梭特科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:內部稽核主管

2.發生變動日期:111/06/20

3.舊任者姓名、級職及簡歷:王敏蕙/梭特科技股份有限公司內部稽核主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:林曉妍/梭特科技股份有限公司內部稽核人員

(簡歷:元太科技工業股份有限公司/稽核室專案副理)

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:111/06/20

8.其他應敘明事項:

(1)本公司於111年6月20日董事會通過內部稽核主管任用案。

(2)補充111年6月20日之公告說明。

(3)因公司營運發展所需，故進行職務調整；本公司稽核主管

原為王敏蕙擔任改由林曉妍擔任。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計

主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及

非訟代理人）:內部稽核主管

2.發生變動日期:111/06/20

3.舊任者姓名、級職及簡歷:王敏蕙/梭特科技股份有限公司內部稽核主管

4.新任者姓名、級職及簡歷:林曉妍/梭特科技股份有限公司內部稽核人員

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:111/06/20

8.其他應敘明事項:因公司營運發展所需，故進行職務調整；

本公司稽核主管原為王敏蕙擔任改由林曉妍擔任。

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:111/06/10

2.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除息

3.發放股利種類及金額:

現金股利：每股配發4.07701729元，總金額為120,800,000元

4.除權（息）交易日:111/06/27

5.最後過戶日:111/06/28

6.停止過戶起始日期:111/06/29

7.停止過戶截止日期:111/07/03

8.除權（息）基準日:111/07/03

9.現金股利發放日期:111/07/20

10.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:111/06/10

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:不適用

4.舊任者簡歷:不適用

5.新任者職稱及姓名:自然人董事 黃秋香

6.新任者簡歷:(1)新北市中小企業輔導團 顧問 (2)梭特科技股份有限公司 監察人

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:新任

8.異動原因:補選一席董事

9.新任者選任時持股數:31089股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/12/04~112/12/03

11.新任生效日期:111/06/10~112/12/03

12.同任期董事變動比率:1/7

13.同任期獨立董事變動比率:不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否

16.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:111/06/10

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認本公司110年度盈餘分配案。

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂本公司公司章程案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認本公司110年度營業報告書及

財務報表案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:補選本公司董事一席案。

6.重要決議事項五、其他事項:

通過本公司盈餘轉增資發行新股案。

通過本公司擬發行111年限制員工權利新股案。

通過本公司初次上市(櫃)辦理現金增資擬請原股東放棄優先認購權利案。

通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。

通過修訂本公司「股東會議事規則」案。

通過修訂本公司「董事選舉辦法」案。

7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:111/04/262.股東會召開日期:111/06/103.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區台元一街3號二樓(台元科技園區第三期多功能會議中心)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項:(1)110年度營業報告。(2)審計委員會審查110年度決算表冊報告。(3)110年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。(4)修訂本公司「企業社會實務守則」報告。(新增)(5)修訂本公司「公司治理實務守則」報告。(新增)6.召集事由二、承認事項:(1)110年度營業報告書及財務報表案。(2)110年度盈餘分配案。7.召集事由三、討論事項:(1)盈餘轉增資發行新股案。(2)本公司擬發行111年限制員工權利新股案。(3)初次上市(櫃)辦理現金增資擬請原股東放棄優先認 購權利案。(4)修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(新增)(5)修訂本公司「公司章程」案。(新增)(6)修訂本公司「股東會議事規則」案。(新增)(7)修訂本公司「董事選舉辦法」案。(新增)8.召集事由四、選舉事項:(1)補選本公司董事一席案。9.召集事由五、其他議案:無。10.召集事由六、臨時動議:無。11.停止過戶起始日期:111/04/1212.停止過戶截止日期:111/06/1013.其他應敘明事項:受理股東提案期間：111/04/01~111/04/11受理股東提案處所：梭特科技股份有限公司財務部(地址：新竹縣竹北市12鄰台元二街6號7樓)         

公告本公司董事會決議110年度盈餘轉增資發行新股案 (修訂股東會後授權程序) 1.董事會決議日期:111/04/262.增資資金來源:110年度盈餘轉增資3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):570,496股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣5,704,960元6.發行價格:不適用7.員工認購股數或配發金額:不適用8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):擬議原股東每仟股無償配發19.25432164股10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:配發不足一股之畸零股，由股東自停止過戶日起五日內，辦理自行湊足整股之登記，倘有剩餘之畸零股則依公司法240條規定，按面額折付現金至元為止(元以下捨去)，其所產生之股份差額，授權董事長洽特定人按面額認購之。11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同12.本次增資資金用途:為健全財務及資本結構13.其他應敘明事項: (1)嗣後本公司股本發生變動，影響本公司流通在外股份總數， 而需配合變更股東配股率者，授權董事長依公司法或其相關法令規定人 全權處理之。 (2)原公告本案俟股東會通過並呈奉主管機關核准， 授權董事會另訂發行新股基準日、發放日及其他相關事宜； 修訂為俟股東會通過後，授權董事會另訂發行新股基準日、 發放日及其他相關事宜。         

公告本公司取得經濟部工業局出具之 「係屬科技事業且具市場性之意見書」 1.事實發生日:111/03/232.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司經臺灣證券交易所股份有限公司來函通知取得經濟部工業局具本公司「係屬科技事業且具市場性」之意見書，函文字號中華民國111年3月21日臺證密字第1110004976號。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:111/03/222.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、自然人董事或自然人監察人）:自然人董事3.舊任者職稱及姓名:自然人董事 黃銀乾4.舊任者簡歷:本公司 自然人董事5.新任者職稱及姓名:不適用6.新任者簡歷:不適用7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:辭職8.異動原因:辭職9.新任者選任時持股數:不適用10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:109/12/04~112/12/0311.新任生效日期:不適用12.同任期董事變動比率:1/713.同任期獨立董事變動比率:不適用14.同任期監察人變動比率:不適用15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否16.其他應敘明事項:為強化公司治理精神，提高外部董事席次，故自然人董事自願請辭讓出董事乙職。

1.董事會決議日期:111/03/222.股東會召開日期:111/06/103.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區台元一街3號二樓(台元科技園區第三期多功能會議中心)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項:(1)110年度營業報告。(2)審計委員會審查110年度決算表冊報告。(3)110年度員工酬勞及董事酬勞分派情形報告。6.召集事由二、承認事項:(1)110年度營業報告書及財務報表案。(2)110年度盈餘分配案。7.召集事由三、討論事項:(1)盈餘轉增資發行新股案。(2)本公司擬發行111年限制員工權利新股案。(3)初次上市(櫃)辦理現金增資擬請原股東放棄優先認 購權利案。8.召集事由四、選舉事項:(1)補選本公司董事一席案。9.召集事由五、其他議案:無。10.召集事由六、臨時動議:無。11.停止過戶起始日期:111/04/1212.停止過戶截止日期:111/06/1013.其他應敘明事項:受理股東提案期間：111/04/01~111/04/11受理股東提案處所：梭特科技股份有限公司財務部(地址：新竹縣竹北市12鄰台元二街6號7樓)

1. 董事會擬議日期：111/03/222. 股利所屬年(季)度：110年 年度3. 股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：4.07701729　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：120,800,000　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0.19254322　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：570,4965. 其他應敘明事項：無6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:111/03/222.預計發行價格:本次為無償發行，發行價格0元。3.預計發行總額(股):發行普通股300,000股，每股面額新台幣10元，共計新台幣3,000仟元。4.既得條件:符合本公司訂定之「111年限制員工權利新股辦法」所定之個人績效或公司營運目標，並於該年度無違反此辦法。員工和經理人：共300,000股。員工和經理人自獲配限制員工權利新股後，於各既得日仍在職，且達成公司設定之績效目標者，年度考核分數達85分以上，其既得條件如下：(1)於限制員工權利新股發行日後滿一年，可既得股份比例：30%。(2)於限制員工權利新股發行日後滿二年，可既得股份比例：30%。(3)於限制員工權利新股發行日後滿三年，可既得股份比例：40%。5.員工未符既得條件或發生繼承之處理方式:(1)員工因故辦理離職、退休或資遣時，對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股，於該等事由生效日起即喪失受領股份之資格，本公司將無償收回其股份(包含其股票股利)並辦理註銷。(2)因受職業災害致身體殘疾或死亡或一般死亡者，尚未既得之限制員工權利新股依下列方式處理：1.員工因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，尚未既得之限制員工權利新股，於員工離職生效日起即視為達成所有既得條件。2.員工因受職業災害致死亡者，對於尚未既得之限制員工權利新股，於員工死亡當日視為達成所有既得條件，由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件，得以申請領受其應繼承之股份。3.員工非因受職業災害致死亡者，對於尚未既得之限制員工權利新股，於員工死亡當日視為達成所有既得條件，由繼承人於完成法定之必要程序並提供相關證明文件，得以申請領受其應繼承之股份。(3)員工經由公司核准辦理留職停薪者，對於尚未達成既得條件之限制員工權利新股得於復職後恢復權益，惟其獲配限制員工權利新股之既得期間應依其辦理留職停薪期間遞延之。(4)因本公司營運所需，本公司之員工經本公司之要求並核定須轉任本公司關係企業者，如轉任當年度符合本辦法第五條規定之其他既得條件，得由董事長或其授權主管人員於本辦法第五條約定之時程比例範圍內，核定其達成既得條件之比例及時限。(5)對於已達成既得條件而得領取的限制員工權利新股，員工或其繼承人應依本辦法及第　六條第一項之信託約定受領。如因公司作業需要，員工本人或繼承人有須配合辦理股份領取作業者，員工本人或繼承人應自本公司依本辦法通知領取之日起一年內配合辦理股份領取的相關作業程序。逾時未能配合辦理者，視為員工或其繼承人拒絕受領，本公司有權無償收回其股份並辦理註銷。五、員工違反本公司服務契約、工作規則時，本公司得依情節之輕重向該員工無償收回尚未既得之股份(包含其股票股利)並辦理註銷。六、如員工終止或解除本公司就限制員工權利新股發行之委託辦理信託保管之代理授權時，尚未達成既得條件之限制員工權利新股，本公司將依法無償收回其股份並辦理註銷。七、對於公司無償收回之限制員工權利新股，本公司將予註銷。八、併購之處理尚未既得股票應由併購相關契約或計畫約定變更。6.其他發行條件:依本公司訂定之「111年限制員工權利新股辦法」辦理。7.員工之資格條件:一、以限制員工權利新股授與日當日已到職之本公司全職正式員工為限。二、實際得被授與員工及其可獲得限制員工權利新股之數量，將參酌年資、職級、工作績效、整體貢獻及其它因素等，並考量公司營運需求及業務發展策略所需由董事長核定後提報董事會通過；惟具經理人身分、具員工身分之董事者，應先經薪資報酬委員會同意。三、單一員工被授與之股數，係依處理準則第六十條之九「本公司依第五十六條之一第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得超過已發行股份總數之千分之三，且加計本公司已依第五十六條第一項規定發行員工認股權憑證累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之百分之一」之規定辦理。但經各中央目的事業主管機關專案核准者，單一員工取得員工認股權憑證與限制員工權利新股之合計數，得不受前開比例之限制。8.辦理本次限制員工權利新股之必要理由:為吸引及留任公司所需專業人才、激勵員工及提昇員工向心力，以期共同創造更高之公司及股東利益。9.可能費用化之金額:若以本公司董事會前一天(111年3月21日)之「加權平均成交價」148.66元估算，於全數達成既得條件，可能費用化之最大金額為新台幣44,598,000元。員工依既得條件於112年~114年每年可能費用化金額分別約為新台幣13,379,400元、13,379,400元及17,839,200元。10.對公司每股盈餘稀釋情形:依本公司於111年3月21日之在外流通股份29,429,504股計算，112年~114年每年對公司每股盈餘可能減少金額分別約為新台幣0.45元、0.45元及0.61元。對本公司每股盈餘稀釋尚屬有限，故對股東權益尚無重大影響。11.其他對股東權益影響事項:無。12.員工獲配或認購新股後未達既得條件前受限制之權利:一、員工依本辦法獲配之限制員工權利新股(包含其股票股利)於未達成既得條件之前，應先全數交付本公司指定之機構信託保管，並配合辦理所有的程序及相關文件的簽署。二、除前項保管約定限制外，員工依本辦法獲配之限制員工權利新股(包含其股票股利)，針對尚未達成既得條件之股份，除因本辦法發生繼承情事外，員工均不得出售、抵押、轉讓、贈與、質押，或作其他方式之處分。三、員工依本辦法獲配之限制員工權利新股，於未達成既得條件前其他權利包括但不限於股息、紅利及資本公積之受配權、現金增資之認股權及表決權等，與本公司已發行之普通股股份相同。四、員工未達既得條件前於本公司股東會之提案、發言、表決權及其他有關股東權益事項得委託信託保管機構代為行使之。五、於既得期間內，如本公司辦理非因法定減資之減少資本時，限制員工權利新股應依減資比例註銷。承上，如本公司係辦理現金減資，本公司因此所退還之現金須交付信託，於達成既得條件後才得交付員工，惟若員工未達既得條件時，本公司將收回該等現金。13.其他重要約定事項(含股票信託保管等):限制員工權利新股發行後須立即交付信託保管，未達既得條件前因持有限制員工權利新股之現金股利無須交付信託保管。員工符合既得條件後將依信託保管契約之約定，將獲配之股票自信託帳戶撥付員工個人之集保帳戶。14.其他應敘明事項:(1)發行期間自主管機關申報生效通知到達之日起一年內，得視實際需求，一次或分次發行，實際發行日期由董事會授權董事長訂定之。(2)員工未達既得條件前於本公司股東會之提案、發言、表決權及其他有關股東權益事項皆委託信託保管機構代為行使之。(3)本案提請股東會決議後，如因法令變更或主管機關核定需為變更時，如有未盡事宜，除法令另有規定外，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:111/03/222.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: (1)110年7月28日股東常會決議通過110年度限制員工權利新股發行案， 業經金融監督委員會110年11月29日金管證發字第1100375832號函准予申報 生效，並依辦法規定，應於申報生效通知到達日起一年內發行。 (2)本次擬全部一次發行110年度限制員工權利新股200,000股， 每股面額新台幣10元，每股發行價格以0元認購，股款計新台幣0元。 (3)本公司此次發行日期訂定如下： 發行新股基準日，擬訂為111年3月22日，日期如有變動，授權董事長另訂之。 (4)有關增資新股發放日俟呈奉主管機關核准變更後，授權董事長訂定之。 (5)基於營運評估或因應客觀環境需求予以修正變更時所需或其他未盡事宜， 授權董事長全權處理之。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:本次發行之限制員工權利新股，於既得條件達成前將以股票信託保管方式辦理。

符合條款第XX款：30事實發生日：110/12/231.召開法人說明會之日期：110/12/232.召開法人說明會之時間：15 時 00 分 3.召開法人說明會之地點：台北國際會議中心1樓102會議室(台北市信義區信義路5段1號)4.法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加中國信託證券舉辦之興櫃法人說明會5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：法說會線上報名連結：forms.gle/phyc864GfTyxkmcYA

1.事實發生日:110/11/112.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司股務作業原委由元大證券股份有限公司股務代理部代理，自111年1月16日起，改委由福邦證券股份有限公司股務代理部辦理，業經臺灣集中保管結算所股份有限公司110年11月8日保結稽字第1100023106號函覆准予備查。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:凡本公司股東自111年1月16日起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請親臨或郵寄至台北市忠孝西路一段6號6樓，福邦證券股份有限公司股務代理部，聯絡電話：(02)2371-1658。

1.事實發生日:110/10/292.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司股務作業原委由元大證券股份有限公司股務代理部代理，自111年1月16日起，改委由福邦證券股份有限公司股務代理部辦理，並於與新代辦股務機構簽約後向臺灣集中保管結算所申請備查。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:凡本公司股東自111年1月16日起洽辦股票過戶、領息或配股、變更地址、股票辦理掛失、質權設定撤銷、印鑑變更或掛失及其他有關股務作業事宜，敬請親臨或郵寄至台北市忠孝西路一段6號6樓，福邦證券股份有限公司股務代理部，聯絡電話：(02)2371-1658。

1.事實發生日:110/10/222.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 本公司因營運需要，擬變更申請股票上市櫃之主辦輔導推薦證券商為「中國信託綜合證券股份有限公司」，以接續原主辦輔導推薦證券商「元大證券股份有限公司」之業務，實際生效日以主管機關核准生效日為主。6.因應措施:相關變更程序作業，授權董事長全權處理。7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:110/09/152.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由: 依據發行人募集與發行有價證券處理準則辦理公告，本公司110年現金增資 總發行股數2,300,000股，每股發行價格新台幣136元，實收股款總計 新台幣312,800,000元，業已全數收足。6.因應措施: 本公司訂定110年9月15日為增資基準日。7.其他應敘明事項:無

公告本公司110年現金增資全體董事放棄認購股數達得認購 股數二分之一以上，並洽特定人認購事宜1.事實發生日:110/09/092.董監事放棄認購原因:整體投資策略與理財規劃考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率: 職稱　　　姓名　　　　　　　　　　　　　放棄認購股數　　占得認購股數之比率 董事　　 弘宜投資有限公司 　 　206,721　　　　　　100%4.特定人姓名及其認購股數:以上董事放棄認購之股數，授權董事長洽特定人認購。5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/09/092.公司名稱:梭特科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司110年現金增資認股繳款期限已於110年9月9日截止，惟仍有 部份原股東及員工尚未繳納現金增資股款，故本公司特此催告。6.因應措施:(1)茲依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，股款催繳期間自110年9月10日 至110年10月12日止。(2)尚未繳款之股東及員工，敬請於上述期間內持原繳款書至第一商業銀行竹科分行及 全省各分行辦理繳款事宜，逾期未繳款者即喪失其認股之權利。(3)於催繳期間繳款之股東及員工，本公司將於催繳期間屆滿後，儘速將所認購之股份 撥入貴股東及員工所登記之集保帳號。(4)如上所述，若貴股東有任何疑問，敬請洽詢本公司股務代理機構: 元大證券股份有限公司股務代理部 (地址:台北市大同區承德路三段210號B1，電話:(02)2586-5859)。7.其他應敘明事項:無