原創生醫公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.股東會決議日:109/05/292.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:--------------- -------------------- 職 稱 姓名--------------- -------------------- 董 事 吳坤達--------------- --------------------3.許可從事競業行為之項目:--------------- --------- ------------------------------ 職 稱 姓名 從事競業行為之項目--------------- --------- ------------------------------ 董 事 吳坤達 福邦創業管理顧問股份有限公司 董事 ------------------------------ 福邦創業管理顧問股份有限公司 總經理 ------------------------------ 華全電股份有限公司 董事 ------------------------------ 福友創業投資股份有限公司 董事 ------------------------------ 福友創業投資股份有限公司 總經理 ------------------------------4.許可從事競業行為之期間:109/05/29~111/06/205.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議後照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:不適用。

1.事實發生日:109/05/292.發生緣由:109年股東常會3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:股東常會重要決議事項如下:承認事項：一、108年度營業報告書及財務報表案。二、108年度虧損撥補案。討論事項：一、修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。二、解除董事競業禁止之限制案。

1.事實發生日:108/12/202.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條規定辦理。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)本公司108年度現金增資發行普通股3,590,000股，每股認購價格新台幣6元，實收股款總額新台幣21,540,000元，業已全數收足。(2)本公司訂定108年12月23日為現金增資基準日。

1.事實發生日:108/12/182.發生緣由:本公司108年度現金增資認股繳款期限已於108年12月17日截止，惟有部分股東尚未繳納現金增資股款，特此催繳公告。3.因應措施:(1)茲依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定辦理，自108年12月18日起至109年1月20日止為股款催繳期間。(2)尚未繳款之股東，請於上述期間內，持原繳款書至中國信託商業銀行西台南分行及全國各分行辦理繳款事宜，逾期未繳款者即喪失認股權利。(3)催繳期間繳款之股東，本公司將於催繳期間屆滿後，依所認購之股數，俟集保公司作業完備後，以貴股東所提供之集保帳號，將新股撥入該帳戶。4.其他應敘明事項:若有任何疑問，敬請洽詢本公司股務代理機構「永豐金證券股份有限公司股務代理部」，地址：台北市中正區博愛路17號3樓，電話：02-23816288。

1.事實發生日:108/11/182.發生緣由:一、董事會決議或公司決定日期：108/11/18。二、有關現金增資發行普通股內容如下：(1).發行股數：3,590,000股。(2).每股面額：新台幣10元。(3).發行總金額：新台幣35,900,000元。(4).發行價格：實際發行價格每股新台幣6元折價發行。(5).員工認購股數：依公司法第267條保留發行股數之10%，計359,000股予本公司員工認購。(6).原股東認購比率：發行股數之90%，計3,231,000股，由原股東按增資認股基準日股東名簿所載之股東持股比例暫定每仟股認購135.13股。(7).公開銷售股數：不適用。(8).畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原有股東按持股比例不足分認一股之畸零股，得由原股東於停止過戶日起5日內自行轉讓合併。不足一股之畸零股未轉讓或無法合併至一股之畸零股，加計原股東、員工放棄認股部分，擬授權董事長洽特定人認購。(9).本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股股份相同。(10).本次增資資金用途：充實營運資金。(11).認股基準日：108/12/04。(12).最後過戶日：108/11/29。(13).股票停止過戶期間：108/11/30∼108/12/04。(14).原股東及員工股款繳納期間：108/12/09∼108/12/17。(15).特定人認股繳納期間：108/12/18∼108/12/20。(16).與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：108/11/15。(17).代收股款機構：中國信託商業銀行西台南分行暨全國分行。(18).股款存儲機構：中國信託商業銀行敦北分行。(19).股務代理機構：永豐金證券股份有限公司股務代理部。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:一、本案經金融監督管理委員會108年11月14日金管證發字第1080335851號函申報生效在案。二、本次現金增資發行新股案俟報主管機關申報生效後，授權董事長訂定實際發行股數、發行價格、認股期限、認股基準日、停止過戶日、增資基準日等並全權處理本次增資相關事宜。三、本次增資發行新股所訂發行股數、發行價格、發行辦法、發行條件、計畫項目、募集金額及其他有關事項，如因法令規定或主管機關核定、客觀環境改變或其他事實需要而須調整修正時，授權董事長視公司實際需要及市場狀況於法令許可範圍內全權處理。

1.事實發生日:108/10/252.發生緣由:本公司董事會決議通過辦理現金增資。3.因應措施:(1).增資資金來源：現金增資。(2).發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份)：發行股數為3,590,000股。(3).每股面額：新台幣10元(4).發行總金額：按面額計新台幣35,900,000元。(5).發行價格：新台幣6元折價發行。(6).員工認購股數或配發金額：預計保留發行股數10%予本公司員工認購。(7).原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數)：除保留增資發行新股之10%供員工認購，其餘90%由原股東按認股基準日股東名簿所載之持股比例僅先分認。(8).畸零股及逾期未認購股份之處理方式：原有股東按持股比例不足分認一股之畸零股，得由原股東於停止過戶日起5日內自行轉讓合併，不足一股之畸零股未轉讓或無法合併至一股之畸零股，加計原股東、員工放棄認股部份，擬授權董事長洽特定人認購。(9).本次發行新股之權利義務：與原已發行普通股股份相同。(10).本次增資資金用途：充實營運資金。(11).折價發行新股之必要性與合理性：本公司截至108年第二季之每股淨值為新台幣2.3元,考量本公司尚未上市(櫃)或興櫃掛牌，股栗流動性低，且目前仍處於產品臨床試驗、授權與技術服務建立系統化階段，從新藥研發產業特性，新藥開發取得藥證過程需耗時，且所需相開發經費龐大，預計今年度淨值將持續往下將低於每股新台幣 1.13元，若訂於每股面額新台幣10元或高於面額發行，股東認股繳款意願必受影響，為提高原股東及員工認購意願，故以低於面額之新台幣6元為每股認購價格。(12).未採用其他籌資方式之原因與其合理性：由於本公司目前處於虧損狀況，融資部分，銀行對生技新藥的授信額度難以評估，大都難以開出額度，且研發金額需求比較大，大量銀行借款將增加公司財務及營運風險，為健全公司之資本結構，避免大量銀行借款使負債比率攀高影響財務結構，並減少銀行借款所生之利息負擔，故以現金增資發行新股籌募資金實屬合理。4.其他應敘明事項:(1).本次增資發行新股所訂發行股數、發行價格、發行辦法、發行條件、計畫項目、募集金額及其他有關事項，如因法令規定或主管機關核定、客觀環境改變或其他事實需要而須調整修正時，授權董事長視公司實際需要及市場狀況於法令許可範圍內全權處理。(2).本次現金增資發行新股案俟報主管機關申報生效後，授權董事長訂定實際發行股數、發行價格、認股期限、認股基準日、停止過戶日、增資基準日等並全權處理本次增資相關事宜。

1.董事會決議日:108/08/132.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:王朝暉4.新任者姓名及簡歷:吳坤達/董事長5.異動原因:組織調整6.新任生效日期:108/06/217.其他應敘明事項:本公司董事會於本次通過併同追認自108年06月21日起生效之本人事異動案。

1.董事會決議日:108/08/132.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:吳坤達總經理3.許可從事競業行為之項目:福邦創業投資股份有限公司/總經理福邦創業管理顧問股份有限公司/董事福邦創業管理顧問股份有限公司/總經理益友創業管理顧問股份有限公司/總經理淳安電子股份有限公司/監察人先發電光股份有限公司/董事遠東醫電科技股份有限公司/董事華全電股份有限公司/董事4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人期間。5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:除吳坤達董事長為本案利害關係人而未參與討論及表決外，經顏平和獨立董事代為徵詢其餘出席董事無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/06/212.發生緣由:108年股東常會。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:股東常會重要決議事項如下:討論事項一：一、修訂本公司「股東會議事規則」案。承認事項：一、107年度營業報告書及財務報表案。二、107年度虧損撥補案。選舉事項：董事當選名單如下:(1)勝虹投資股份有限公司(2)王朝暉(3)明采投資股份有限公司(4)吳坤達(5)獨立董事：顏平和(6)獨立董事：王淑芬(7)獨立董事：許志成討論事項二：一、修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。二、修訂本公司「資金貸與他人作業辦法」案。三、修訂本公司「背書保證作業程序」案。四、解除新任董事競業禁止之限制案。

1.發生變動日期:108/06/212.舊任者姓名及簡歷:-------- -----------------------------------職 稱 姓 名-------- -----------------------------------董 事 勝虹投資股份有限公司 代表人：陳嘉宏董 事 王朝暉董 事 明采投資股份有限公司董 事 蕭舜量獨立董事 顏平和獨立董事 王淑芬獨立董事 許志成-------- -----------------------------------3.新任者姓名及簡歷:-------- -----------------------------------職 稱 姓 名-------- -----------------------------------董 事 勝虹投資股份有限公司董 事 王朝暉董 事 明采投資股份有限公司董 事 吳坤達獨立董事 顏平和獨立董事 王淑芬獨立董事 許志成-------- -----------------------------------4.異動原因:任期屆滿全面改選5.新任董事選任時持股數:-------- -------------------- --------------職 稱 姓名 持股-------- -------------------- --------------董 事 勝虹投資股份有限公司 1,461,000股董 事 王朝暉 1,465,623股董 事 明采投資股份有限公司 106,000股董 事 吳坤達 0股獨立董事 顏平和 0股獨立董事 王淑芬 0股獨立董事 許志成 0股-------- -------------------- --------------6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:105/09/02~108/09/017.新任生效日期:108/06/218.同任期董事變動比率:1/79.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日:108/06/212.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:勝虹投資股份有限公司 代表人：陳嘉宏4.新任者姓名及簡歷:吳坤達5.異動原因:一○八年股東常會全面改選董事，第五屆董事會推選新任董事長。6.新任生效日期:108/06/217.其他應敘明事項:無

公告本公司108年股東常會通過解除本公司新任董事 及其代表人之競業禁止限制1.股東會決議日:108/06/212.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:--------------- -------------------- 職 稱 姓名--------------- -------------------- 法人董事代表人 陳嘉宏 法人董事代表人 顏曉寶 獨立董事 王淑芬--------------- --------------------3.許可從事競業行為之項目:--------------- --------- --------------------------- 職 稱 姓名 從事競業行為之項目--------------- --------- --------------------------- 法人董事代表人 陳嘉宏 Genius Holdings Co., Ltd. SAMOA/董事長--------------- --------- --------------------------- 董 事 吳坤達 福邦創業投資股份有限公司/ 總經理長 ------------------------- 淳安電子股份有限公司/ 監察人 ------------------------- 先發電光股份有限公司/ 董事 ------------------------- 遠東醫電科技股份有限公司/ 董事--------------- --------- --------------------------- 獨立董事 顏平和 國新科技股份有限公司/ 董事--------------- --------- --------------------------- 獨立董事 王淑芬 群聯電子股份有限公司/ 獨立董事--------------- --------- ---------------------------4.許可從事競業行為之期間:108/06/21~111/06/205.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議後照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:不適用。

1.董事會決議日:NA2.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):總經理3.舊任者姓名及簡歷:王朝暉4.新任者姓名及簡歷:無/由董事長 吳坤達 暫行職務5.異動原因:因營運需要進行組織調整,原總經理王朝暉先生轉任研發長6.新任生效日期:NA7.其他應敘明事項: 本人事異動案自108年06月21日起生效， 後續新任總經理人選將提董事會任命通過再行公告。

1.事實發生日:108/01/082.發生緣由:公司註銷庫藏股辦理減資變更登記，業經經濟部民國108年01月02日南商字第1080000175號函核准註銷庫藏股950,000股，減資新台幣9,500,000元，減資後實收資本額為新台幣239,100,000元，變更登記完成。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:不適用。

1.事實發生日:107/12/132.發生緣由:本公司董事會決議通過財務長、財務主管、會計主管及稽核主管異動。3.因應措施:(1).人員變動別：財務長、財務主管、會計主管及稽核主管。(2).舊任者姓名、級職及簡歷：不適用。(3).新任者姓名、級職及簡歷：　　財務長及財務主管：顏曉寶，本公司營運長兼發言人。　　會計主管：廖采羚，本公司會計主管。　　稽核主管：吳旻昱，本公司稽核主管。(4).異動情形：職務調整。(5).異動原因：新任。(6).生效日期：　　財務長及財務主管：自107年10月18日起生效。　　會計主管：自107年12月13日起生效　　稽核主管：自107年11月23日起生效。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/12/132.發生緣由:(1).董事會決議日期：107/12/13。(2).本公司前依104年09月10日董事會決議，買回庫藏股950仟股，用以轉讓股份予員工，惟於107年11月11日已逾三年且未轉讓，將依公司法第167之1條規定辦理註銷股本。3.因應措施:訂定107年12月14日為減資註銷股本基準日，並依法定程序提出資本額變更登記申請，經核准後再辦辦理股票註銷。4.其他應敘明事項:(1).減資金額：9,500,000元。(2).消除股份：　950,000股。(3).減資比率：3.82%。(4).減資後實收資本額：239,100,000元。

1.事實發生日:107/12/012.契約相對人:和鑫生技開發股份有限公司。3.與公司關係:無。4.契約起迄日期(或解除日期):107/12/01~115/12/015.主要內容(解除者不適用):本公司於107年12月01日與和鑫生技開發股份有限公司簽訂合作備忘錄，擬結合雙方自有技術做共同開發，運用歐傑分子治療結合奈米複合微胞載體與控制釋放等技術，擴展雙方於癌症治療之範圍。後續將另行簽訂正式合約，並依相關法令規定程序辦理。6.限制條款(解除者不適用):依契約規定。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):預計藉由雙方技術合作，擴展癌症治療之範圍，將對公司之財務及業務具有正面的影響。8.具體目的(解除者不適用):本公司簽署合作備忘錄，拓展載體平台技術之市場應用，同時利用雙方技術優勢，擴大癌症治療範圍，開創抗癌領域新市場。9.其他應敘明事項:和鑫生技開發股份有限公司成立於2007年，以研發創新低輻射單能光技術為主，為X光應用領域佼佼者，主要發展方向有三：1.癌症分子治療2.低輻射劑量醫療影像診斷 3. 工業非破壞性檢測，其中癌症分子治療領域，為公司所開發單能光源具有高效、集中能階的單一光譜特性，足以激發腫瘤中的標靶分子，產生歐傑效應，精準清除癌細胞，同時將具有殺傷正常細胞的輻射能階降到最低，減少一般放療的副作用，提供病患更安全的治療新技術。

1.事實發生日:107/11/302.發生緣由:本公司資深副總經理Alan Liss，自107年12月1日起，因職務調整轉任顧問。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:107/11/222.發生緣由:本公司稽核主管異動。3.因應措施:(1).人員變動別：稽核主管。(2).舊任者姓名、級職及簡歷：李品瑢。(3).新任者姓名、級職及簡歷：吳旻昱。(4).異動情形：資遣。(5).異動原因：資遣。(6).生效日期：107/11/22。4.其他應敘明事項:新任者之任命於本次公告後，將於最近期董事會提案追認。

公告本公司接獲金融監督管理委員會核准廢止107年度現金增資 發行普通股案。 1.事實發生日:107/10/232.發生緣由:本公司於107年10月16日申請廢止107年度現金增資發行普通股案，業已於107年10月23日接獲金融監督管理委員會金管證發字第1070338633號函核准廢止。3.因應措施:本公司將依法於接獲廢止通知之日起10日內，依法加算利息返還已收取之價款，計算公式如下：認購股數×發行價格28元×【1＋(繳款日至實際退款日之天數)×1.035%(註)/365】註：一年至未滿二年定期存款牌告固定利率1.035%為之；實際退款日訂為107年10月25日。4.其他應敘明事項:無。