普生公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.董事會決議日期:108/11/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:無本次私募之應募人符合證券交易法第四十三條之六規定擇定特定人及策略性投資人。惟目前尚未洽定應募人，授權董事長洽定之。4.私募股數或張數:5,000,000股，每股面額新台幣10元。5.得私募額度:不超過10,000,000股之額度內，每股面額新台幣10元。6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格係依據本公司108年6月17日股東常會決議之定價原則訂定及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理。本公司以民國108年11月12日為定價基準日，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價為新台幣6.87元，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值為新台幣2.25元，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成且不低於股票面額之範圍訂定之。依上述定價方式計算，本次參考價格為新台幣6.87元，私募普通股價格定為每股新台幣10元。7.本次私募資金用途:充實營運資金。8.不採用公開募集之理由:因私募方式具有籌資迅速簡便的時效性且有限制轉讓的規定，較可確保長期營運發展，故不採用公開募集，擬以私募方式辦理增資。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:108/11/1211.參考價格:每股新台幣6.87元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣10元13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股其權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募普通股交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之定價日為108年11月12日，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理股款收足事宜，如因應募人需經主管機關核准者，其繳款期間應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足。本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理股款收足事宜，本次辦理私募普通股現金增資相關事項若有其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。

1.董事會決議日期:108/11/122.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:無本次私募之應募人符合證券交易法第四十三條之六規定擇定特定人及策略性投資人。惟目前尚未洽定應募人，授權董事長洽定之。4.私募股數或張數:5,000,000股，每股面額新台幣10元。5.得私募額度:不超過10,000,000股之額度內，每股面額新台幣10元。6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格係依據本公司108年6月17日股東常會決議之定價原則訂定及「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理。本公司以民國108年11月12日為定價基準日，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價為新台幣6.87元，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值為新台幣2.25元，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成且不低於股票面額之範圍訂定之。依上述定價方式計算，本次參考價格為新台幣6.87元，私募普通股價格定為每股新台幣10元。7.本次私募資金用途:充實營運資金。8.不採用公開募集之理由:因私募方式具有籌資迅速簡便的時效性且有限制轉讓的規定，較可確保長期營運發展，故不採用公開募集，擬以私募方式辦理增資。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:108/11/1211.參考價格:每股新台幣6.87元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣10元13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股其權利義務，與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，本次私募普通股於交付後三年內，除符合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募普通股交付滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募普通股之定價日為108年11月12日，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理股款收足事宜，如因應募人需經主管機關核准者，其繳款期間應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足。本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之，並依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定辦理股款收足事宜，本次辦理私募普通股現金增資相關事項若有其他未盡事宜，授權董事長全權處理之。

公告本公司108年9月份自結合併財務報告之負債比率、流動比率及速動比率1.事實發生日:108/10/212.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因本公司108年度第2季財務報告之負債比率偏高達74%，依櫃買中心證櫃審字第1080100977號函要求辦理公告。6.因應措施:每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率，直至合併財務報告負債比率下降至60%以下。108年9月份自結合併財務報告之財務比率負債比率=64.70%流動比率=115.94%速動比率=82.18%7.其他應敘明事項:無

公告本公司108年08月份自結合併財務報告之負債比率 、流動比率及速動比率1.事實發生日:108/09/202.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因本公司108年度第2季財務報告之負債比率偏高達74%，依櫃買中心證櫃審字第1080100977號函要求辦理公告。6.因應措施:每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率，直至合併財務報告負債比率下降至60%以下。108年08月份自結合併財務報告之財務比率負債比率=67.88%流動比率=107.45%速動比率=78.57%7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日 :108/09/042.發生緣由:本公司接獲衛生福利部108年8月29日衛部法字第1080016788號函,因本公司所售產品oh care歐克威爾系列2項產品之廣告違反藥事法第69條規定,駁回本公司之訴願申請,維持原行政處分遭罰新台幣120萬元整。3.處理過程:新竹縣政府於107年11月27日,修正事實說明,仍以違反藥事法第69條規定處以新台幣120萬元罰鍰。本公司於108年1月21日依法提起訴願。衛生福利部於108年8月29日駁回本公司之訴願申請,維持原行政處分,裁罰新台幣120萬元整。4.預估可能損失:應支付裁判費及律師費,若後續行政訟訴結果不利於普生股份有限公司,依原處分繳付之新台幣120萬元罰鍰不得請求返還。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司已對oh care歐克威爾產品進行全面廣告用語盤點,確保廣告宣傳符合法律規定,並對相關業務人員及合作單位進行教育訓練。此外針對裁罰內容本公司會委請律師評估後將向台北高等行政法院提請行政訴訟。7.其他應敘明事項:本公司訴願代理人108年9月2日接獲衛生福利部108年8月29日衛部法字第1080016788號函,而本公司於108年9月4日始接獲本公司訴願代理人之衛生福利部前述函文。

1.主管機關核准減資日期:108/08/272.辦理資本變更登記完成日期:108/08/273.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:(1)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資前：本公司實收資本額為新台幣398,859,700元，在外流通股數為39,885,970股，每股淨值為新台幣2.25元。(2)本次註銷減資新台幣301,000元，註銷股份30,100股。(3)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資後：本公司實收資本額為新台幣398,558,700元，在外流通股數為39,855,870股，每股淨值為新台幣2.25元。4.預計換股作業計畫:不適用。5.其他應敘明事項:(1)本公司於108/08/28接獲主管機關變更登記核准函。(2)以上每股淨值係依最近一期(108年第二季)會計師核閱財務報告計算。

公告本公司股務代理機構「第一金證券股份有限公司 股務代理部」變更營業處所 相關事宜1.事實發生日:108/08/222.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司股務代理機構「第一金證券股份有限公司股務代理部」自民國108年9月2日（星期一）起變更營業處所，新址及聯絡電話等相關資訊詳列如下：(1)地址：台北市大安區安和路一段27號六樓。(2)電話：02-2563-5711(3)傳真：02-2563-57226.因應措施:凡本公司股東自民國108年9月2日（星期一）起，洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請親臨或郵寄至新址「台北市大安區安和路一段27號六樓」辦理。7.其他應敘明事項:無

公告本公司108年07月份自結合併財務報告之負債比率 、流動比率及速動比率1.事實發生日:108/08/222.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因本公司108年度第2季財務報告之負債比率偏高達74%，依櫃買中心證櫃審字第1080100977號函要求辦理公告。6.因應措施:每月底前公告自結合併財務報告截至前一月底之負債比率、流動比率及速動比率，直至合併財務報告負債比率下降至60%以下。108年07月份自結合併財務報告之財務比率負債比率=61.85%流動比率=106.70%速動比率=80.42%7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/08/142.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司108年度第二季合併財報XBRL申報資訊，會計師意見勾選錯誤。更正前為會計師無保留結論/意見，更正後為保留結論/意見-非重要子公司或採用權益法之投資未經會計師查核或核閱。6.因應措施:發布重大訊息並更正申報公開資訊觀測站資訊。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/08/122.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過108年第二季合併財務報告。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:合併財務報告詳細資訊將於主管機關規定期限內完成上傳作業。

1.發生變動日期:108/08/122.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:莊哲仁，旭福股份有限公司技術部門技術總監，美國MIT PHD劉杰，深圳麥科田生物醫療技術有限公司董事長，密西根大學工商管理碩士吳金洌，中央研究院客座講座，阿肯色大學醫學院博士4.新任者姓名及簡歷:莊哲仁，旭福集團之旭鴻生技股份有限公司技術部門技術總監，美國MIT PHD林倩如，全福生物科技(股)公司營運管理部副總經理，台灣大學商學研究所博士班吳金洌，中央研究院客座講座，阿肯色大學醫學院博士5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:任期屆滿重新委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/07/14~108/06/178.新任生效日期:108/08/129.其他應敘明事項:第四屆薪資報酬委員會任期自董事會決議通過後即行就任，任期至111年6月16日止，同本屆董事會任期相同。

公告本公司董事會決議收回已發行之限制員工權利新股辦理註銷減資事宜1.董事會決議日期:108/08/122.減資緣由:本公司獲配限制員工權利新股之員工因未達既得條件，而依發行辦法規定收回其股份並辦理註銷減資。3.減資金額:新台幣301,000元4.消除股份:30,100股5.減資比率:0.0755%6.減資後實收資本額:新台幣398,558,700元7.預定股東會日期:NA8.其他應敘明事項:董事會決議訂定減資基準日為108/08/13

公告本公司因應新產品通路推廣，擬以提供技術合作、設備、GMP及產品證照價值新台幣2,450萬元與源河生技合資案。1.事實發生日:108/08/122.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本案除提供技術合作、設備、GMP及產品證照方式之價值外其餘相關事項已於107年8月10日董事會通過。(2)經技術及資產鑑價專家評估報告後，擬以提供技術合作、設備、GMP及產品證照價值新台幣2,450萬元與源河生技合資案。(3)授權董事長代表公司處理相關溝通及後續處理事項。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/07/182.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年度年報部分內容(1)第1頁/(一)一 O 七年度營業成果(二)預算執行情形(2)第31頁/給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性(3)第33頁/(一)證券交易法第14條之3所列事項。(二)除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項(4)第38頁/1.薪資報酬委員會成員資料2.增加「陳述其職權範圍之內容」(5)第51頁、第62頁、第63頁、第68頁、第74頁/揭露截至年報刊印日之相關資訊(6)第54頁、第55頁/低於票面金額發行股票者，以顯著字體標註(7)第63頁/資金運用計畫執行情形請依公開發行公司年報應行記載事項準則第17條規定完整揭露(8)第67頁/調整格式(9)第241頁/重大變動項目說明(10)第243頁/(二)流動性不足之改善計畫(11)第244頁/(二)最近年度及截至年報刊印日止從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施(12)第243頁/(十三)其他重要風險及因應措施6.因應措施:發布重大訊息，並重新上傳修訂版年報至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/07/112.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:108年6月份資金貸與他人申報事項交易金額之單位誤植為元。更正前資訊：累計至本月止最高餘額:5,000,000仟元個別子公司本月增(減)金額: 短期融通資金 -1,000,000仟元期末餘額:4,000,000仟元實際動支金額:4,000,000仟元更正後資訊：累計至本月止最高餘額:5,000仟元個別子公司本月增(減)金額: 短期融通資金 -1,000仟元期末餘額:4,000仟元實際動支金額:4,000仟元6.因應措施:發佈重大訊息及申請更正申報後重新上傳公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:108/06/193.報導內容: 有關108年06月19日工商時報 普生5月營收年增46.41％，前5月營收年成長11.37％；除中東、印度及東南亞市場檢測 業務活絡推進外，…法人推估，今年營運有望成長25∼30％。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關本公司之財務及業務資訊，以公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:108/06/172.重要決議事項:(1)通過本公司107年度營業報告書及財務報表案。(2)通過本公司107年度盈虧撥補案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :依公司法第128條之1規定，由子公司董事會代行股東會職權。

1.發生變動日期:108/06/172.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 莊哲仁，旭福集團之旭鴻生技股份有限公司技術總監，美國MIT PHD 吳金洌，中央研究院客座講座，阿肯色大學醫學院博士 劉 杰，深圳麥科田生物醫療技術有限公司董事長/首席執行官，密西根大學 ROSS商學 院工商管理碩士4.新任者姓名及簡歷:尚未委任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事會改選，薪資報酬委員會屆期與董事會屆期相同7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/28~108/06/278.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:第四屆薪資報酬委員會委員將於最近期董事會委任後，另行公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:108/06/172.舊任者姓名及簡歷:林宗慶先生/普生股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:林宗慶先生/普生股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 任期屆滿5.異動原因:配合董事全面改選，經董事會一致推選林宗慶先生續任董事長。6.新任生效日期:108/06/177.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:108/06/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董 事：德慧國際股份有限公司代表人：宣明智 董 事：德慧國際股份有限公司代表人：王鍾渝 獨立董事：莊哲仁 獨立董事：林倩如 獨立董事：吳金洌3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事及董事代表人職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無