國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.傳播媒體名稱:工商時報【台灣首家 國鼎生技 通過FDA新冠二期人體臨床】2.報導日期:109/07/233.報導內容:(1)國鼎生技（4132）於2020年6月公布其通過美國食品藥物管理局（FDA）的新藥臨床（IND）審查，獲准在美國執行研發中新藥Antroquinonol（HOCENA）治療新型冠狀病毒肺炎（Covid-19）住院患者的二期人體安全性與功效性臨床試驗，成為台灣第一家也是目前唯一獲得FDA核准進入美國新冠肺炎二期人體臨床的新藥。(2)已完成美國非小細胞肺癌（NSCLC）二期臨床並於2019 ASCO發表於大會論文。(3)2018年降血脂臨床試驗解盲成功。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)依據本公司109年6月11日及109年7月15日之重大訊息公告，本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，109年6月11日已獲美國食品藥物管理局(USFDA)通知完成安全審查，可在美國進行新冠肺炎人體二期臨床試驗，用以治療確診新冠病毒引起需要住院治療的中、輕度肺炎病患。本公司並於109年7月15日簽署新冠肺炎人體二期臨床試驗(CRO)執行合約。根據媒體報導指出，本公司開發中之新藥為台灣第一家也是目前唯一獲得FDA核准進入美國新冠肺炎二期人體臨床新藥，應為媒體依據本公司重大訊息及市場同業狀況報導。(2)依據本公司108年4月1日之重大訊息公告，本公司接獲通知Antroquinonl用於治療晚期非小細胞肺癌的二期臨床試驗數據，獲准於2019年5月31日~6月4日美國臨床腫瘤醫學會ASCO(American Society of Clinical Oncology)年會期間在官網發表。本公司官網於108年5月17日新聞中心發佈ASCO論文摘要發表研發中小分子 Antroquinonol肺癌臨床成果，亦於NIH,ClinicalTrials.gov臨床試驗網公開臨床試驗數據，網址如下：https://clinicaltrials.gov/ct2/show/NCT01134016?term=Golden+Biotechnology+Corporationhttps://clinicaltrials.gov/ct2/show/NCT02047344?term=Golden+Biotechnology+Corporation(3)依據本公司107年9月26日之重大訊息公告，本公司研發中小分子新藥Hocena(Antroquinonol)血脂臨床數據試驗解盲。本次試驗是作實證醫療Evidence Based Medicine(EBM)參考，非屬查驗登記用。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.事實發生日:109/07/232.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:修正本公司108年度年報第12-14、16、18-20、23-24、28、36-37、39-42、44及66頁部分內容。6.因應措施:發佈重大訊息並重新上傳(股東會後修訂本)至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

本公司簽署研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(CRO)執行合約。1.事實發生日:109/07/152.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，109年6月11日已獲美國食品藥物管理局(USFDA)通知完成安全審查，可在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)，用以治療確診新冠病毒引起需要住院治療的中、輕度肺炎病患。本公司於109年7月15日簽署新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(CRO)執行合約。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)二、用途：針對輕度至中度新冠肺炎住院患者的安全性及功效性評估之第二期人體試驗。試驗採用隨機、雙盲及安慰劑對照的設計。三、預計進行之所有研發階段：口服劑型/二期臨床試驗。四、目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：已通過美國FDA核准，並完成執行合約開始在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。五、將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：依據委外服務合約規劃，預計於109年12月完成 (Covid-19)人體二期臨床試驗。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。六、新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。七、國鼎生技目前已向美國國家BARDA(生物醫學高階研究和發展管理局)申請專家會議，BARDA目前是美國負責相關新冠肺炎的國家獎助及資金計劃的單位；另已著手規劃加入美國國衛院(NIH)的Covid-19 Candidate andTechnologies Portal(新冠肺炎候選藥物及技術平台)。

1.董事會決議日期:109/07/142.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，本次私募擬參與應募之名單請詳公開資訊觀測站「私募專區」之公告內容。4.私募股數或張數:10,960,000股5.得私募額度:20,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:依據本公司109年5月27日股東會通過之定價原則，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價為49.40元，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值為5.90元，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，並以不低於參考價格之八成訂定之。本次私募普通股之每股發行價格為新台幣39.60元，占本次私募之參考價格新台幣49.40元之80.16%，符合不低於參考價八成之規定，應屬合理。7.本次私募資金用途:因應公司營運所需、支應新藥各項適應症之三期臨床試驗暨開拓國際市場及未來長期業務發展之需求。8.不採用公開募集之理由:如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:109/07/1411.參考價格:49.40元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣39.60元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓，或於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃掛牌交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募之繳款期間依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理，實際增資基準日擬授權董事長於私募完成繳款後另行訂定之。

1.董事會決議日期:109/07/142.許可從事競業行為之經理人姓名及職稱:財務主管李英宏、會計主管周義堯3.許可從事競業行為之項目:解除兼任本公司集團相關公司之會計及財務職務之競業禁止限制。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司經理人職務期間5.決議情形（請依公司法第32條說明表決結果）:經全體出席董事無異議照案通過6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，經理人姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:財務主管/李英宏會計主管/周義堯7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:財務主管李英宏，國鼎生技(北京)商貿有限公司財務主管會計主管周義堯，國鼎生技(北京)商貿有限公司會計主管8.所擔任該大陸地區事業地址:北京市朝陽區建國路93號院4號樓2306室9.所擔任該大陸地區事業營業項目:國鼎生技(北京)商貿有限公司：批發預包裝食品、化妝品、包裝材料批發、預包裝食品、保健食品的進出口10.對本公司財務業務之影響程度:無11.經理人如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、財務主管2.發生變動日期:109/07/143.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:李英宏/本公司財會部資深經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會決議通過聘任7.生效日期:109/07/148.新任者聯絡電話:(02)2808-60069.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:會計主管2.發生變動日期:109/07/143.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:周義堯/本公司財會部副理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:董事會決議通過聘任7.生效日期:109/07/148.新任者聯絡電話:(02)2808-60069.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報新聞【盼好消息！國鼎血癌二期新藥 俄羅斯臨床進度推進】2.報導日期:109/07/083.報導內容:國鼎 (4132) Antroquinonol (HOCENA)治療新冠肺炎新藥研發傳出有突破性發展，成為台灣唯一獲 FDA核准進入美國新冠肺炎二期人體臨床的新藥，近期最終審查若通過，將成為美國抗疫國家隊。另外，國鼎Antroquinonol於俄羅斯血癌治療上已提前收案，預料近期將對外發表顯著成果。展望後市，國鼎表示，小分子新藥預計近期可完成臨床試驗，並完成數據分析，若效果顯著即可向歐盟孤兒藥申請上市，有助後續營運添動能。4.投資人提供訊息概要:不適用。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:報導指出本公司治療新冠肺炎新藥研發傳出有突破性發展，是指本公司109年6月11日收到已獲美國食品藥物管理局(USFDA)通知完成安全審查，可在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)，用以治療確診新冠病毒引起需要住院治療的中、輕度肺炎病患。此訊息本公司已於6月11日之重大訊息公布。文中亦指出”近期最終審查若通過”，是指本公司規畫進行的新冠肺炎第二期人體試驗，目前尚未開始收案，實際新藥研發成果與進度應以本公司正式公告為準。「血癌治療提前收案」…「預料近期將對外發表顯著成果」: 本公司已於108年1月16日公告通過俄羅斯MoH申請的急性骨髓性白血病人體二期臨床試驗(GHAML-2-001)且預計二期臨床試驗完成時間約在2021年Q1。本公司於2019年8月完成收案，亦於2020年2月完成二期臨床試驗。臨床資料陸續進行分析中，並視實際臨床試驗結果規畫後續申請孤兒藥認證，實際成果將本公司正式公告為準。上述媒體所載相關進度時程、未來成果預估等，請依本公司公開資訊觀測站公告為準。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.發生變動日期:109/07/012.舊任者姓名及簡歷:陳儷玲/力與美實業(股)公司總經理3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因健康因素自動請辭本公司董事之職務6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/05/27~112/05/268.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/1210.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:財訊快報【台灣第一家！國鼎新冠肺炎新藥獲美國FDA核准二期人體臨床試驗】經濟日報A05版【國鼎籌資 加速研發新冠藥】鉅亨網【國鼎新冠肺炎新藥最快Q3二期臨床 明年Q1公布結果】2.報導日期:109/06/173.報導內容:【財訊快報】國鼎生技(4132)研發中新藥Antroquinonol(HOCENA)，用於治療新型冠狀病毒肺炎(Covid-19)的美國二期臨床試驗獲得FDA核准，成為台灣唯一獲FDA核准進入美國新冠肺炎二期人體臨床的新藥，預計收案174位，明年第一季完成，但只要數據顯示有功　效性顯著成果，就會申請美國的緊急授權使用(EUA)。因應新臨床試驗啟動，將私募現增2萬張，目標7月完成。國鼎臨床醫學部醫師陳佩妮表示，Antroquinonol的臨床是針對輕度至中度新冠病毒肺炎住院患者的安全和功效性評估的第二期人體試驗，並依照美國FDA最新公布的新冠肺炎臨床藥品試驗指南，試驗採用隨機、雙盲及安慰劑對照的設計，預計在5個醫學中心收案174人，明年第一季完成。劉勝勇表示，因應用於治療新冠肺炎的臨床試驗啟動，股東會已經通過透過私募現增2萬張，目標7月完成。他透露，除了既有股東有意願，創投、投資意願及科技業的老闆都有興趣。生產方面，淡水合成廠將在6月完工，第三季投產，可供應20萬人所需，考量未來市場龐大，也同步與專業代工廠洽談。【經濟日報A05版】(1)為了該新藥發展進度有所突破，國鼎將私募2,000萬股，待私募資金到位，最快7月可啟動臨床實驗。(2)國鼎董事長劉勝勇表示，新藥Antroquinonol執行新冠肺炎二期人體臨床，估計需要1,000萬美元（約新台幣3億元），此次選擇以私募方式進行，可望加快資金募集速度。【鉅亨網】(1)董事長劉勝勇表示，期望今年7月中完成私募、資金到位後，可開始執行臨床試驗，預計最快明年第1季公布初步結果。(2)國鼎為因應新藥臨床開發，日前啟動私募案，預計募集至少1000萬美元(約新台幣3億元)，預計最快7月中資金完全到位，將在美國15個醫學中心啟動臨床試驗。(3)產能部分，目前國鼎在淡水建立新廠，預計今年 7、8 月開始投產，若新冠肺炎新藥順利上市，新廠產能初步可滿足20萬人用藥，並將與國際藥品代工大廠合作，將產能提升至200萬人次。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)財訊快報內文提及「預計在5個醫學中心收案」，應修正為「預計在15個醫學中心收案」。(2)實際私募進度、臨床進度、藥物投產進度將以公司公告為主。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，已獲美國FDA正式通知核准IND，可在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)，用以治療住院的中、輕度新冠肺炎病患。1.事實發生日:109/06/112.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，向美國食品藥物管理局(USFDA)申請在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗審查(IND149841)。109年6月11日收到已獲美國食品藥物管理局(USFDA)通知完成安全審查，可在美國進行　新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)，用以治療確診新冠病毒引起需要住院治療的中、輕度肺炎病患。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)二、用途：針對輕度至中度新冠肺炎住院患者的安全性及功效性評估之第二期人體試驗。試驗採用隨機、雙盲及安慰劑對照的設計。三、預計進行之所有研發階段：口服劑型/二期臨床試驗。四、目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：通過美國FDA申請，可在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗(IND)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用。C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。五、將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA討論結果而定，惟實際時程將依臨床進度調整。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。六、新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。七、國鼎生技目前也已向美國國家BARDA(生物醫學高階研究和發展管理局)申請專家會議，BARDA目前是美國負責相關新冠肺炎的國家獎助及資金計劃的單位。國鼎生技在發布通過美國FDA核准臨床後，也將著手規劃加入美國國衛院(NIH)的Covid-19 Candidate andTechnologies Portal(新冠肺炎候選藥物及技術平台)。

1.發生變動日期:109/06/112.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(2)許文蔚/嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(3)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師4.新任者姓名及簡歷:(1)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(2)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師(3)戴國明/台新國際商銀行副總經理、佳總興業(股)公司獨立董事5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。6.異動原因:任期屆滿董事會重新委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/08~109/06/078.新任生效日期:109/06/119.其他應敘明事項:薪酬委員會任期與本屆董事會任期相同。。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:109/06/112.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):董事會3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:獨立董事姓名:李燕珠獨立董事簡歷:台亞衛星通訊(股)公司資深副總經理4.表示反對或保留意見之議案:本公司修正「薪資報酬委員會組織規程」部分條文案修正前第七條：本委員會每年應至少召開二次，召集時應載明召集事由，於七日前通知委員會成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會由獨立董事三人參與，並由全體成員推舉獨立董事擔任召集人及會議主席；召集人請假或因故不能召集會議，由其指定委員會之其他獨立董事代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。修正後第七條：本委員會每年應至少召開二次，召集時應載明召集事由，於七日前通知委員會成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會成員至少應有獨立董事一人參與，並由全體成員推舉獨立董事擔任召集人及會議主席;召集人請假或因故不能召集會議，由其指定委員會之其他獨立董事代理之;委員會無其他獨立董事時，由召集人指定委員會之其他成員代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:修正後第七條將會降低薪酬委員會獨立性及有損股東權益。6.因應措施:除依規定發布重大訊息外，本公司已將反對意見列入董事會議事錄。7.其他應敘明事項:經主席徵詢全體出席董事進行表決，表決結果為8席贊成、4席反對，本案經有過半數董事之出席，出席董事過半數之同意通過。

1.董事會、審計委員會或薪酬委員會之日期:109/06/112.董事會、審計委員會或薪酬委員會之議決事項(請輸入〝董事會〞或〝審計委員會〞或〝薪酬委員會〞):審計委員會3.表示反對或保留意見之獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員姓名及簡歷:獨立董事姓名:李燕珠獨立董事簡歷:台亞衛星通訊(股)公司資深副總經理4.表示反對或保留意見之議案:本公司修正「薪資報酬委員會組織規程」部分條文案修正前第七條：本委員會每年應至少召開二次，召集時應載明召集事由，於七日前通知委員會成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會由獨立董事三人參與，並由全體成員推舉獨立董事擔任召集人及會議主席；召集人請假或因故不能召集會議，由其指定委員會之其他獨立董事代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。修正後第七條：本委員會每年應至少召開二次，召集時應載明召集事由，於七日前通知委員會成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會成員至少應有獨立董事一人參與，並由全體成員推舉獨立董事擔任召集人及會議主席;召集人請假或因故不能召集會議，由其指定委員會之其他獨立董事代理之;委員會無其他獨立董事時，由召集人指定委員會之其他成員代理之；該召集人未指定代理人者，由委員會之其他成員推舉一人代理之。5.前揭獨立董事或審計委員會、薪酬委員會成員表示反對或保留之意見:修正後第七條將會降低薪酬委員會獨立性及有損股東權益。6.因應措施:除依規定發布重大訊息外，本公司已將反對意見列入審計委員會議事錄。7.其他應敘明事項:獨立董事李基存、獨立董事吳金湖表示同意，獨立董事李燕珠表示反對，本案經全體委員出席，出席委員過半數之同意通過。

1.董事會決議日或發生變動日期:109/06/112.舊任者姓名及簡歷:董事長：劉勝勇/國鼎生物科技(股)公司董事長副董事長：陳育群/國鼎生物科技(股)公司副董事長3.新任者姓名及簡歷:董事長：劉勝勇/國鼎生物科技(股)公司董事長副董事長：陳育群/國鼎生物科技(股)公司副董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿重新改選。6.新任生效日期:109/06/117.其他應敘明事項:無。

補充公告本公司109年度股東常會全面改選董事(含獨立董 事)變動達三分之一以上1.發生變動日期:109/06/022.舊任者姓名及簡歷:(1)董事:　　　　　　　　　劉勝勇、吳麗玉、陳育群、黃瑞章、陳志光、廖裕輝、信宇投資股份有限公司代表人：黃志鴻、許自強(2)獨立董事:李基存、許文蔚、吳金湖3.新任者姓名及簡歷:(1)董事:李旭峰/大展證券(股)公司經理 　　　　　　劉勝勇/國鼎生物科技(股)公司董事長吳麗玉/國鼎生物科技(股)公司總裁陳儷玲/力與美實業(股)公司總經理陳育群/國鼎生物科技(股)公司副董事長廖裕輝/華國大飯店(股)公司董事兼總經理蔡易閔/元大投信基金經理人許倖豪/康碩投資(股)公司負責人黃瑞章/總行營造興業(股)公司總經理(2)獨立董事:李燕珠/台亞衛星通訊(股)公司資深副總經理李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事吳金湖/勤繹會計師事務所會計師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任董事選任時持股數:(1)董事:李旭峰：3,001股劉勝勇：1,024,396股吳麗玉：4,047,511股陳儷玲：1,692,050股陳育群：1,518,398股廖裕輝：1,039,761股蔡易閔：100股許倖豪：1,765,719股黃瑞章：0股(2)獨立董事:李燕珠：110,000股李基存：0股吳金湖：0股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:106/06/08~109/06/078.新任生效日期:109/05/279.同任期董事變動比率:全面改選，故不適用。10.其他應敘明事項:本次董事改選12席(含3席獨立董事)，其中異動5席，變動5/12，達三分之一以上。

公告本公司109年度股東常會決議解除董事暨獨立董事競業禁止限制案1.股東會決議日:109/05/272.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:劉勝勇董事、吳麗玉董事、陳育群董事、廖裕輝董事、李基存獨立董事3.許可從事競業行為之項目:(1)劉勝勇董事本公司董事長、國鼎生技(北京)商貿有限公司董事、Golden BiotechnologyCorporation董事長、Golden Biotechnology Corp.Pte. Ltd法人代表董事、GoldenBiotechnology Corp. Ltd法人代表董事(2)吳麗玉董事本公司總裁、株式?社Golden Biotechnology Japan董事、Golden BiotechnologyCorp.Pte.Ltd.法人代表董事、Golden Biotechnology Corp. Ltd法人代表董事(3)陳育群董事本公司副董事長、株式?社Golden Biotechnology Japan社長(4)廖裕輝董事優盛醫學科技(股)公司董事(5)李基存獨立董事萬通票券金融(股)公司獨立董事、大安生物科技(股)公司監察人4.許可從事競業行為之期間:任職期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司109年股東常會表決通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:發言人、財務主管、會計主管2.發生變動日期:109/05/273.舊任者姓名、級職及簡歷:陳美華/國鼎生物科技(股)公司財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:待董事會任命後另行公告5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:陳美華財務長因個人生涯規劃請辭7.生效日期:109/05/278.新任者聯絡電話:(02)2808-60069.其他應敘明事項:新任人選待召開董事會，通過新任發言人、財務主管及會計主管後另行公告

1.發生變動日期:109/05/272.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(2)許文蔚/嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(3)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師4.新任者姓名及簡歷:(1)李燕珠/台亞衛星通訊(股)公司資深副總經理(2)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(3)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿全面改選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/08~109/06/078.新任生效日期:109/05/279.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:109/05/272.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(2)許文蔚/嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(3)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師3.新任者姓名及簡歷:(1)李燕珠/台亞衛星通訊(股)公司資深副總經理(2)李基存/大安生物科技(股)公司監察人、萬通票券金融(股)公司獨立董事(3)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:106/06/08~109/06/077.新任生效日期:109/05/278.同任期董事變動比率:不適用。9.同任期獨立董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:不適用。