普生公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:105/07/072.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司104年度年報第25頁、第29頁、第59頁、第60頁內容。6.因應措施:更新之104年度年報重新上傳至公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:105/06/282.舊任者姓名及簡歷: 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:林宗慶)/ 普生股份有限公司董事長 董 事:王鍾渝/ 中華民國國際經濟合作協會理事長 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:宣明智)/ 聯華電子榮譽副董事長 董 事:林孟德/ 普生股份有限公司副總經理 獨立董事:Marietta Wu / Zai Lab Ltd–COO 獨立董事:莊哲仁 / 旭福股份有限公司技術部門技術總監 獨立董事:簡海珊 / 全福生物科技股份有限公司董事長暨總經理 監 察 人:英屬維京群島商長青盈有限公司(代表人:孔祥蕙)/ 康林生物科技董事長秘書 監 察 人:陳嘉尚/ 常欣科技顧問股份有限公司董事長 監 察 人:英屬維京群島商頂榮有限公司(代表人:閔建華)/ 康林生物科技董事長特助3.新任者姓名及簡歷: 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:林宗慶)/ 普生股份有限公司董事長 董 事:王鍾渝/ 中華民國國際經濟合作協會理事長 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:宣明智)/ 聯華電子榮譽副董事長 董 事:林孟德/ 普生股份有限公司副總經理 獨立董事:Marietta Wu / Zai Lab Ltd–COO 獨立董事:莊哲仁 / 旭福股份有限公司技術部門技術總監 獨立董事:簡海珊 / 全福生物科技股份有限公司董事長暨總經理 監 察 人:台灣新光銀行受託保管長青盈有限公司投資專戶(代表人:孔祥蕙)/ 康林生物科技董事長秘書 監 察 人:陳嘉尚/ 常欣科技顧問股份有限公司董事長 監 察 人:台灣新光商銀受託保管頂榮有限公司投資專戶(代表人:閔建華)/ 康林生物科技董事長特助4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿改選6.新任董事選任時持股數: 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:林宗慶) / 當選時持有股數:6,369,872 股 董 事:王鍾渝 / 當選時持有股數: 0 股 董 事:德慧國際股份有限公司(代表人:宣明智) / 當選時持有股數:6,369,872 股 董 事:林孟德 / 當選時持有股數:295,000 股 獨立董事:Marietta Wu / 當選時持有股數: 0 股 獨立董事:莊哲仁 / 當選時持有股數: 0 股 獨立董事:簡海珊 / 當選時持有股數: 0 股 監 察 人:台灣新光銀行受託保管長青盈有限公司投資專戶(代表人:孔祥蕙) / 當選時持有股數: 540,000 股 監 察 人:陳嘉尚 / 當選時持有股數: 0 股 監 察 人:台灣新光商銀受託保管頂榮有限公司投資專戶(代表人:閔建華) / 當選時持有股數: 713,988 股7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:102/07/15~105/07/148.新任生效日期:105/06/289.同任期董事變動比率:不適用10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/282.法人名稱:台灣新光商銀受託保管頂榮有限公司投資專戶3.舊任者姓名及簡歷:閔建華/康林生物科技董事長特助4.新任者姓名及簡歷:戴家銘5.異動原因:因業務繁忙,改派代表人6.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/28~108/06/277.新任生效日期:105/06/288.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:105/06/282.重要決議事項: 一、承認事項： (1)通過承認一○四年度營業報告書及財務報告案。 (2)通過承認一○四年度虧損撥補案。 二、討論及選舉事項： (1)通過本公司章程修訂案。 (2)完成改選本公司董事(含獨立董事)及監察人案。 (3)通過解除本公司新選任董事及獨立董事競業限制案。 (4)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人處理程序」 及「背書保證處理程序」案。 (5)通過發行限制員工權利新股案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.股東會決議日:105/06/282.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董 事:德慧國際股份有限公司代表人:林宗慶 董 事:王鍾渝 董 事:德慧國際股份有限公司代表人:宣明智 董 事:林孟德 獨立董事:Marietta Wu 獨立董事:莊哲仁 獨立董事:簡海珊3.許可從事競業行為之項目: 董事為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日或發生變動日期:105/06/282.舊任者姓名及簡歷:林宗慶 : 普生股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:林宗慶 : 普生股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 任期屆滿5.異動原因:任期屆滿改選6.新任生效日期:105/06/287.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/282.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 莊哲仁，旭福股份有限公司技術部門技術總監，美國MIT PHD 楊文琪，上海中心大廈商務運營有限公司總經理，哥倫比亞大學國際關係碩士 Marietta Wu，Zai Lab Ltd–COO，PhD, Medical College of Ohio4.新任者姓名及簡歷:尚未聘任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事會改選，薪資報酬委員會委員任期與董事會任期相同。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:102/07/15~105/07/148.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:第三屆薪資報酬委員會委員將於近期董事會聘任後，另行公告。

本公司「口腔菌群分子檢測監控牙周病引起之 代謝相關疾病」獲選為105 年度「科學工業園區 研發精進產學合作計畫」專案補助項目完成簽約1.事實發生日:105/06/172.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 本公司接獲科技部新竹科學工業園區管理局核准，所提出之 「口腔菌群分子檢測監控牙周病引起之代謝相關疾病」，獲選為 「科學工業園區研發精進產學合作計畫」專案補助項目。 計畫執行時程自民國105年5月1日至106年4月30日。本計畫申請機構為普生 公司，學研合作機構為國立清華大學，臨床試驗執行單位為臺北醫學大學， 總計畫補助經費為新台幣3,556仟元。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:本計畫「口腔菌群分子檢測監控牙周病引起之代謝相關疾病」 為一產學合作研究計畫案。計畫目標為利用牙周病菌群檢測平台，調查糖尿病 人口腔牙周病特殊菌群分佈，探討機制以篩選新穎口腔細菌為 biomarker，以達 更精準個人化醫療，最後結合本公司之 P113+ 口腔照護產品，成為完整之糖尿 病人口腔照護平台。

符合條款第XX款：30事實發生日：105/06/011.召開法人說明會之日期：105/06/012.召開法人說明會之時間：15 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：?亞國際會議中心6樓(台北市復興北路99號6樓)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加?亞證券舉辦之「2016夏季投資論壇」，說明本公司營運概況。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：無

1.董事會決議日期:105/05/172.預計發行價格:每股新台幣0元，即無現金對價之無償配發予員工。3.預計發行總額(股):擬發行之限制員工權利新股為普通股1,000,000股， 每股面額新台幣10元，發行總額新台幣10,000,000元。 於股東會決議通過之日起一年內一次或分次向主管機關申報辦理， 並自主管機關申報生效通知到達之日起一年內一次或分次發行， 實際發行日期(即增資基準日)授權董事長訂定之。4.發行條件(含既得條件、員工未符既得條件或發生繼承之處理方式等)之決定方式: (1)既得條件:符合本公司訂定之限制員工權利新股發行辦法所定之年資及年度 績效考評標準，分別依下列比例既得股份: 屆滿一年，可既得股數比例 35% 屆滿二年，可既得股數比例 35% 屆滿三年，可既得股數比例 30% 屬於本指標之限制員工權利新股發行後，若認購對象於既得時點 未在職時，視為未符既得條件，本公司將依法按原認購價格收買 其股份並辦理註銷。 (2)發行股份之種類:本公司普通股。 (3)員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:依本公司訂定之發行辦法辦理。5.員工之資格條件: (1)以本公司編制內之全職員工為限。 (2)實際得被給予之員工及其得認購股份之數量，將參酌年資、職級、職務、 工作績效、整體貢獻或特殊功績等因素，由董事長核定後，提報董事會同意。 惟如有具經理人身分之員工或具員工身分之董事者，應先提報薪資報酬委員會 同意。 (3)單一員工得取得之限制員工權利新股數量，依發行人募集與發行有價證券 處理準則規定辦理。6.辦理本次限制員工權利新股之必要理由: 為吸引及留任公司所需之專業人才，並提高員工對公司之向心力及歸屬感， 以共同創造公司及股東之利益。7.可能費用化之金額: 暫以105年5月6日本公司普通股股票收盤價每股新台幣18.95元， 預估全數發行可能費用化之總費用約新台幣18,003仟元。8.對公司每股盈餘稀釋情形及其他對股東權益影響事項: 目前實際流通在外股數35,303,500股，預計發行限制員工權利新股占目前實際流通 在外股份總數之比率約為2.83%。以所訂既得期間三年及目前實際流通在外股數 計算，三年度費用化金額分別為6,301仟元、6,301仟元、5,401仟元，對每股盈餘 稀釋分別為0.174元、0.174、0.149元，對本公司每股盈餘稀釋有限，尚不致對股東 權益造成重大影響9.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利: 悉依相關法令及本公司訂定之發行辦法辦理。10.其他重要約定事項（含股票信託保管等）: 本公司發行之限制員工權利新股，得以股票信託保管方式辦理。11.其他應敘明事項: (1)本公司限制員工權利新股發行辦法經董事會三分之二以上董事出席及出席董事 過半數同意，且提報股東會決議通過，並報經主管機關核准後生效。發行前 修正時亦同。若於送件審核過程中，因主管機關審核之要求而須作修正時， 授權董事長修訂本辦法，嗣後再提報董事會追認後始得發行。 (2)本辦法如有未盡事宜，除法令另有規定外，全權授權董事會或其授權之人依相 關法令修訂或執行之。

1.董事會決議日期:105/05/172.股東會召開日期:105/06/283.股東會召開地點:新竹市科學園區創新一路六號(本公司會議室)4.召集事由: (1).報告事項 1.本公司一○四年度營業報告。 2.本公司監察人查核一○四年度決算表冊報告。 3.本公司累積虧損達實收資本額二分之一以上。 (2).承認事項 1.一○四年度決算表冊案。 2.一○四年度虧損撥補案。 (3).討論及選舉事項 1.本公司章程修訂案。 2.改選本公司董事(含獨立董事)及監察人案。 3.擬解除本公司新選任董事及獨立董事競業限制案。 4.擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人處理程序」及 「背書保證處理程序」案。 5.擬發行限制員工權利新股案。(新增議案) (4).臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/306.停止過戶截止日期:105/06/287.其他應敘明事項: 依中華民國公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上之 股東，得以書面向本公司提出股東常會議案，惟每一股東以提一議案為限，且提 案內容不得超過三百字。 (1).受理期間：一○五年四月二十日至一○五年四月廿九日下午4時止。 (2).受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前， 並請於信封封面上加註「股東常會提議函件」字樣及以掛號函件寄送)提出並 敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。 (3).受理處所：兆豐證券股份有限公司股務代理部收﹝地址：10058臺北市忠孝東路 二段95號1樓/電話：02-33227972﹞。 (4).以上所述若尚有未盡事宜，均依公司法172-1規定辦理。

1.傳播媒體名稱:工商時報B4版2.報導日期:105/04/273.報導內容: 伴隨式診斷大廠普生100％投資成立的普懷醫學診所昨日開幕，從上游檢測跨足下游 醫療診所，讓精準醫學從檢測落實到診斷；此外普生今年加入乳癌基因檢測新產品， 下半年更將推出全基因檢測項目，在新產品貢獻及肝檢測銷售成長下，今年營收目標 挑戰2億元，年成長2成。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關市場未來性營收報導純屬媒體善意推論。 有關本公司實際財務數據以公開資訊觀測站公告為準，特此澄清。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:聯合晚報B8版2.報導日期:105/04/183.報導內容: 伴隨式診斷大廠普生受惠國內精準醫療市場商機逐步打開，帶動旗下包括 BioFibroScore非侵入性肝纖維化檢測、篩檢B型肝炎病毒 Pre-S突變之基因晶片 等產品銷售成長，今年第1季營收3,900萬元，較去年同期成長3.78%。 今年上半年基因檢測新產品myBRCA並已展開醫院與健檢中心通路布局， 預期下半年將有機會創造營運成長貢獻。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關市場未來性營收報導純屬媒體推論。 有關本公司實際財務數據以公開資訊觀測站公告為準，特此澄清。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱: 工商時報B5版、蘋果日報B7版、自由時報C01版、Yahoo奇摩2.報導日期:105/04/183.報導內容: 伴隨式診斷大廠普生今年加入乳癌基因檢測新產品，並已積極布局 醫院及健檢中心等通路，第2季可望陸續簽約，下半年更將推出全基 因檢測項目，在檢測新產品貢獻及肝檢測銷售成長下，今年營收目標 挑戰2億元，年成長2成。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關公司預測性報導純屬媒體善意推論。 有關本公司實際財務數據以公開資訊觀測站公告為準，特此澄清。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:經濟日報A2版2.報導日期:105/04/123.報導內容: 生技業者表示，浩鼎風暴短期內可能導致投資人對生技股信心薄弱， 但近期仍有不少公司陸續掛牌。興櫃方面如做特色藥的逸達生技， 上櫃的則有醫藥通路大樹等，另外老牌檢測公司普生也將在近日轉上櫃。 業界評估，浩鼎解盲失利主要是臨床設計不良，對未來新藥開發進度影響不大。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司申請上櫃將依主管機關法規辦理，並進行相關公告， 以公開資訊觀測站公告為準，特此澄清。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/03/232.發放股利種類及金額:董事會決議不發放股利。3.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/03/232.股東會召開日期:105/06/283.股東會召開地點:新竹市科學園區創新一路六號(本公司會議室)4.召集事由: (1).報告事項 1.本公司一○四年度營業報告。 2.本公司監察人查核一○四年度決算表冊報告。 3.本公司累積虧損達實收資本額二分之一以上。 (2).承認事項 1.一○四年度決算表冊案。 2.一○四年度虧損撥補案。 (3).討論及選舉事項 1.本公司章程修訂案。 2.改選本公司董事(含獨立董事)及監察人案。 3.擬解除本公司新選任董事及獨立董事競業限制案。 4.擬修訂本公司「取得或處分資產處理程序」、「資金貸與他人處理程序」及 「背書保證處理程序」案。 (4).臨時動議5.停止過戶起始日期:105/04/306.停止過戶截止日期:105/06/287.其他應敘明事項: 依中華民國公司法第172條之1規定，持有本公司已發行股份總數百分之一以上之 股東，得以書面向本公司提出股東常會議案，惟每一股東以提一議案為限，且提 案內容不得超過三百字。 (1).受理期間：一○五年四月二十日至一○五年四月廿九日下午4時止。 (2).受理方式：親洽或郵寄(如為郵寄者，其郵件送達日必須在受理提案截止日前， 並請於信封封面上加註「股東常會提議函件」字樣及以掛號函件寄送)提出並 敘明聯絡人及方式向本公司提出申請，以備董事會備查及回覆審查結果。 (3).受理處所：兆豐證券股份有限公司股務代理部收﹝地址：10058臺北市忠孝東路 二段95號1樓/電話：02-33227972﹞。 (4).以上所述若尚有未盡事宜，均依公司法172-1規定辦理。

1. 董事會決議日期：2016/03/232. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.董事會通過日期(事實發生日):105/03/232.舊會計師事務所名稱:致遠聯合會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:楊建國4.舊任簽證會計師姓名2:曾瑞燕5.新會計師事務所名稱:資誠聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:林玉寬7.新任簽證會計師姓名2:鄭雅慧8.變更會計師之原因:因應公司營運及發展需求9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:公司主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:105/03/2311.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):不適用13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):不適用14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報B5版2.報導日期:104/12/093.報導內容: 此次與VERITAS GENETICS結盟，除有助基因檢測產品的研發加速，並可望將 普生旗下的基因檢測產品，透過VERITAS GENETICS的通路銷售到美國、歐洲等地， 搶攻全球精準醫療的龐大市場商機。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 本公司未來相關重要策略規劃，皆依公開資訊觀測站公告為準。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無