/07/232.發生緣由:本公司於110年07月23日董事會決議通過成立薪資報酬委員會， 並委任薪資報酬會委員。3.因應措施:(1)舊任者姓名及簡歷：不適用。(2)新任者姓名及簡歷： 施義芳 台灣世曦工程顧問(股)公司董事長 陳令軒 台北君倫律師事務所主持律師 邱桂鈴 國富浩華聯合會計師事務所會計師4.其他應敘明事項:本屆薪資報酬委員會，任期自110年07月23日至113年07月22日止， 與本屆董事會任期相同。

1.董事會決議日:110/07/232.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉/為升電裝工業(股)公司 董事長4.新任者姓名及簡歷:為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉/為升電裝工業(股)公司 董事長5.異動原因:全面改選董事，並由董事會推選連任董事長。6.新任生效日期:110/07/237.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/07/232.發生緣由:本公司成立審計委員會，由新任獨立董事擔任第一屆審計委員會委員。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: (1)發生變動日期:110/07/23 (2)舊任者姓名及簡歷:不適用。 (3)新任者姓名及簡歷: 施義芳/台灣世曦工程顧問(股)公司 董事長 陳令軒/台北君倫律師事務所 主持律師 邱桂鈴/國富浩華聯合會計師事務所 會計師 (4)異動原因: 110年股東臨時會全面改選董事後， 設置審計委員會，並由新任獨立董事擔任委員。 (5)原任期:不適用。 (6)新任生效日期:110/07/23 (7)其他應敘明事項:任期同本屆董事會任期。

公告本公司110年第一次股東臨時會通過解除新任董事及其代表人競業禁止之限制1.股東會決議日:110/07/232.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉(2)董事：林振龍(3)獨立董事：施義芳(4)獨立董事：陳令軒(5)獨立董事：邱桂鈴3.許可從事競業行為之項目:(1)董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉 為升電裝工業(股)公司/董事長 駿昌投資(股)公司/董事長 駿瑞投資(股)公司/董事 上海為彪汽配製造有限公司/董事長 Silver Cub Inc./董事 Golden Cub Inc /董事 Royal Cub Inc. /董事 Ever Cub Inc. /董事 ITM Engine Components Inc. /董事長 為升國際貿易(股)公司/董事長兼總經理(2)董事：林振龍 群喜汽車事業股份有限公司/董事 裕唐汽車股份有限公司/董事 東立物流股份有限公司/董事 昇優股份有限公司/董事 財團法人三義工業區管理中心/董事 全勝汽車股份有限公司/監察人 山立通運股份有限公司/總經理(3)獨立董事：施義芳 台灣世曦工程顧問(股)公司/董事長(4)獨立董事：陳令軒 旭剛研創股份有限公司/董事長 樺參投資股份有限公司/董事長 辣椒方舟移動股份有限公司/董事 富達航太股份有限公司/董事(5)獨立董事：邱桂鈴 美家開發(股)公司/董事長4.許可從事競業行為之期間:110/07/23~113/07/225.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東，無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）: 法人董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務: 上海為彪汽配製造有限公司/董事長8.所擔任該大陸地區事業地址: 上海市南匯區祝橋鎮金聞路51號9.所擔任該大陸地區事業營業項目: 生產汽車電子裝置系統及其零配件，設計、生產汽車沖模、注塑模， 銷售公司自產產品，提供售後服務；上述產品及同類商品的批發、 進出口業務。10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無12.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:110/07/232.舊任者姓名及簡歷:(1)董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉/為升電裝工業(股)公司 董事長(2)董事：鍾世忠/為昇科科技(股)公司 副總經理(3)董事：尤柄鈔/奇美車電(股)公司 董事(4)董事：黃建宏(5)董事：王辰德/泓赫企業(股)公司 董事長(6)監察人：張福郎/國富浩華聯合會計師事務所合夥人 彰化所所長(7)監察人：林益堅/皇將科技(股)公司 獨立董事3.新任者姓名及簡歷:(1)董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉/為升電裝工業(股)公司 董事長(2)董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：鍾世忠/為昇科科技(股)公司 副總經理(3)董事：林振龍/山立通運(股)公司 總經理(4)獨立董事：施義芳/台灣世曦工程顧問(股)公司 董事長(5)獨立董事：陳令軒/台北君倫律師事務所 主持律師(6)獨立董事：邱桂鈴/國富浩華聯合會計師事務所 會計師4.異動原因:全面改選5.新任董事選任時持股數: 董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉，40,595,337股 董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：鍾世忠，40,595,337股 董事：林振龍，0股 獨立董事：施義芳，0股 獨立董事：陳令軒，0股 獨立董事：邱桂鈴，0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:108/11/01~111/10/317.新任生效日期:110/07/238.同任期董事變動比率:全面改選，不適用9.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/07/232.發生緣由:本公司110年第一次股東臨時會重要決議事項: 一、股東臨時會日期：110/07/23 二、重要決議事項 (一)選舉事項：董事全面改選案。 當選董事名單如下： 1.董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：尤山泉 2.董事：為升電裝工業股份有限公司代表人：鍾世忠 3.董事：林振龍 4.獨立董事：施義芳 5.獨立董事：陳令軒 6.獨立董事：邱桂鈴 (二)討論事項： (1)解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。 (2)申請上市案。 (3)初次上市前辦理現金增資擬請原股東放棄優先認購權利案。 (4)本公司「公司章程」部分條文修訂案。 (三)臨時動議：無。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。