旭晶能源科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:106/10/062.發生緣由:董事會決議召開本公司106年第1次股東臨時會股東臨時會召開日期:106/11/28地點:苗栗縣銅鑼鄉中平村中興路3號(中興工業區管理中心會議室)召集事由:討論本公司銅鑼廠出租案停止過戶起迄日期:106/10/30~106/11/283.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/08/142.發生緣由:本公司董事會重要決議事項。(1)通過本公司106年至107年預算案。(2)通過本公司未來營運改善計畫案。(3)通過本公司會計主管任用案。(4)報告本公司民國106年上半年度合併財務報表。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/08/142.發生緣由:公告本公司董事會通過財務部處長王振益擔任會計主管。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項: 本人事案經106/08/14董事會通過,並溯及自106/8/11起生效。

1.事實發生日:106/07/202.發生緣由:本公司董事會重要決議事項。(1)針對聯貸銀行團主辦行提出之展延授信條件,回覆本公司之提議予主辦銀行。(2)考量聯貸合約將於近期屆滿,為避免銀行團聯貸案之展期作業不及銜接,本公司擬向經濟部提出紓困之申請,為雙方協商爭取更充裕之作業時間。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/07/182.發生緣由:會計暨財務主管因身體不適辭任3.因應措施:遺缺待補4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:106/06/292.發生緣由:本公司董事會通過重要決議事項。(1)通過本公司106年度會計師報酬案。(2)通過本公司會計暨財務主管人事任免案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/06/292.發生緣由:本公司因內部職務調整，經董事會決議通過由蔡明哲處長擔任新任會計暨財務主管。3.因應措施:本人事案自106/06/29董事會通過後生效。4.其他應敘明事項:依證期(審)字第1060022575號函辦理。

1.事實發生日:106/06/212.發生緣由:本公司106年股東會重要決議事項。一、報告事項：(1)一○五年度營業報告。(2)監察人審查一○五年度決算表冊報告。(3)現金增資執行情形報告。(4)本公司虧損達實收資本額二分之一案。二、承認事項:(1)承認106年度營業報告書及財務報表案。(2)承認106年度虧損撥補案。三、討論事項:(1)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(2)修訂本公司「資金貸與他人作業程序」及「背書保證作業程序」案。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/06/012.發生緣由:李茱麗財務部副處長職務調整。3.因應措施:暫由總經理室曾淑娥副理代理。4.其他應敘明事項:待董事會通過任命後另行公告。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告：益通光能科技股份有限公司(下稱益通公司)被告：旭晶能源科技股份有限公司(下稱旭晶公司)法律事件之法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院法律事件之相關文書案號:106年度補字第800號2.事實發生日:106/05/043.發生原委（含爭訟標的）:雙方簽訂矽晶片銷售合約。爭訟標的:請求返還預付款。發生原委:雙方簽訂簽訂矽晶片銷售合約,約定由益通公司支付預付貨款,於合約期間內向本公司採購一定數量的矽晶片，並於每次交易時以一定比率之預付款扣抵應付貨款,嗣因益通公司未依約提貨,依照合約規定即為視同放棄未提貨部分之預付款及矽晶片採購權利。由於上述合約已於103年12月31日屆期終了,本公司依照合約規定執行權利,詎料於今日收到益通公司向法院訴請返還剩餘預付款之民事準備書狀。4.處理過程:本公司係依照合約履行權利義務，並將委請律師處理訴訟事宜。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無6.因應措施及改善情形:本公司將委請律師代理訴訟,積極維護本公司權益。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/04/242.發生緣由:本公司董事會重要決議事項如下:(1)本公司民國一○五年度財務報表及合併財務報表案。(2)本公司民國一○五年度虧損撥補案。(3)本公司累積虧損達實收資本額二分之一案。(4)變更苗栗分公司經理人案。(5)本公司一○五年度營業報告書案。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:106/04/242.發生緣由:本公司105年度累積虧損達實收資本額二分之一3.因應措施:將依法提交106年股東常會報告4.其他應敘明事項:無

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:旭晶能源科技股份有限公司(下稱本公司)被告:綠能科技股份有限公司(下稱綠能公司)法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院文書案號:106年度審字第0000002613號2.事實發生日:106/01/203.發生原委（含爭訟標的）:爭訟標的:長晶、切片代工合約發生原委:本公司就綠能公司違法終止雙方長晶、切片代工合約，向台北地方法院起訴請求損害賠償。4.處理過程:本公司依法提起訴訟。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:擬求償新台幣295,032,573元。6.因應措施及改善情形:本公司依法提出訴訟，積極維護本公司權益。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日:105/12/122.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:永進投資(股)公司/本公司董事長4.新任者姓名及簡歷:裕瑞投資(股)公司代表人許梓炫/本公司董事5.異動原因:原董事長辭任，經董事會決議推選裕瑞投資(股)公司代表人許梓炫為新任董事長6.新任生效日期:105/12/127.其他應敘明事項:永進投資(股)公司仍為本公司董事

1.事實發生日:105/12/122.發生緣由:(1)依櫃買中心證櫃審字第10501016313號函，櫃買中心已於105年10月21日起終止本公司有價證券櫃檯買賣，因而擬廢止薪資報酬委員會。(2)經董事會決議廢止薪資報酬委員會及薪資報酬委員組織規程，薪酬委員同時解任。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:無。

1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:原告:麗明營造股份有限公司(下稱麗明公司)被告:旭晶能源科技股份有限公司(下稱本公司)法院名稱或處分機關:臺灣臺北地方法院文書案號:105年度建字第368號2.事實發生日:105/10/283.發生原委（含爭訟標的）:爭訟標的:本公司觀音廠新建工程-土木工程發生原委:本公司與麗明公司於100年3月14日簽訂觀音廠土木工程合約，因受太陽能景氣影響，雙方協議停工，嗣就已施作之工程結算工程款及確認工程缺失改善項目。惟因麗明公司未完成缺失改善工程，故本公司無法支付尾款23,196,481元，致遭麗明公司提起給付工程款訴訟。4.處理過程:本公司依法提出答辯。5.對公司財務業務影響及預估影響金額:新台幣23,196,481元範圍內。6.因應措施及改善情形:本公司依法提出答辯，積極維護本公司權益。7.其他應敘明事項:無。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，故公告相關訊息，以利投資人區別瞭解1.事實發生日:105/10/072.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心105年10月7日通知，本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定辦理公告。6.因應措施:本公司之相關資料公告如下：一、最近一個月------------------- 　　科目 105年8月 104年8月 與去年同期增減％　============== =============　==============　 ================　營業收入(仟元) 36,634 230,071 -84　稅前純益(仟元) (40,201) (74,172) -46　稅後純益(仟元) (40,222) (74,185) -46　每股盈餘(元) -0.14 -0.26 -46二、最近二個月------------------- 　　科目 105/7-105/8 104/7-104/8 與去年同期增減％　=============== =============　==============　================　營業收入(仟元) 171,014 364,040 -53　稅前純益(仟元) (101,517) (173,125) -41　稅後純益(仟元) (101,463) (172,845) -41　每股盈餘(元) -0.36 -0.62 -41三、最近一季------------------- 　　科目 105/6-105/8 104/6-104/8 與去年同期增減％　===============　==============　==============　===============　營業收入(仟元) 286,255 423,892 -32　稅前純益(仟元) (97,149) (231,257) -58　稅後純益(仟元) (97,104) (230,851) -58　每股盈餘(元) -0.35 -0.82 -58四、最近二季------------------- 　　科目 105/3-105/8 104/3-104/8 與去年同期增減％　===============　==============　==============　===============　營業收入(仟元) 433,930 1,047,281 -59　稅前純益(仟元) (196,694) (502,295) -61　稅後純益(仟元) (196,675) (502,362) -61　每股盈餘(元) -0.70 -1.79 -617.其他應敘明事項:以上財務資料係本公司自結數，尚未經會計師查核(閱)，僅供投資人參考。

1.事實發生日:105/10/062.停止或終止有價證券登錄興櫃股票之原因:本公司接獲櫃買中心證櫃審字第10501016313號函示，因本公司輔導推薦證券商第一金證券股份有限公司及群益金鼎證券股份有限公司已向櫃買中心申請辭任本公司之輔導推薦證券商，核有櫃買中心證券商營業處所買賣興櫃股票審查準則第40條第1項第3款之情事，依規定本公司股票得終止櫃檯買賣，因此櫃買中心自105年10月21日起終止買賣契約,同時終止股票在證券商營業處所買賣。3.預計或實際停止或終止有價證券登錄興櫃股票之日期:105/10/214.其它應敘明事項:無

1.事實發生日:105/10/042.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:群益金鼎證券股份有限公司發函表示辭任本公司興櫃股票推薦證券商,因本公司無主辦及協辦輔導推薦證券商,櫃買中心得終止本公司股票櫃檯買賣,實際終止交易日依櫃買中心公告為準。6.因應措施:本公司將接洽其他證券商,擔任本公司主辦及協辦輔導推薦證券商，對於股東所造成之不便,本公司特此表達萬分之歉意。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:105/09/302.公司名稱:旭晶能源科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:第一金證券股份有限公司發函表示辭任本公司興櫃股票主辦輔導推薦證券商6.因應措施:本公司將洽其他證券商承接主辦輔導推薦證券商意願。7.其他應敘明事項:無。