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台灣集中保管結算所(未)公司新聞
每年下半年為發行公司股利發放的高峰期，投資人都會收到一大堆紙本股利發放通知書。集保指出，現在投資人只要登入eNotice平台，完成註冊並啟用電子服務後，且發行公司委託集保結算所處理股利發放電子通知，即可透過電子郵件及集保e手掌握App收到電子通知，充分響應節能減碳，並體驗數位科技帶來的便捷服務。
為吸引更多投資人採用eNotice服務，集保結算所配合平台上線，特別舉辦投資人註冊抽獎活動。投資人不論手上是否持有股票，自6月30日下午7時起至9月30日止活動期間，透過集保e手掌握App、證券商App連結或直接登入股東e服務平台，簡單完成註冊並同意接收eNotice服務，即可參加抽獎。
多重抽獎包括「早鳥喝咖啡」、「周周獎不完」、「月月送大獎」及「驚喜快樂送」等，不僅免費且獎項豐碩，共有超商咖啡券、超商電子禮券、郵政禮券等6萬多個獎項，最高獎金20萬元，總獎金逾千萬元，而且愈早同意接收，中獎機率愈高。
集保結算所董事長林丙輝表示，集保結算所持續深耕股務數位化服務，此次推出eNotice平台服務，希望讓發行公司及投資人接收股務訊息更具效率，並積極實踐ESG永續理念。
每年下半年為發行公司股利發放的高峰期，投資人都會收到一大堆 紙本股利發放通知書，現在投資人只要登入eNotice平台，完成註冊 並啟用電子服務後，且發行公司委託集保結算所處理股利發放電子通 知，即可透過電子郵件及集保e手掌握App收到電子通知。充分響應節 能減碳，並體驗數位科技帶來的便捷服務。
集保為吸引更多投資人採用eNotice服務，配合平台上線，特別舉 辦投資人註冊抽獎活動，投資人不論手上是否持有股票，6月30日下 午7時起至9月30日止活動期間，透過集保e手掌握App、證券商App連 結或直接登入股東e服務平台，簡單完成註冊並同意接收eNotice服務 ，即可參加「早鳥喝咖啡」、「週週獎不完」、「月月送大獎」及「 驚喜快樂送」多重抽獎，不僅免費且獎項豐碩，共有超商咖啡券、超 商電子禮券、郵政禮券等超過6萬多個獎項，最高獎金20萬元，總獎 金超過千萬元，而且愈早同意接收，中獎機率愈高，歡迎投資人把握 機會、共襄盛舉。
集保結算所董事長林丙輝表示，集保持續深耕股務數位化服務，包 含電子投票（eVoting）、股東會視訊會議（eMeeting）、股務事務 電子通知（eNotice）等，逐步建立完善的股務數位服務生態系。此 次推出eNotice平台服務，希望讓發行公司及投資人接收股務訊息更 具效率，提升整體證券市場數位化發展，並積極實踐ESG永續理念。
eNotice平台登入三管道及操作四步驟，請參閱： m.tdc c.com.tw/TDCCWEB/upload/4028979587a3317e01889f8ee9ab00f4.pdf
集保結算所29日盛大舉辦開放證券上線記者會，宣布一項重大新聞：開放金融（Open Finance）的新航道——開放證券公開資料查詢服務正式啟航！這項新服務受到金管會證期局副局長張子敏的肯定，並吸引了證券周邊單位、證券商公會、期貨商公會及投信投顧公會，以及財金公司、多家證券期貨業者、金融科技服務業者的熱烈支持，現場熱鬧非凡，可見各界對於這項新服務的期待值相當高。 首批上線的開放證券公開資料查詢服務，涵蓋了元大、台新、兆豐、華南永昌、玉山、元富、凱基、宏遠、新光及富邦等十家證券業者。這些業者透過財金公司的「開放API平台」，將開放資訊與合作的金融科技服務業者分享，如三竹資訊、精誠資訊及嘉實資訊，讓他們能夠匯聚各業者定期定額資訊、複委託標的等資訊，提供消費者全新的金融服務。此外，國票證券、永豐金證券、元大期貨、凱基期貨、富邦期貨、統一期貨、元大投信及富邦投信等多家業者也正在積極進行系統測試，預計將加入這項開放證券業務。 張子敏副局長在會上表示，對於集保結算所成立開放證券推動委員會，並成功推動開放證券感到榮幸。他感謝委員會的協調與媒合，以及證券期貨業者及金融科技服務業者的投入，共同落實資本市場藍圖，進行金融數位轉型。這項服務的推出，將為民眾帶來更多元、更便捷的金融服務，體現普惠金融的價值核心。 集保董事長林丙輝也強調，集保長期以來致力於推動創新金融服務，此次在金管會的指導下，推動開放證券，期望能為金融消費者、證券、期貨及投信投顧業者，以及金融科技業者創造三贏的局面。對於證券、期貨及投信投顧業者來說，這將提供客戶更多樣化的金融加值服務，促進普惠金融；對金融科技業者來說，則能透過共通技術標準的開放API，節省成本，打造屬於自己的產品，為消費者提供創新金融服務。預計這項服務將加深證券期貨業與金融科技業的合作，開發更多以往未觸及的客戶群，提升雙方的業務經營效益，並為未來金融科技拓展全新的航道。
集保結算所昨（29）日盛大舉辦開放證券上線記者會，正式啟航金融新紀元！這次活動吸引了證券周邊單位、證券商公會、期貨商公會、投信投顧公會，以及多家證券期貨業者、金融科技服務業者前來支持，顯見大家對這項新服務充滿期待。這次的「開放證券公開資料查詢」服務，首批就有元大、台新、兆豐、華南永昌、玉山、元富、凱基、宏遠、新光、富邦等十家證券業者參與，透過集保結算所的「開放API平台」，與三竹資訊、精誠資訊、嘉實資訊等金融科技服務業者合作，提供消費者全新的金融服務體驗。
不僅如此，國票證券、永豐金證券、元大期貨、凱基期貨、富邦期貨、統一期貨、元大投信及富邦投信等多家業者也正在積極進行系統測試，準備加入這項開放證券業務。金管會證期局副局長張子敏對這項新服務給予高度評價，感謝集保結算所成立「開放證券推動委員會」，推動開放證券業務，並透過「開放API平台」實現資本市場的金融數位轉型目標。
集保結算所董事長林丙輝則表示，他期待開放證券政策能夠為金融消費者、證券、期貨及投信投顧業者，以及金融科技業者創造三贏的局面，預期這項政策能夠開發更多以往未觸及的客戶群，提升業務經營效益。
學經歷豐沛的林丙輝，擁有英國曼徹斯特大學商學院博士、國立臺灣大學商學研究所碩士學位，並曾任中華民國證券暨期貨市場發展基金會董事長、國立中興大學副校長、國立臺灣科技大學財金所所長、台灣財務工程學會理事長等職。
林丙輝在擔任證基會董事長期間，大力推動由集保結算所、投信投顧公會、壽險公會與證基會共同主辦，及基富通負責執行的「好好退休準備平台」專案，與集保結算所、基富通業務往來密切。
「好好退休準備平台」響應金管會「資本市場藍圖」架構下的重大金融政策，目的在提供國人一站式退休理財規畫與投資服務，以解決高齡化、少子化的社會問題，平台不僅提供退休缺口試算、退休教育分享、公益關懷，還有產官學專家嚴選、適合長期退休準備的基金，漸進式引導國人自我規畫退休理財方案。
林丙輝上任後，將帶領基富通推動國人退休準備、理財教育、公益回饋等重大政策，及秉持落實普惠金融的成立宗旨，提供國人「安全、多元、實惠與人性化」的理財服務，創造投資人、資產管理業與社會大眾多贏的局面。（項家麟）
首批上線的「開放證券公開資料查詢」新服務，有元大、台新、兆豐、華南永昌、玉山、元富、凱基、宏遠、新光及富邦等十家證券業者，透過財金公司「開放API平台」，分享開放資訊予合作的金融科技服務業者，包括三竹資訊、精誠資訊及嘉實資訊，得以匯聚各業者定期定額資訊、複委託標的等資訊，提供消費者新種金融服務。
另外，國票證券、永豐金證券、元大期貨、凱基期貨、富邦期貨、統一期貨、元大投信及富邦投信等多家業者正積極進行系統測試，未來也計畫參與開放證券業務。
張子敏表示，感謝集保結算所成立「開放證券推動委員會」推動開放證券，協調、媒合證券期貨業者及金融科技服務業者制定相關規範及技術規格，並透過「開放API平台」，落實「資本市場藍圖」金融數位轉型之目標，也感謝眾多證券、期貨及投信投顧業者投入開放證券服務，體現「普惠金融」的價值核心。
集保結算所董事長林丙輝表示，期待開放證券政策能為金融消費者、證券、期貨及投信投顧業者，以及金融科技業者創造三贏的局面，預期可開發更多以往未觸及的客戶群，提升業務經營效益。
金管會證期局副局長張子敏肯定「開放證券公開資料查詢」新服務 ，證券周邊單位、證券商公會、期貨商公會及投信投顧公會，以及財 金公司、多家證券期貨業者、金融科技服務業者均到場支持，熱鬧非 凡，顯見各界對於「開放證券」新服務極高的期待。
首批上線的開放證券公開資料查詢新服務，有元大、台新、兆豐、 華南永昌、玉山、元富、凱基、宏遠、新光及富邦等十家證券業者， 透過財金公司「開放API平台」，分享開放資訊予合作的金融科技服 務業者，包括三竹資訊、精誠資訊及嘉實資訊，使其得以匯聚各業者 定期定額資訊、複委託標的等資訊，提供消費者新種金融服務。另國 票證券、永豐金證券、元大期貨、凱基期貨、富邦期貨、統一期貨、 元大投信及富邦投信等多家業者正積極進行系統測試，未來亦計劃參 與開放證券業務。
張子敏表示，感謝集保結算所成立開放證券推動委員會推動開放證 券，協調、媒合證券期貨業者及金融科技服務業者制定相關規範以及 技術規格，並透過財金公司建置的開放API平台，落實資本市場藍圖 金融數位轉型之目標，也感謝眾多證券、期貨及投信投顧業者投入開 放證券服務，透過金融科技生態系的建構，持續提供民眾更多元、更 便捷的新形態金融服務，體現普惠金融的價值核心。
集保董事長林丙輝表示，集保長期致力推動各項創新金融服務，此 次在金管會指導下，推動開放證券，讓金融產業的數據生態圈更為蓬 勃發展，期待開放證券政策能為金融消費者、證券、期貨及投信投顧 業者，以及金融科技業者創造三贏的局面。
對證券、期貨及投信投顧業者而言，可提供客戶多樣化之金融加值 服務，促進普惠金融；對金融科技業者而言，透過共通技術標準之開 放API，有助節省成本，打造屬於自己的產品，為消費者提供創新金 融服務。開放證券服務，預期可加深證券期貨業與金融科技業的合作 ，開發更多以往未觸及的客戶群，提升雙方的業務經營效益。同時也 將最大化消費者和社會的利益，創造更多富有創意、多元的加值應用 ，為未來金融科技拓展全新的航道。
今年下半年，台灣金融市場將迎來六大新制措施，為金融環境帶來多項改變。金管會綜規處副處長林羲聖在27日的記者會上詳細解說了這些新制，其中最受矚目的莫過於《證券交易法》的修法，以及集保結算所推出的新服務。
首先，《證券交易法》的修法將於7月正式公告，其中獨立董事的三大權限將受到限縮，包括對董事提起訴訟、股東會召集權以及董事為自己與公司交易的代表，這將有效減少股東會上的經營權爭奪戲碼。
集保結算所也推出了「股務事務電子通知平台」（eNotice平台），於6月30日正式上線。這個平台將股利發放通知從紙本改為電子化，投資人可以即時獲取股利發放資訊，不僅方便投資者，也對環境保護有所貢獻。
此外，個人債務協處機制將延長受理期限至年底，這意味著受疫情影響的民眾，對於房貸、車貸、消費性貸款以及信用卡款項，都可以展延或緩繳3至6個月，為民眾提供更多喘息空間。
企業金融協助措施也將延長實施期間至年底，對於有繼續經營意願且繳息正常的企業，若在6月30日以前到期的貸款本金，可同意展延6個月至年底。
值得一提的是，新台幣無本金交割遠期外匯契約（NDF）將於7月31日納入店頭衍生性金融商品集中結算機制，而外資得以台灣上市或上櫃股票作為海外投資活動擔保品的措施，也將於8月28日上路，這兩項措施將為台灣金融市場帶來更多活水。
這六大新制措施，不僅反映了金管會對金融市場的深度規劃，也顯示了台灣金融市場的開放與進步。未來，隨著這些新制的逐步落實，台灣金融市場的穩定與發展將更加可期。
台灣金管會證期局於昨日（27日）宣布，一項旨在促進環境保護與節能減碳的重要服務將於6月30日傍晚正式上線。這項服務便是「股務事務電子通知平台」，預計將為上市櫃公司帶來顯著的環保效益和成本節省。
根據證期局副局長張子敏的解釋，以去年上市櫃公司數量為例，若將6,200萬份的股利發放通知書從紙本轉為電子形式，將可減少47.1噸的排碳量，這相當於39,250棵樹一年的吸碳量，或是大安森林公園6.5座森林的樹木量。節省的紙張足夠繞台灣16圈，堆起來的高度則可以與12.7座101大樓相提並論，同時也能省下4.34億元的印刷成本。
張子敏進一步強調，截至目前為止，已有471家公司在集保結算所的統計下完成簽約，並開始使用這個電子通知平台，總股東人數達1,692萬人次。這顯示電子通知不僅能夠有效節省公司成本，更是企業積極支持淨零排放、落實ESG永續發展的重要行動。
為推動金融科技應用和落實永續政策，金管會於去年底批准集保結算所開辦「公開發行公司股利發放電子通知業務」，並督導集保結算所建置了「股務事務電子通知平台」（簡稱eNotice平台）。該平台預計在6月30日下午7時正式開放，將為上市櫃、興櫃公司以及有股務代理的公開發行公司提供將股利發放通知電子化的服務，讓投資人能夠即時獲取股利發放相關資訊。
金管會也鼓勵投資人積極利用電子通知服務，通過實際行動支持節能減碳的永續政策，共同為台灣的環境保護盡一份力。
此外，新至還包括開放外資得以上市櫃股票作為海外投資擔保品取 得資金，不需賣股籌現，有助吸引更多外資進入台股等。
林羲聖表示，「證券交易法」部分條文（第14條之4、第14條之5、 第178條）有關審計委員會職權規範修正案已三讀通過，7月將正式上 路，過去獨董三大權限的「對董事提起訴訟」、「股東會召集權」及 「董事為自己與公司交易的代表」，將移交給審計委員會合議進行。
其次集保結算所建置「股務事務電子通知平台」（eNotice平台） 6月30日上線，將紙本股利發放通知改為電子化通知，投資人可即時 掌握股利發放資訊，達到減碳成效。
其三是個人債務協處機制延長受理期限至今年12月底。銀行對受疫 情影響還款有困難民眾提供貸款（房貸、車貸及消費性貸款）本金或 利息、信用卡款項，展延或緩繳3個月至6個月的協處措施，延長受理 期限至今年底。
四為企業金融協助措施延長實施期間至今年12月底。針對企業有繼 續經營意願且繳息正常，如有財務週轉需要，在今年6月30日以前到 期的貸款本金，得同意展延6個月期限至今年12月底。
五是新台幣無本金交割遠期外匯契約（NDF）納入店頭衍生性金融 商品集中結算機制7月31日上路。期貨交易所今年7月25日開辦「店頭 衍生性金融商品集中結算業務」，7月31日進一步推出新台幣NDF及辦 理客戶端交易集中結算服務。
六是為開放外資得以我國上市或上櫃股票作為海外投資活動擔保品 8月28日上路。外資如有從事海外投資活動的資金需求，可用我國上 市櫃股票做為擔保品獲取資金，無需賣出台股持股部位，有助增加外 資資金運用彈性、對促進金融市場流動性，及強化證券交易市場穩定 性均有助益。
張子敏表示，依集保結算所統計，截至今年5月底止，已有471家公 司完成簽約使用電子通知平台，總股東人數達到1,692萬人次，顯見 電子通知除有效節省公司成本外，更是企業以行動支持淨零排放、充 分落實 ESG永續發展的具體展現。金管會鼓勵投資人多藉由接收電子 通知服務，以行動支持節能減碳的永續政策。
為推動我國證券市場金融科技應用及落實永續政策發展，逐步推動 股務數位化服務，金管會於去年底核准集保結算所開辦「公開發行公 司股利發放電子通知業務」，督導集保結算所建置「股務事務電子通 知平台」（eNotice平台），並預計於今年6月30日下午7時起完成上 線，提供上市櫃、興櫃公司及有股務代理的公開發行公司，得藉由此 平台將現行紙本股利發放通知改採電子化之服務，讓投資人可即時掌 握股利發放資訊。
台灣金融市場再傳新動態！為提升境內基金市場的款項收付作業效率，集保結算所全力打造了一個全新的「境內基金集中清算平台」，並即將在6月底正式對外提供服務。這個平台一出，立刻引起業界的廣泛關注和熱烈回響，群益投信、富蘭克林華美投信、第一銀行、華南銀行、群益金鼎證券及兆豐證券等多家重量級業者紛紛響應，決定自7月起率先使用這個平台，為基金市場的轉型升級貢獻一份力。
集保結算所總經理陳德鄉在發表會上表示，他特別感謝金管會的指導、投信投顧公會和信託公會的協助，以及眾多業界先進的鼎力支持。陳德鄉表示，目前已有14家基金業者與集保結算所完成簽約，這些基金規模在市場上的市占率已經接近五成，這個成績相當亮眼。
陳德鄉還提到，除了這14家基金業者外，還有七家銷售機構及八家保管銀行業者積極參與測試，展現了對於新平台的強烈信心和積極態度。這個新平台的推出，不僅將帶來更高的作業效率，也將為台灣基金市場帶來更多的便利和發展機會。
目前已有群益投信、富蘭克林華美投信、第一銀行、華南銀行、群益金鼎證券及兆豐證券等多家業者熱烈響應，將於7月起率先使用此平台，積極參與基金市場的轉型升級。
集保結算所總經理陳德鄉表示，特別感謝金管會給予的指導、投信投顧公會和信託公會的協助，以及諸多業者先進的支持，很高興已有14家基金業者與集保完成簽約，合計基金規模市占率已近五成。
陳德鄉指出，另有七家銷售機構及八家保管銀行業者共同配合辦理測試，積極參與。
集保結算所新任董事長林丙輝表示，未來將協助金管會推動「資本 市場藍圖」等重大金融政策，並與金融業相關單位積極合作，持續以 投資人為核心，強化與優化市場大後台服務機制，拓展更多的優質數 位創新服務，期盼與集保結算所全體工作團隊，持續推動「創新」、 「韌性」、「永續」及「普惠金融」四大願景，為臺灣金融市場開創 新局。
林丙輝為英國曼徹斯特大學商學院博士，曾任證券暨期貨市場發展 基金會董事長、國立中興大學副校長暨財務金融學系特聘教授、臺灣 科技大學企管系主任、財金所所長、台灣財務工程學會理事長等職務 ，學經歷豐富。
林丙輝擔任證基會董事長期間，協助集保結算所大力推動「大專生 金融就業公益專班」及多項深入校園宣導金融教育，也因應高齡化社 會趨勢，與集保結算所、基富通證券共同主辦「好好退休準備平台」 ，與集保結算所業務往來密切。
據了解，另集保轉投資基富通證券最快將在下周三舉行臨時董事會 ，將選任通過由林丙輝擔任基富通證券董事長。
台灣集保結算所近日舉辦了一場熱鬧的「全民挺棒球公益活動」，邀請了澎湖縣講美國小棒球隊的13位小球員來到臺灣最高棒球殿堂——樂天桃猿棒球場，與偶像球員互動並觀賞中職樂天桃猿與中信兄弟的精彩比賽。這次活動不僅讓小球員們親身體驗了臺灣棒球的精神，也鼓勵他們勇往直前，實現自己的棒球夢想。 活動當天，樂天桃園棒球場湧入了許多熱情球迷，集保結算所特別在現場擺放了「全民挺棒球、一起做公益」主題看板，並邀請現場球迷於看板上貼上棒球造型貼紙，這個創意活動吸引了球迷們的踴躍參與。此外，集保結算所還捐助了講美國小棒球隊的訓練經費，展現了企業對公益的熱心。 集保結算所總經理陳德鄉表示，講美國小是澎湖縣的一所典型迷你小學，全校學生數僅30餘人，但棒球隊卻有21人。在教練王長壽的帶領下，講美少棒隊曾橫掃全國少棒賽錦標賽，並在2002年勇奪第二屆亞洲少棒錦標賽冠軍，被譽為「講美少棒傳奇」。當天，主辦單位特別邀請講美棒球隊當家投手歐子喬擔任開球投手，王長壽教練則擔任捕手，象徵著臺灣棒球的世代傳承。 集保結算所一直以來都響應金管會的金融公益政策，推動ESG（環境、社會、公司治理）與扎根體育基礎活動。除了支持國內基層體育運動發展，包括棒球、射箭、羽球、足球、競速滑輪等運動項目外，集保結算所還善用本業資源推行「財金智慧教育推廣」及「一校一關懷」等計畫，全面提升偏鄉孩童的學習環境和品質。
當天活動在樂天桃園棒球場舉行，集保特別在活動現場擺放「全民挺棒球、一起做公益」主題看板，邀請現場球迷於看板貼上棒球造型貼紙，吸引球迷踴躍參與，集保也同時捐助講美國小棒球隊訓練經費。
集保結算所總經理陳德鄉表示，講美國小是澎湖縣典型的迷你小學，全校學生數僅30餘人，棒球隊21人，在教練王長壽的帶領下，講美少棒隊橫掃全國少棒賽錦標賽，能與其他少棒強權抗衡，且在2002年講美國小勇奪第二屆亞洲少棒錦標賽冠軍，被譽為「講美少棒傳奇」。公益活動當天，主辦單位特別邀請講美棒球隊當家投手歐子喬擔任開球投手，王長壽教練擔任捕手，象徵臺灣棒球的世代傳承。
集保結算所響應金管會的金融公益政策，推動ESG與扎根體育基礎活動，長期關心偏鄉地區教育發展，其中支持國內基層體育運動發展，除了棒球運動外，同時還贊助射箭、羽球、足球、競速滑輪等運動項目，另外也善用本業資源推行「財金智慧教育推廣」及「一校一關懷」等計畫，全面提升偏鄉孩童學習環境和品質。
台灣集保結算所為了實現證券市場的2050淨零排放目標，推出了一項新服務——「股務事務電子通知平台」（eNotice平台）。這個平台將於6月30日下午7時正式上線，為上市、上櫃、興櫃公司等股利發放提供免費的電子通知服務。每年7至9月是除權息旺季，股民們收到大量股利通知書，不僅耗時耗力，還對環境造成碳排放的負擔。為此，集保結算所積極推動發行公司採用電子通知服務，目前已有超過550家公司簽約使用eNotice平台。 為了吸引更多投資人，集保結算所特別舉辦了eNotice註冊抽獎活動。從6月30日下午7時至9月30日，投資人可以透過集保e手掌握App、證券商App連結或直接登入股東e服務平台註冊並同意接收eNotice服務，就有機會參加抽獎，獎項包括超商咖啡券、超商電子禮券等，最高獎金達20萬元，總獎金超過千萬元。 集保結算所總經理陳德鄉表示，這項服務的推出不僅降低了寄送成本，也是企業響應全球減碳趨勢的具體行動。投資人透過接收電子通知，也能體驗到便捷的數位科技，同時實際支持節能減碳。更多相關資訊，請關注集保結算所的「股務事務電子通知平台專區」。
每年7至9月為除權息旺季，也是股民收到眾多股利通知書的月份，不僅耗時耗力，通知書紙張、印刷及郵寄所產生的碳排放也對環境產生負擔。因此集保結算所積極推動發行公司採用股利發放電子通知服務，截至目前，已有超過550家公司與集保結算所簽約使用eNotice平台，從今年配股配息時改採電子通知服務，顯現發行公司致力推動數位轉型及ESG永續發展。
為吸引更多投資人採用股務事務電子通知服務，集保結算所特別舉辦投資人eNotice註冊抽獎活動，自今年6月30日下午7時起至9月30日活動期間，投資人可選擇透過集保e手掌握App、證券商App連結或直接登入股東e服務平台註冊並同意接收eNotice服務，即可參加多重抽獎，獎項包含超商咖啡券、超商電子禮券等，最高獎金20萬元，總獎金超過千萬元。
集保結算所總經理陳德鄉表示，股利發放電子通知服務開啟股務數位服務新紀元，不僅大幅降低寄送成本，也是企業呼應全球減碳趨勢的具體實踐。投資人接收股利發放電子通知，亦可體驗便捷數位科技，也是以實際行動支持節能減碳。相關資訊請參閱集保結算所「股務事務電子通知平台專區」。
【台北訊】台灣的證券市場，近年來不斷發展，證交所及櫃買中心在監督上市櫃公司及券商方面扮演著重要角色。然而，由於這些機構在法律上的定位及監理行為存在妾身不明之處，引發了法律專家及學者的關注與討論。 在6月6日舉行的研討會中，多位法學專家從行政法及證交法之觀點，對證交所及櫃買中心的監理性質進行法律定性，並探討相關法規。中原大學財經法律學系助理教授蔡鐘慶指出，證交所及櫃買中心雖非行政機關，但由於其提供交易場所，對證券商或上市櫃公司等產生廣泛約制，實質上負有證券監理功能。 蔡鐘慶強調，當業務涉及公權力行使時，應符合行政程序相關規範，放寬行政程序法第16條委託之法規依據之形式要件。國立高雄科技大學科技法律研究所教授廖欽福則建議，可從公營造物之角度出發，朝行政法人之方向思考，或利用行政委託概念，重新建構證交所與發行公司或證券商之法律關係。 普華商務法律事務所合夥律師許永欽則提到，證交所及櫃買中心的監視報告具有證據能力，但在法律授權明確性方面存在爭議。他建議，應重新思考配套法制辦法，確保法制健全發展。 臺北大學法律學系教授郭大維則強調，證交所的章程、細則等規範，產生類似法規命令之拘束力，但似乎未受合憲性之檢驗，當事人缺乏適當之救濟途徑。他建議應明確界定證交所與櫃買中心之法律定位及其規範權限，並設立嚴謹的決定程序及申訴管道。 此外，萬國法律事務所合夥律師陳一銘指出，證交所或櫃買中心常要求公司委請會計師作專案查核報告，但這種行為的法律依據為何，會計師查核的公費還要上市櫃公司自己負擔，似乎不合理。他建議應重新盤點臺灣證券交易所內外部法規，確保相關法規符合法律保留原則與授權明確性。
放寬行政程序法第16條
中原大學財經法律學系助理教授蔡鐘慶代建業法律事務所所長王晨 桓報告時說，證交所在組織上為股份有限公司，櫃買中心為法人，兩 者皆非行政機關，卻因為提供交易的場所，連帶其內部所訂定之營業 細則、業務規則或審查準則，對證券商或上市櫃公司或其他事業也產 生廣泛之約制作用，而負有如同行政主管機關的證券監理功能，間接 對投資人權益產生重大影響。不過以契約關係，履行相當於公權力行 為之管制或管理任務，不管從私法或公法關係來說都有不足之處。應 回歸到證交所的個別業務，當業務涉及公權力行使時就應符合行政程 序相關規範及原則，放寬行政程序法第16條委託之法規依據之形式要 件，將其認為是受託行使公權力。
證交所及櫃買中心監理行為之法律性質，目前多數認為應屬於非消 費型定型化契約，不過契約顯然有兩造關係不對等之情勢，因受約束 之一方並沒有磋商契約內容之權利，違約處罰也只針對被約制的那一 方。證交所與櫃買中心自行訂定之章則及上市櫃契約等之規定，不可 以與單純之私法契約一概而論。相關營業細則中如涉及公權力之行使 者，就不能單純將其視為私法上附合契約，應實質認定是否有行政命 令或一般處分之性質。
以行政契約建構法律關係
國立高雄科技大學科技法律研究所教授兼所長廖欽福表示，證交所 成立之初，以公司組織之形式存在，利用私法契約之方式，行使監督 公權力。這是在過去尚未有行政法人制度、容許行政主體享有寬廣形 式選擇自由的看法，但公司形式並非達成交易秩序維持之最適組織形 態。或許可從公營造物之角度出發，朝行政法人之方向來思考，或許 也可以根據行政程序法第16條第1項，利用行政委託概念，授予私人 設立證交所之組織權限。而針對證券交易所之監理行為，由於實質上 屬於公權力之行使，不應以私法契約為依據，應由法律明文之授權， 或許可以行政契約之角度出發，重新建構證交所與發行公司或證券商 之法律關係。
重新思考配套法制辦法
普華商務法律事務所合夥律師許永欽表示，財經犯罪司法偵審過程 中，目前最高法院的通說，皆肯定證交所及櫃買中心的監視報告具有 證據能力。但這些監視報告製作在法律授權明確性方面確有爭議。詳 閱證交法所有條文，都沒有直接規定有授權得對集中交易市場建立監 視制度，雖然聲稱主要依據證交法第138條而來，但條文中僅規定證 交所負將交易資訊揭露的義務，並沒有授權其可以去監督股票交易狀 況及案件查核權。櫃買中心授權依據稱係依證交法第62條，但該條文 細繹觀之，亦無授權。由於證交所及櫃買中心的監理作為，影響所及 不只是民事財產糾紛，甚至影響到投資人買賣股票要不要坐牢的問題 ，監理及定性有必要重新思考，要有相當配套的法制辦法，才符合法 律保留原則。
法律應明確界定規範權限
臺北大學法律學系教授兼系主任郭大維說，證交所並非行政機關， 其章程、細則等規範，產生類似法規命令之拘束力，但似乎未受合憲 性之檢驗，當事人似乎亦缺乏適當之救濟途徑，對人民權益之保障形 成疏漏，對於法制之健全發展亦有所妨礙。反觀美國1934年證券交易 法規定，證交所之懲處，在內部設有嚴格之審核程序，外部並得由聯 邦證管會及司法機關加以審查，使受懲處之當事人獲得法律救濟途徑 ，以保障其權益。
證交所與櫃買中心之規範功能，應以輔助主管機關之立場，並以維 持市場交易秩序所必要者為限。應明確界定證交所與櫃買中心之法律 定位及其規範權限，對於證券商及從業人員之處罰，證交所與櫃買中 心內部也應有嚴謹之決定程序以及申訴管道。
不斷訂子法 恐為過度監理
萬國法律事務所合夥律師陳一銘說，證交法及櫃買中心以私法的約 定來管制市場秩序，似乎悖於法律保留原則的精神，就保障人民權利 的觀點並不理想。且證交所或櫃買中心常要求公司委請會計師作專案 查核報告，就內控制度作一個檢視，但這種行為的法律依據為何，且 會計師查核的公費還要上市櫃公司自己負擔，好像有一點不合理。此 外對於監理或內控強化常涉及法規檢視，律師對法律適用的專業比會 計師更適合作輔佐角色。證交所或櫃買中心透過不斷授權，甚至有子 法找不到授權依據的，這樣的授權再授權，不斷定訂子法的監理作為 ，不但在法制上有疑慮，甚至反映出是否為過度監理的問題。此外， 下市的處分會影響到第三人權益，也就是股東，此時又該如何兼顧股 東或投資人等第三人權益，也是法規制定時應該思考的重點。
盤點內外部法規符合2原則
中原大學財經法律學系助理教授蔡鐘慶說，依我國現行規定，證交 所與櫃買中心之制度設計上目前均係屬私法人之性質，並以契約關係 ，實施相當於公權力行為之監理，從而造成定位上有再思考之空間。
此外，櫃買中心已完成從「財團法人」改制為「公司」之規劃，是 否實施亦有討論之空間，而臺灣證券交易所、櫃買中心、期交所及集 保結算所等證券F4是否要邁向證券機構四合一，現在可能是重新思考 的好時機。他並建議應該將臺灣證券交易所內外部法規進行重新盤點 ，確認現行相關法規是否符合法律保留原則與授權明確性，以讓證券 市場法制更加健全。