普生公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司107年度現金增資全體董事放棄認購股數達得認購股數二分之一以上，並洽由特定人認購1.事實發生日:107/12/212.董監事放棄認購原因:整體投資策略考量或理財規劃考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:職稱 姓名 放棄認購股數 占得認購股數之比率董事 林孟德 153,726 100%董事 德慧國際股份有限公司 3,429,076 100%董事 台灣新光商銀受託保管頂榮有限公司投資專戶 330,499 100%董事 台灣新光銀行受託保管長青盈有限公司投資專戶 249,961 100%4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購股數部分，授權董事長洽特定人認購之5.其他應敘明事項:無

符合條款第XX款：30事實發生日：107/12/191.召開法人說明會之日期：107/12/192.召開法人說明會之時間：14 時 45 分 3.召開法人說明會之地點：台北市信義路四段236號7樓4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加宏遠證券舉辦之「2018 Quality Stocks論壇」5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.事實發生日:107/12/132.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、本公司107年現金增資發行新股案，因考量本次現金增資作業時程需要，經向金融 監督管理委員會申請現金增資特定人繳款集期間延長三個月至108年03月18日，係於 107年12月13日茲收到核准函，業經金融監督管理委員會107年12月12日金管證發字 第1070346167號函同意備查在案。二、除延長特定人之繳款期間外，原公告之現金增資發行條件、資金用途及認購價格均 維持不變。6.因應措施:一、基於保護股東權益，對已繳股款之原股東、員工及認股人特訂相關補償方案如下：1.適用對象： 對於本補償辦法公告前已繳納股款之股東、本公司員工及認股人。2.申請期間： 自本補償方案公告日起，至108年02月27日止。3.申請方式： 對於公告前已繳納股款之原股東、員工及認股人，如已無認購意願者，請填具「股款 退回申請書」，檢附原股東或員工認股繳款書存查聯影本加蓋股東原留印鑑，於申請 期間截止日前親自送達或掛號郵寄(以郵戳日期為準)向本公司股務代理機構(「第一 金證券股份有限公司股務代理部代理部」(地址：台北市中山區長安東路一段22號5樓 ，TEL：(02)2563-5711)提出申請，逾期未送(寄)達或上列文件未備齊者，視同維持原 認購意願。4.應退還股款之退還日期及方式：(1)對於本補償辦法公告前已繳款之原股東、員工及認股人如已無認購意願者，利率按 中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率計算。計算公式如下：認購股款x 【1+(繳款日~實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動 利率(註2)/365】(2)申請延長繳款期間後，若仍未能於募集期限內募集資金完成，將退還原股東、員工及 認股人所繳納之股款並加計利息，退款金額之計算公式如下：認購股款x【1+(繳款日 ~實際退款日(註1)之天數)x中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率(註2)/ 365】 註1：實際退款日暫訂於108年3月18日，應付款項將以郵寄支票或匯款方式支付。 註2：中華郵政之一年期定期儲金(小額)牌告機動利率係以補償方案公告日中華郵政 公告之利率計算之。二、承諾書本公司107年第一次現金增資發行新股乙案，業經金融監督管理委員會107年09月19日金管證發字第1070334867號函申報生效在案，茲因認購作業時間不足，經考量避免影響股東權益及資金募集之可行性，故延長特定人繳款期間三個月（至108年3月18日），上述延長特定人繳款期間對原股東、員工以及認股人權益應尚無重大影響，若因此致原股東、員工以及認股人權益發生損害並以書面提出合理及具體理由主張其權利受損部份，本人願負賠償之責任。普生股份有限公司董事長：林宗慶7.其他應敘明事項: 無。

1.事實發生日:107/11/302.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:1.本公司之孫公司Danner Laboratory Inc. (簡稱DLI)，累計對DLI 債權美金$300,000元。2.前述部份債權即將到期，因應DLI業務發展需求，本公司擬將直接對孫公司DLI 之債權美金$100,000元，「以債轉股」之方式增資孫公司DLI。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/11/302.功能性委員會名稱:薪酬報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:簡海珊4.新任者姓名及簡歷:吳金洌5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:原薪酬委員簡海珊於107/8/31辭任，故董事會補行委任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/08/09~108/06/278.新任生效日期:107/11/309.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/11/052.舊任者姓名及簡歷:Marietta Wu及簡海珊3.新任者姓名及簡歷:林倩如、吳金洌4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:補選獨立董事二席6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/06/28~108/06/277.新任生效日期:107/11/05~108/06/278.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.臨時股東會日期:107/11/052.重要決議事項: 一、選舉事項：補選本公司二席獨立董事案。 新任獨立董事：林倩如、吳金洌。 二、討論事項： 第一案：通過解除本公司補選獨立董事及現任董事競業禁止之限制案。 第二案：通過修訂本公司「取得或處份資產處理程序」案。 三、臨時動議：無。3.其它應敘明事項:無。

107年股東臨時會解除本公司補選獨立董事及現任董事 競業禁止之限制1.股東會決議日:107/11/052.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董 事:王鍾渝 董 事:德慧國際股份有限公司代表人:宣明智 獨立董事:莊哲仁 獨立董事:林倩如 獨立董事:吳金洌3.許可從事競業行為之項目: 與本公司營業範圍相同之營業項目。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事及董事代表人職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:107/10/293.報導內容: 有關107年10月29日工商時報 普生…醫旗下檢測標案……，不僅今年業績明顯推進，明年有望更上層樓。 普生檢測、伴隨式診斷及P113+胜月太業務報喜，前8月毛利率51％……; 法人推估，今年營運年增20~30％。 普生P113+胜月太事業，除自有品牌(OBM)…，拓展兩岸電商平台及實體通路。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關本公司之財務及業務資訊，以公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管、代理發言人2.發生變動日期:107/10/093.舊任者姓名、級職及簡歷:黃麗庭 稽核經理暫代4.新任者姓名、級職及簡歷:曹恩榮 財會主管、代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:職務調整7.生效日期:107/10/098.新任者聯絡電話:03-57792219.其他應敘明事項:前已於107/10/01公告異動，107/10/09董事會通過追認 。

1.董事會決議或公司決定日期:107/10/092.發行股數:20,000,000股。3.每股面額:104.發行總金額:200,000,000元。5.發行價格:156.員工認購股數:2,000,000股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):90%，18,000,000股 每壹仟股認購股數462.89188619股。8.公開銷售方式及股數:無。9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式: 認購不足一股之畸零股，自停止過戶日起五日內由股東自行併湊。 繳款截止日止原股東或員工認購不足、放棄認購或拼湊後不足一股之畸零股， 授權董事長洽特定人認購。10.本次發行新股之權利義務:與原發行之普通股股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金。12.現金增資認股基準日:107/11/1113.最後過戶日:107/11/0614.停止過戶起始日期:107/11/0715.停止過戶截止日期:107/11/1116.股款繳納期間:自107/11/14至107/12/14。17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:107/09/2518.委託代收款項機構:臺灣中小企業銀行新竹分行及全台各分行。19.委託存儲款項機構:合作金庫商業銀行六家分行。20.其他應敘明事項: (1)本次現金增資發行新股業經金融監督管理委員會107年09月19日金管證發字 第1070334867號函申報生效在案。 (2)本次現金增資預計於股款募集完成後，增資股票俟呈奉主管機關核准變更登記 後30日內發放，股票發放日期將另行公告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管、代理發言人2.發生變動日期:107/10/013.舊任者姓名、級職及簡歷:黃麗庭 稽核經理暫代4.新任者姓名、級職及簡歷:曹恩榮 財會主管、代理發言人5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:107/10/018.新任者聯絡電話:03-57792219.其他應敘明事項:新任財會主管、代理發言人待董事會聘任後依相關規定公告。

1.事實發生日:107/09/252.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第9條第1項第2款規定辦理6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期：107/09/25 (2)代收價款行庫：臺灣中小企業銀行新竹分行 (3)專戶存儲行庫：合作金庫商業銀行六家分行

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:107/09/213.報導內容: 有關107年9月21日工商時報 法人估，今年營運有望展現20∼30％年增表現，...明年檢測服務標案訂單持續貢獻， 中東、東南亞市場後市看好，加上P113+胜?藥市持續成長，營運力拼盈餘貢獻....， …內部規畫明年將提出上櫃申請。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關本公司之財務及業務資訊，以公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:PChome新聞2.報導日期:107/09/203.報導內容: 有關107年9月20日PChome新聞報導 預期今年全年度營收可望落在2.2~2.3億元左右，...........，明年營運 有機會可始賺錢。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關本公司之財務及業務資訊，以公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

本公司受邀參加元富證券法人處舉辦之「2018年美容保養生技產業研討會」符合條款第XX款：30事實發生日：107/09/181.召開法人說明會之日期：107/09/182.召開法人說明會之時間：14 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北市敦化南路二段97號11樓4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加元富證券於107年09月18日舉辦之2018年美容保養生技產業研討會，說明107年第二季之財務、營運成果及公司未來展望。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：完整財務業務資訊請至公開資訊觀測站之法人說明會一覽表或法說會項目下查閱。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管、代理發言人2.發生變動日期:107/09/113.舊任者姓名、級職及簡歷:蘇云睿 財會主管、代理發言人4.新任者姓名、級職及簡歷:黃麗庭 稽核經理暫代5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人生涯規劃7.生效日期:107/09/118.新任者聯絡電話:03-57792219.其他應敘明事項: 財會主管、代理發言人由稽核經理黃麗庭暫代。 新任財會主管、代理發言人待董事會聘任後依相關規定公告。

公告本公司取得經濟部工業局出具之「係屬科技事業暨產品 或技術開發成功且具市場性之意見書」1.事實發生日:107/09/032.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃審字第1070024501號函， 經濟部工業局出具本公司係屬科技事業暨產品或技術開發成功且具市場性之意見書。6.因應措施:本公司將依規劃時程提出股票上櫃之申請作業。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:107/08/312.舊任者姓名及簡歷:簡海珊普生股份有限公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:個人業務繁忙6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:105/06/28~108/06/277.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:2/79.同任期獨立董事變動比率:2/310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:107/08/312.功能性委員會名稱:薪酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:簡海珊普生股份有限公司獨立董事及薪酬委員會委員4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人業務繁忙7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/08/09~108/06/278.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:無