台灣圓點奈米技術公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/08/07

2.審計委員會通過財務報告日期:112/08/07

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):112/01/01~112/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):138,283

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):(9,562)

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(131,979)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(110,478)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(91,795)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(78,887)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(2.59)

11.期末總資產(仟元):2,168,489

12.期末總負債(仟元):837,579

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,312,007

14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:112/08/07

2.公司名稱:台灣圓點奈米技術股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)本公司為便利暨加強服務股東起見，擬自112年10月16日起，股務代理機構委請元

大證券股份有限公司承辦。

(2)凡股東在上開日期以後洽辦有關股票過戶、質權設定或撤銷、領息或配股、變更

住址、印鑑更換掛失、股票掛失以及其他股務作業事宜、敬請駕臨或函洽台北市承德

路三段210號B1元大證券股份有限公司股務代理部。服務專線代表號(02)2586-5859。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

公告本公司股務代理機構「富邦綜合證券股份有限公司股務代理 部」變更營業處所相關事宜

1.事實發生日:112/06/30

2.公司名稱:台灣圓點奈米技術股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司股務代理機構「富邦綜合證券股份有限公司股務代理部」自民

國112年07月03日（星期一）起變更營業處所，新址及聯絡電話等相關資訊詳列如下：

(1)地址：100415台北市中正區許昌街17號11樓。

(2)電話：(02)2361-1300

(3)傳真：(02)2311-1400

6.因應措施:凡本公司股東自民國112年07月03日(星期一)起，洽辦股票過戶、

領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他

有關股務作業事宜，敬請駕臨或郵寄至新址「100415台北市中正區許昌街17號

11樓」辦理。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.事實發生日:112/06/19

2.公司名稱:台灣圓點奈米技術股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

(1)因配合本公司營運規劃考量，擬變更申請股票上市(櫃)之主辦輔導推薦證券商為

「玉山綜合證券股份有限公司」，以接續原主辦輔導推薦證券商「富邦綜合證券股

份有限公司」之業務。

(2)實際生效日以主管機關核准生效日為主。

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.股東會日期:112/06/02

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認111年度盈餘分派案。

3.重要決議事項二、章程修訂:無。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認111年度營業報告書及財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過本公司初次申請上市(櫃)前發行新股公開承銷，擬提請原股東放棄優先認股權

利。

(2)通過修訂本公司「股東會議事規則」案。

7.其他應敘明事項:無。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:112/06/02

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:

現金股利：每股配發3元，計新台幣91,440,831元。

4.除權（息）交易日:112/06/19

5.最後過戶日:112/06/20

6.停止過戶起始日期:112/06/21

7.停止過戶截止日期:112/06/25

8.除權（息）基準日:112/06/25

9.現金股利發放日期:112/07/07

10.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:會計主管

2.發生變動日期:112/03/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳專興/台灣圓點奈米技術(股)公司會計部資深經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:謝佳玲/會計部副理/勤業眾信會計師事務所審計副理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:辭職

7.生效日期:112/03/31

8.其他應敘明事項:本異動案經112/03/31董事會通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:財務主管

2.發生變動日期:112/03/31

3.舊任者姓名、級職及簡歷:陳專興/台灣圓點奈米技術(股)公司會計部資深經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:張志瑋/會計部經理/台灣圓點奈米技術(股)公司會計部經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:辭職

7.生效日期:112/03/31

8.其他應敘明事項:本異動案經112/03/31董事會通過。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:112/03/15

2.審計委員會通過財務報告日期:112/03/15

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/12/31

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,326,531

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):649,675

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):344,016

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):460,699

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):357,294

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):326,005

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):10.81

11.期末總資產(仟元):2,330,444

12.期末總負債(仟元):818,645

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,479,988

14.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:112/03/15

2.公司名稱:台灣圓點奈米技術股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用。

5.發生緣由:依據金融監督管理委員會105年1月30日金管證審字第1050001900號函辦理。

6.因應措施:不適用。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(1)本公司董事會112年03月15日決議通過發放111年度員工酬勞

新台幣22,920,309元及董事酬勞新台幣3,667,249元，均以現金發放。

(2)以上決議數與111年度認列費用金額無差異。

(3)本案業經薪資報酬委員會及董事會決議通過，將依法提報股東會。

1.董事會決議日期:112/03/15

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):360,600股

4.每股面額:新台幣10元整

5.發行總金額:新台幣3,606,000元整

6.發行價格:28.9元

7.員工認購股數或配發金額:360,600股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(一)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國112年03月15日，並依法

令規定辦理相關變更登記事宜。

(二)變更後本公司實收資本額為新台幣305,682,780元，計30,568,278股。

公告本公司董事會追認修訂111年度第一次員工認股權憑證 發行及認股辦法

1.事實發生日:112/03/15

2.原公告申報日期:111/11/11

3.簡述原公告申報內容:

(1)本公司於111年11月11日董事會通過並公告111年度第一次員工認股權憑證

發行及認股辦法(簡稱本辦法)。

(2)本辦法修訂前條文：

七、認股價格之調整

(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有

價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司普通股股份發

生變動時（即包含以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公

積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參

與發行海外存託憑證等），認股價格得依下列公式調整之(計算至新台幣角為

止，分以下四捨五入)。但如認股價格之調整可能對認股權人稅負產生不利影

響，本公司不對認股價格調整決定對認股權人承擔任何責任。

調整後認股價格＝調整前認股價格 ×﹝已發行股數+(每股繳款金額 × 新股

發行股數)/每股時價)﹞/(已發行股數+新股發行股數)

1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚未註銷或

轉讓之庫藏股。

2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。

3.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整；調整後認股價

格低於面額時，則以每股面額為認股價格。

4.與他公司合併或受讓他公司股份發行新股時，增資新股每股繳款金額為合

併或受讓他公司股份基準日前第四十五個營業日起，連續三十個營業日本

公司普通股平均收盤價。

5.上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以除權基準日、訂價

基準日或股票分割基準日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統

內，本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日

成交股數之總和計算之普通股加權平均成交價格，且不低於本公司最近期

經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛

牌日後，應為除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前一、三、五

個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

6.倘非前述所列舉之股份變動情形時，則授權董事會決議調整與否。

(二)本認股權憑證發行後，如遇有發放普通股現金股利時，應按所占每股時價之比

率於除息基準日調降認股價格，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角

為止，分以下四捨五入)：

調整後認股價格＝調整前認股價格 × (1–發放普通股現金股利占每股時價之

比率)。

上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以現金股息停止過戶除息

公告日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之

每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於

本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票

上市(櫃)掛牌日後，應為現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業

日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

(三)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，認股

價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。

減資彌補虧損時：

調整後認股價格 = 調整前認股價格 × (減資前已發行股數／減資後已發行股

數)

現金減資時：

調整後認股價格 = (調整前認股價格-每股退還現金金額) × (減資前已發行股

數／減資後已發行股數)

(四)本認股權憑證發行後，本公司若同時發放普通股現金股利及股票股利(含盈餘

轉增資及資本公積轉增資)時，則先調整現金股利後，再依股票股利金額調整

認股價格。

4.變動緣由及主要內容:

(1)本次爰依金融監督管理委員會民國111年12月9日金管證發字第1110365889號函說明

二所示暨「中華民國證券商業同業公會承銷商會員輔導發行公司募集與發行有價證

券自律規則」第18條及第25條有關價格調整相關規範，修訂本辦法第七條部份條文。

(2)本辦法修訂後條文：

七、認股價格之調整

(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有

價證券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司已發行普通股

股份發生變動時（即包含以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、

資本公積轉增資、公司合併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金

增資參與發行海外存託憑證等），認股價格應依下列計算公式，並於新股發行

除權基準日調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)，如係因股票面額

變更致已發行普通股股份增加，於新股換發基準日調整之，但有實際繳款作業

者於股款繳足日調整之。但如認股價格之調整可能對認股權人稅負產生不利

影響，本公司不對認股價格調整決定對認股權人承擔任何責任。

調整後認股價格＝調整前認股價格 ×﹝已發行股數+(每股繳款金額 × 新股

發行股數)/每股時價)﹞/(已發行股數+新股發行股數)

股票面額變更時：

調整後之轉換價格＝調整前轉換價格 ×(股票面額變更前已發行普通股股數/

股票面額變更後已發行普通股股數)

1.已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚未註銷或

轉讓之庫藏股。

2.每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。

3.遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整；調整後認股價

格低於面額時，則以每股面額為認股價格。

4.與他公司合併或受讓他公司股份發行新股時，增資新股每股繳款金額為合

併或受讓他公司股份基準日前第四十五個營業日起，連續三十個營業日本

公司普通股平均收盤價。

5.上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以除權基準日、訂價

基準日或股票分割基準日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統

內，本公司興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日

成交股數之總和計算之普通股加權平均成交價格，且不低於本公司最近期

經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛

牌日後，應為除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前一、三、五

個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

6.倘非前述所列舉之股份變動情形時，則授權董事會決議調整與否。

(二)本認股權憑證發行後，如遇有發放普通股現金股利時，應於除息基準日按下列

公式調降認股價格(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：

調整後認股價格＝調整前認股價格 × (1–發放普通股現金股利占每股時價之

比率)。

上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以現金股息停止過戶除息

公告日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之

每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於

本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票

上市(櫃)掛牌日後，應為現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業

日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

(三)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，認股

價格應依下列公式，計算其調整後認股價格，並於減資基準日調整之(計算至

新台幣角為止，分以下四捨五入)。

減資彌補虧損時：

調整後認股價格 = 調整前認股價格 × (減資前已發行普通股股數／減資後已

發行普通股股數)

現金減資時：

調整後認股價格 = ﹝調整前認股價格 × (1-每股退還現金金額占換發新股票

前最後交易日收盤價之比率)﹞× (減資前已發行股數／減資後已發行股數)

股票面額變更時：

調整後之認股價格= 調整前認股價格 × (股票面額變更前已發行普通股股數

／股票面額變更後已發行普通股股數)

(四)本認股權憑證發行後，本公司若同時發放普通股現金股利及股票股利(含盈餘

轉增資及資本公積轉增資)時，則先調整現金股利後，再依股票股利金額調整

認股價格。

5.變動後對公司財務業務之影響:無。

6.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:112/03/15

2.股東會召開日期:112/06/02

3.股東會召開地點:桃園市龜山區復興一路2號3樓(福容大飯店百合廳)

4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，

請擇一輸入):實體股東會

5.召集事由一、報告事項:

1.111年度營業報告。

2.審計委員會審查民國111年度決算表冊報告。

3.111年度員工酬勞及董事酬勞分派案報告。

4.庫藏股執行情形報告。

5.修訂本公司「公司治理實務守則」案報告。

6.修訂本公司「董事會議事規則」案報告。

6.召集事由二、承認事項:

1.111年度營業報告書及財務報表案。

2.111年度盈餘分派案。

7.召集事由三、討論事項:

1.本公司初次申請上市（櫃）前發行新股公開承銷，提請原股東放棄優先認股權

利。

2.修訂本公司「股東會議事規則」案。

8.召集事由四、選舉事項:無。

9.召集事由五、其他議案:無。

10.召集事由六、臨時動議:無。

11.停止過戶起始日期:112/04/04

12.停止過戶截止日期:112/06/02

13.其他應敘明事項:

本公司民國112年股東常會受理股東提案及提名，以本公司營業處所桃

園市龜山區樂善里文禾路188號6樓（本公司財務部）為受理處所，受

理期間擬訂自民國112年03月28日至112年04月06日止，相關規定依

公司法第172條之1規定辦理。

1. 董事會擬議日期：112/03/15

2. 股利所屬年(季)度：111年 年度

3. 股利所屬期間：111/01/01 至 111/12/31

4. 股東配發內容：

(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：3.00000000

(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0

(3)資本公積發放之現金(元/股)：0

(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：91,440,831

(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0

(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0

(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0

(8)股東配股總股數(股)：0

5. 其他應敘明事項：

無

6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.傳播媒體名稱:工商時報

2.報導日期:112/01/18

3.報導內容:

(1) …。法人預估全年獲利應可守住一個股本。

4.投資人提供訊息概要:無

5.公司對該等報導或提供訊息之說明:該報導所載內文及數字係為推估，本公

司並未正式發佈相關預測性財務數據，特此澄清。

6.因應措施:有關公司營收、獲利資訊及其他重要訊息，應以本公司依規定

輸入公開資訊觀測站之資訊及本公司會計師查核或核閱後之財務報表為準。

7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:重要營運主管

2.發生變動日期:111/12/05

3.舊任者姓名、級職及簡歷:杜克倫/本公司業務處副總經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:不適用

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人因素

7.生效日期:111/12/05

8.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:111/11/11

2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起不得超過二年，得視實際需要，一次

或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。

3.認股權人資格條件:

(一)以認股基準日本公司及國內外從屬公司編制內全職正式員工為限(所稱「從屬公司」

，係指金融監督管理委員會107年12月27日金管證發字第1070121068號函釋規定之。)

(二)實際得為認股權人之員工及其所得認股權之數量，將參酌年資、職級、工作績效

、整體貢獻或特殊功績等因素擬定分配標準，由董事長核定後，並經董事會同意後認

定之。惟認股權人具董事及經理人身分者，應先提請薪資報酬委員會通過，再提報本

公司董事會同意；非具經理人身分之員工，應先提請審計委員會審議通過，再提報本

公司董事會同意。

(三)依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第六十條之九規定，本公司依前準則

第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認購股數，加計

認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三

，且加計依前準則第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一員工得認

購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一。但經各中央目的事業主管機關專案核

准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受上述比例

之限制。

4.員工認股權憑證之發行單位總數:3,000,000單位

5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股

6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:

發行之普通股新股總數為3,000,000股。

7.認股價格:

(一)股票上櫃掛牌日前發行者：

認股價格不低於發行日前一段時間普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會

計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；上述「發行日前一段時間普通股加權平均

成交價格」，係指發行日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內本公司興櫃股

票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算。

(二)股票上櫃掛牌日後發行者：

其認股價格不得低於發行日普通股收盤價。

8.認股權利期間:

(一)認股權憑證之存續期間為本公司發行本認股權憑證日起算五年，認股權憑證及其

權益不得轉讓、質押、贈與他人、或作其他方式之處分，但因繼承者不在此限。本認

股權憑證存續期間屆滿後，未行使之員工認股權憑證視同放棄，認股權人不得再行主

張其認股權利。認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿二年後，可按下列時程行使認

股權利：

認股權憑證授予期間 可行使認股權比例(累計)

屆滿二年 30%

屆滿三年 60%

屆滿四年 100%

(二)認股權人自被授予員工認股權憑證後，如違反本公司工作規則或員工手冊之規定

被核定為大過(含)以上之懲處或有其他重大違反勞動契約、聘僱合約之情事，本公司

有權就尚未具行使權之認股權憑證及已具行使權而尚未行使之認股權憑證予以收回並註

銷。

9.認購股份之種類:本公司普通股股票。

10.員工離職或發生繼承時之處理方式:

(一)自願離職

依本條第(二)項規定已具行使權之認股權憑證，得自離職日起三十日內（惟不得逾越

本認股權憑證之存續期間）行使認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其

行使期間自得行使日起，按無法行使之日數順延之，未於前述期間內行使權利者，視

同放棄認股權利。未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權利。

(二)資遣或解僱

(1)解聘或依勞動基準法第十二條解僱者：已授予之認股權憑證(無論是否已具有行使

權)，於勞動契約終止日起失效。

(2)依勞動基準法第十一條資遣者：依本條第(二)項已具行使權之認股權憑證，得自

勞動契約終止日起三十日內行使認股權利，若適逢本辦法所定不得行使認股期間，其

行使期間自得行使日起，按無法行使之日數順延之，逾期未行使權利者，視同放棄認

股權利；未具行使權之認股權憑證，自勞動契約終止日起視為放棄認股權利。

(三)退休

依本條第(二)項規定已具行使權之認股權憑證，得自退休日或被授予認股權憑證屆滿

二年之日起（以日期較晚者為主）六個月內（惟不得逾越本認股權憑證之存續期間）

行使認股權利，惟若違反競業禁止限制時，本公司有權將已具行使權之認股權憑證予

以收回並註銷。未具行使權之認股權憑證，於退休當日即視為放棄認股權利。

(四)一般死亡

依本條第(二)項規定已具行使權之認股權憑證，繼承人得自認股權人死亡日或被授予

認股權憑證屆滿二年之日起（以日期較晚者為主）六個月內（惟不得逾越本認股權憑

證之存續期間）行使認股權利，不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認股比例之限

制。因法定繼承而應得行使本認股權憑證之認股權者，應於事實發生後依認股權人所

屬國繼承相關法令及「公開發行股票公司股務處理準則」繼承過戶相關規定，完成法

定之必要程序並提供相關證明文件，才得以申請行使其應繼承部份之認購權利，惟任

何申請及認購程序不得逾本認股權憑證之有效存續期間。

(五)受職業災害致殘疾或死亡者

(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，得自離職日起

或被授予認股權憑證屆滿二年之日起（以日期較晚者為主）六個月內（惟不得逾越本認

股權憑證之存續期間）行使全部之認股權利，不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認

股比例之限制。

(2)因受職業災害致死亡者，已授予之認股權憑證，繼承人得自認股權人死亡日或被授

予認股權憑證屆滿二年之日起（以日期較晚者為主）起六個月內（惟不得逾越本認股權

憑證之存續期間）行使全部之認股權利，不受本條第(二)項有關時程屆滿可行使認股比

例之限制。

(六)留職停薪

經本公司核准辦理留職停薪之認股權人，在計算該認股權人是否達到本條第(二)項第1

點規定之期間時(即自被授予員工認股權憑證之日起算屆滿二年或三年)，其留職停薪期

間不得算入，本條第(二)項第1點所定之期間應比照留職停薪同等期間延後。另其已具行

使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起三十日內行使認股權利，但若遇有需依法暫

停過戶時，認股權行使期間得依該項存續期間依序往後遞延，逾期則其認股權行使權利

遞延至復職後恢復，並以本認股權憑證存續期間為限；未具行使權利之認股權憑證得於

復職後恢復其權利，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞延，並以本認股權憑證

存續期間為限。

(七)調職

因本公司營運所需，本公司之認股權人，經本公司核定須轉任本公司關係企業，其已授

予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。

(八)其他非屬上列原因或實際依照前揭各款規定執行時必須依相關法令進行調整時，授

權董事長依實際狀況個別訂定或調整之。

(九)認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。

11.其他認股條件:對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以註銷不再發行。

12.履約方式:以本公司發行普通股新股方式交付。

13.認股價格之調整:

(一)本認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證

券換發普通股股份或因員工酬勞發行新股外，遇有本公司普通股股份發生變動時（即

包含以募集發行或私募方式辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合併

或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等），

認股價格得依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。但如認股價

格之調整可能對認股權人稅負產生不利影響，本公司不對認股價格調整決定對認股權

人承擔任何責任。調整後認股價格＝調整前認股價格 ×﹝已發行股數+(每股繳款金額

× 新股發行股數)/每股時價)﹞/(已發行股數+新股發行股數)

(1)已發行股數係指普通股已發行股份總數，應扣除本公司買回惟尚未註銷或轉讓之

庫藏股。

(2)每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。

(3)遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整；調整後認股價格低於

面額時，則以每股面額為認股價格。

(4)與他公司合併或受讓他公司股份發行新股時，增資新股每股繳款金額為合併或受

讓他公司股份基準日前第四十五個營業日起，連續三十個營業日本公司普通股平均收

盤價。

(5)上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以除權基準日、訂價基準日

或股票分割基準日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司興櫃股票

普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算之普通股加

權平均成交價格，且不低於本公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨

值；於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，應為除權基準日、訂價基準日或股票分割基準

日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。

(6)倘非前述所列舉之股份變動情形時，則授權董事會決議調整與否。

(二)本認股權憑證發行後，如遇有發放普通股現金股利時，應按所占每股時價之比率

於除息基準日調降認股價格，認股價格依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以

下四捨五入)：調整後認股價格＝調整前認股價格 × (1–發放普通股現金股利占每股

時價之比率)。上述每股時價之訂定，股票上市（櫃）掛牌日前，應以現金股息停止過

戶除息公告日之前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每

一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，且不低於本公司最近期

經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值；於本公司股票上市(櫃)掛牌日後，應為

現金股息停止過戶除息公告日之前一、三、五個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算

術平均數為準。

(三)本認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，認股價格

依下列公式調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)。

減資彌補虧損時：

調整後認股價格 = 調整前認股價格 × (減資前已發行股數／減資後已發行股數)

現金減資時：

調整後認股價格 = (調整前認股價格-每股退還現金金額) × (減資前已發行股數／減資

後已發行股數)

(四)本認股權憑證發行後，本公司若同時發放普通股現金股利及股票股利(含盈餘轉增資

及資本公積轉增資)時，則先調整現金股利後，再依股票股利金額調整認股價格。

14.行使認股權之程序:

(一)認股權人除依法暫停過戶期間及本條第(四)項規定外，得依本辦法行使認股權利，

得於本辦法第五條第(二)項規定之範圍與期限內填具認股請求書，向本公司之股務代理

機構提出申請。

(二)本公司之股務代理機構於受理認股之請求後，通知認股權人於期限內至指定銀行繳

股款，逾期未繳款者，視同自願放棄該次請求之認股權利，該次已請求但未繳款之部份

視為未認購，認股權人需再次重新辦理認購請求。且認股權人一經繳款後，即不得撤銷

認股繳款。

(三)本公司於確認收足股款後，指示本公司股務代理機構將員工認購之股數及員工姓名

登載於本公司股東名簿，並於五個營業日內以集保劃撥方式交付給本公司新發行之普通

股股票。上述普通股股票交付時，若本公司普通股為上市(櫃)或興櫃掛牌時，新發行之

普通股自向認股權人交付之日起即得掛牌買賣。

(四)認股權人除於下列期間不得行使認股權

(1)當年度股東會召開前之法定停止過戶期間。

(2)自本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日或現金增資認股停止過戶日前

十五個營業日起，至權利分派基準日止。

(3)辦理減資之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止。

(4)其他依事實發生之法定停止過戶期間。

(五)本公司應於每季結束後十五日內，將前一季因員工認股權憑證行使認購所交付之股

票數額予以公告，並於每季至少一次，向公司登記之主管機關申請已完成認股股份資本

額變更登記。

15.認股後之權利義務:依本辦法交付之普通股新股之權利義務與本公司普通股股票相同，

認股權人依本辦法所認購之股票其相關之稅賦按當時中華民國之稅法規定辦理。

16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA

17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。

18.其他重要約定事項:

(一)個別認股權人被授予認股權憑證之數量、認股權憑證之行使、認股繳款、換發股票

等事宜之相關作業及各該作業時間，將由本公司另行通知認股權人。

(二)認股權人經授予認股權憑證後，應遵守保密規定，不探詢他人或洩漏被授予之認股

權憑證相關內容及數量，若有違反，依本辦法第五條第(二)項第2款辦理。

(三)本辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並報經主管

機關核准後生效，認股權憑證發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機

關要求或嗣後因法令變更而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認

後始得發行。

(四)本辦法業經主管機關申報生效而尚未發行前，如其主要內容有變更時，應經董事會

三分之二以上董事出席及出席董事超過二分之一同意，並即檢具董事會議事錄及修正後

相關資料，報請主管機關核備後公告之。

(五)本辦法如有未盡事宜，悉依相關法令規定或主管機關之要求辦理。

19.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/11/11

2.審計委員會通過財務報告日期:111/11/11

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/09/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):1,253,009

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):675,839

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):437,719

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):570,795

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):447,062

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):410,303

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):13.62

11.期末總資產(仟元):2,295,752

12.期末總負債(仟元):704,454

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):1,554,017

14.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:重要營運主管

2.發生變動日期:111/11/11

3.舊任者姓名、級職及簡歷:杜克倫/本公司業務處處長

4.新任者姓名、級職及簡歷:杜克倫/本公司業務處副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整(晉升)

7.生效日期:111/09/01

8.其他應敘明事項:

(1)本公司已於111/09/01發布重大訊息公告重要營運主管異動，

(2)本案經本公司111/11/11董事會追認通過。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:重要營運主管

2.發生變動日期:111/09/01

3.舊任者姓名、級職及簡歷:杜克倫/本公司業務處處長

4.新任者姓名、級職及簡歷:杜克倫/本公司業務處副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整(晉升)

7.生效日期:111/09/01

8.其他應敘明事項:基於營運需求職務調整(晉升)，將於最近

期董事會追認後另行公告。