IPO股票資訊網公告

符合條款第XX款：30

事實發生日：113/10/17

1.召開法人說明會之日期：113/10/17

2.召開法人說明會之時間：14 時 30 分

3.召開法人說明會之地點：台北君悅酒店3樓凱悅廳一區(台北市信義區松壽路2號)

4.法人說明會擇要訊息：本次上櫃前業績發表會將由公司經營團隊說明產業發展、財務業務裝況、未來風險暨財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心上櫃審議委員會要求本公司於公開說明書補充揭露事項。

5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站

6.公司網站是否有提供法人說明會內容：有，網址： www.rayzher.com.tw/

7.其他應敘明事項：簡報資料將依規定公告於公開資訊觀測站

1.臨時股東會日期:113/10/09

2.重要決議事項:

(1)修訂本公司「公司章程」案。

(2)全面改選七席董事(含獨立董事三席)案。

(3)解除新任董事競業禁止限制案。

3.其它應敘明事項:無。

公告本公司113年第一次股東臨時會全面改選七席董事(含獨立董事三席)

1.發生變動日期:113/10/09

2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、

自然人董事或自然人監察人）:法人董事、獨立董事、自然人董事

3.舊任者職稱及姓名:

董事：Color Mix International Limited代表人：呂柏宏

董事：張志弘

董事：馮世文

董事：SNSplus CO.,LTD.代表人：鄧彥農

獨立董事：張璨

獨立董事：游祥德

獨立董事：林劭穎

4.舊任者簡歷:

董事:

Color Mix International Limited代表人：呂柏宏/本公司董事長

張志弘/大亞創業投資股份有限公司 執行合夥人

馮世文/本公司資深副總經理

SNSplus CO.,LTD.代表人：鄧彥農/本公司持股10%以上股東，

益源資本顧問有限公司(香港)副總裁

獨立董事:

張璨/醫鼎科技股份有限公司董事長

游祥德/運德建設事業(股)公司董事長

林劭穎/英屬開曼群島商科麥集團股份有限公司財務長

5.新任者職稱及姓名:

董事：Color Mix International Limited代表人：呂柏宏

董事：宇福投資股份有限公司

董事：台灣外泌體股份有限公司

董事：馮世文

獨立董事：董澤平

獨立董事：盧繼剛

獨立董事：張璨

6.新任者簡歷:

董事：Color Mix International Limited代表人：呂柏宏/本公司董事長

董事：宇福投資股份有限公司/鈞泰國際(股)公司法人董事

董事：台灣外泌體股份有限公司/台灣外泌體生物技術股份有限公司法人董事

董事：馮世文/本公司資深副總經理

獨立董事：董澤平/國立臺北教育大學文化創意產業經營學系講座教授兼進修推廣處處長

獨立董事：盧繼剛/學而會計師事務所 會計師

獨立董事：張璨/醫鼎科技(股)公司 董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:

為因應未來營運所需，擬提前

全面改選第六屆董事，共7席(含獨立董事3席)，任期自113年10月9日(股東會選舉日)

起至116年10月8日止。

9.新任者選任時持股數:

董事：Color Mix International Limited代表人：呂柏宏

/持有股數 3,391,600股 ；297,831股

董事：宇福投資股份有限公司/持有股數 1,360,000股

董事：台灣外泌體股份有限公司/持有股數 1,000,000股

董事：馮世文/持有股數 264,346股

獨立董事：董澤平/持有股數0股

獨立董事：盧繼剛/持有股數0股

獨立董事：張璨/持有股數0股

10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:111/06/07~114/06/06

11.新任生效日期:113/10/09

12.同任期董事變動比率:全面改選，故不適用

13.同任期獨立董事變動比率:全面改選，故不適用

14.同任期監察人變動比率:不適用

15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:是

16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

公告本公司113年第一次股東臨時會通過解除新任董事競業禁止限制案

1.股東會決議日:113/10/09

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

董事：Color Mix International Limited代表人：呂柏宏

董事：宇福投資股份有限公司

董事：台灣外泌體股份有限公司

董事：馮世文

獨立董事：董澤平

獨立董事：盧繼剛

獨立董事：張璨

3.許可從事競業行為之項目:本公司董事及法人代表人為自己或他人為屬於公司營業範圍

內之行為。

4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用

10.對本公司財務業務之影響程度:不適用

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用

12.其他應敘明事項:無

1.主管機關核准減資日期:113/10/07

2.辦理資本變更登記完成日期:113/10/07

3.對財務報告之影響（含實收資本額與流通在外股數之差異與對每股淨值之影響）:

(1)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資前：

本公司實收資本額為新台幣1,410,880,000元，流通在外股數為141,088,000股，

每股淨值為新台幣20.56元。

(2)本次註銷減資新台幣60,000元，註銷股份6,000股。

(3)收回已發行之限制員工權利新股註銷減資後：

本公司實收資本額為新台幣1,412,020,000元，流通在外股數為141,202,000股，

每股淨值為新台幣20.55元。

4.預計換股作業計畫:不適用

5.其他應敘明事項:

(1)本公司係於113年10月09日收到變更登記核准通知。

(2)本次變更登記後實收資本額為新台幣1,412,020,000元，流通在外股數為

141,202,000股(含本公司112年度限制員工權利新股第二次發行20,000股，每股面額

新台幣10元，計新台幣200,000元，及員工執行認股權憑證換發普通股增資100,000股

，每股面額新台幣10元，計新台幣1,000,000元)。

(3)以上每股淨值係依最近一期(113年第二季)會計師核閱之財務報告為計算基礎。

1.董事會決議日期或發生變動日期:113/10/09

2.人員別（請輸入董事長或總經理）:董事長

3.舊任者姓名:黃文英女士

4.舊任者簡歷:安基生技新藥股份有限公司董事長

5.新任者姓名:黃文英女士

6.新任者簡歷:安基生技新藥股份有限公司董事長

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「逝世」或「新任」）:任期屆滿

8.異動原因:任期屆滿改選

9.新任生效日期:113/10/09

10.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.發生變動日期:113/10/09

2.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會

3.舊任者姓名:

趙辛哲

張振武

何亮儀

4.舊任者簡歷:

趙辛哲/瀚宇彩晶(股)公司獨立董事/台橡(股)公司獨立董事

張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁

何亮儀/大成長城(股)公司人資協理

5.新任者姓名:

蘇裕惠

張振武

康照洲

6.新任者簡歷:

蘇裕惠/東吳大學會計學系專任教授

張振武/輝凌醫藥亞太、中東、非洲區資深副總裁

康照洲/國立陽明交通大學食品安全及健康風險評估研究所特聘教授

7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:

任期屆滿

8.異動原因:配合113年第一次股東臨時會全面改選董事

9.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/05/17~116/04/29

10.新任生效日期:113/10/09

11.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:113/10/09

2.增資資金來源:員工認股權憑證執行轉換

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):117,250股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣1,172,500元

6.發行價格:新台幣10元

7.員工認購股數或配發金額:117,250股

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):不適用

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:不適用

11.本次發行新股之權利義務:與原發行普通股相同

12.本次增資資金用途:本次增資之目的為吸引及留任公司所需人才

13.其他應敘明事項:

(1)本次員工認股權憑證轉換新股之增資基準日訂為民國113年10月14日，

並依法令規定辦理相關變更登記事宜。

(2)變更後本公司實收資本額為新台幣936,917,890元，計93,691,789股。

本公司依「公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則」第二十二條第一項第二款及第三款公告

1.事實發生日:113/10/09

2.接受資金貸與之:

(1)公司名稱:連展投資控股股份有限公司

(2)與資金貸與他人公司之關係:

直接持有本公司63.96%表決權之母公司

(3)資金貸與之限額(仟元):62,994

(4)原資金貸與之餘額(仟元):0

(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):50,000

(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是

(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):50,000

(8)本次新增資金貸與之原因:

營運週轉

3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:

(1)內容:

無

(2)價值(仟元):0

4.接受資金貸與公司最近期財務報表之:

(1)資本(仟元):2,872,507

(2)累積盈虧金額(仟元):-737,325

5.計息方式:

年利率3.068%

6.還款之:

(1)條件:

於借款期限內還清

(2)日期:

於借款期限內還清

7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):

50,000

8.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:

15.87

9.公司貸與他人資金之來源:

子公司本身

10.其他應敘明事項:

無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:公司治理主管

2.發生變動日期:113/10/09

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:

姓名:陳翠玲

學歷:中原大學會計學系學士

簡歷:乙盛機械工業有限公司董事長室協理、經營管理處副總

雅茗天地股份有限公司稽覈主管

勝華科技股份有限公司內部稽覈

淳安電子股份有限公司稽覈主管兼代理發言人

德信綜合證券股份有限公司承銷部襄理

大田精密工業股份有限公司稽覈主管

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:113/10/21

8.其他應敘明事項:經本公司113年10月9日董事會決議通過

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

台北市大安區新生南路一段119巷19號1樓

2.事實發生日:113/10/9~113/10/9

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

交易單位數量:34.0554513坪

交易總金額格:使用權資產為1,373,722元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

星益欣公司之執行長暨董事(關係人)

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

標的物屬使用權資產故不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

付款條件:每月租金新台幣40,000元(未稅)

租期:114/01/01~116/12/31

契約限制及其他重要約定事項:無。

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

依公司核決權限辦理

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

不適用

11.專業估價師姓名:

不適用

12.專業估價師開業證書字號:

不適用

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用

17.會計師事務所名稱:

不適用

18.會計師姓名:

不適用

19.會計師開業證書字號:

不適用

20.經紀人及經紀費用:

不適用

21.取得或處分之具體目的或用途:

為配合營運需要承租辦公室

22.本次交易表示異議之董事之意見:

無

23.本次交易為關係人交易:是

24.董事會通過日期:

民國113年10月9日

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113年10月9日

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:是

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

本公司新藥Antroquinonol(Hocena)接獲美國FDAEnd-of-Phase2(EOP2)會議紀錄

1.事實發生日:113/10/09

2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:

本公司研發之新藥Antroquinonol(Hocena)聯合胰臟癌標準治療法，適用於治療轉

移性胰臟癌第一線用藥，日前向美國食品藥物管理局(FDA)提出EOP2會議申請並已

順利完成會議，於113年10月09日接獲FDA書面回覆之會議記錄。

6.因應措施:

本公司已與美國FDA於EOP2會議上就現有臨床試驗結果向FDA進行諮詢，諮詢內容包

含具有孤兒藥資格之Antroquinonol(Hocena)新藥藥證申請及該藥後續發展之相關議

題進行討論。後續本公司將依美國FDA提供臨床設計之建議事項，設計三期臨床試驗

計畫書及補充資料之後向FDA提出申請。

7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，

本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定

對股東權益或證券價格有重大影響之事項):

(一)研發新藥名稱或代號:Antroquinonol(Hocena)

(二)用途:Antroquinonol(Hocena)聯合胰臟癌標準治療法，適用於治療轉移性胰臟

癌第一線用藥。

(三)預計進行之所有研發階段:設計三期臨床試驗計畫書及補充資料之後向FDA提出

申請。

(四)目前進行中之研發階段:

(1)提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果/發生

其他影響新藥研發之重大事件：設計三期臨床試驗計畫書及補充資料之後，

向FDA提出申請。

(2)未通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果未達統

計上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，公司所面臨之風險及

因應措施：不適用。

(3)已通過目的事業主管機關許可、各期人體臨床試驗(含期中分析)結果達統計

上顯著意義或發生其他影響新藥研發之重大事件者，未來經營方向：不適用。

(4)已投入之累積研發費用：因應未來國際授權談判策略及保障投資人權益，故

不予揭露。

(五)將再進行之下一研發階段:

(1)預計完成時間:設計三期臨床試驗計畫書及補充資料之後向FDA提出申請，惟

實際時程將依執行進度調整。

(2)預計應負擔之義務:不適用。

(六)市場現況：以藥品市場而言，根據GlobalData的市場研究報告顯示，2019年八大

主要國家(美國、法國、德國、義大利、西班牙、英國、日本及中國)

胰臟癌藥品市場規模為18億美金，預估2029年八大主要國家胰臟癌藥

品市場規模將達到54億美元，複合年成長率(CAGR)預估為11.5%。

(七)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風

險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/10/09

2.增資資金來源:現金增資發行普通股。

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):20,000,000股。

4.每股面額:10元。

5.發行總金額:200,000,000元。

6.發行價格:暫定每股新台幣17.0元。

7.員工認購股數或配發金額:3,000,000股

(依公司法第267條之規定，保留發行新股總額15%，由本公司員工認購)。

8.公開銷售股數:不適用。

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):

每仟股得認購200.43388039股(除保留增資發行新股之15%供員工認購，

其餘85%由原股東按增資認股基準日股東名簿所載之股東持股比例認購)。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:

認購不足一股之畸零股，得由股東在停止過戶日起五日內，

逕向本公司股務代理機構辦理併湊，其併湊不足一股之畸零股及

原股東、員工認購不足或放棄認購部份，擬由董事會授權董事長洽特定人認購之。

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行之股份相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

(1)本案俟呈報主管機關核准後，授權董事長訂定認股基準日等相關事宜。

(2)本次現金增資發行新股之時間、簽證機構、代收股款等機構之選定與

其他未盡事宜及如因法令規定或主管機關核定修正，且為因應客觀環境

之營運評估，須予變更時，擬由董事會授權董事長全權處理。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

本公司參與子公司WinkingStudiosLimited增資

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:

Winking Studios Limited(以下簡稱「WINKING」)之普通股

2.事實發生日:113/10/9~113/10/9

3.交易數量、每單位價格及交易總金額:

交易總金額以不超過英鎊600萬元(折合新台幣約2億4,000萬元）

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之

關係人者，得免揭露其姓名）:

WINKING為本公司之子公司

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移

轉之所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次

移轉日期及移轉金額:

為維持對WINKING之控制力，避免WINKING於倫敦證交所雙重上市後，稀釋本公司對

WINKING之持股比例

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係人之取

得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權

如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權

帳面金額:

不適用

8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

(1)交付或付款條件:於繳款期間內以現金一次付清

(2)契約限制條款及其他重要約定事項:無

10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:

(1)決定方式與決策單位:本公司審計委員會及董事會決議通過

(2)價格決定之參考依據:依WINKING股東會及董事會決議之價格

11.取得或處分有價證券標的公司每股淨值:

2.45元

12.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股

比例及權利受限情形（如質押情形）:

迄目前為止，累積持有本交易證券(含本次交易之上限)之數量為264,237,815股，

金額約為新台幣1,360,702千元

13.迄目前為止，依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第三條所列

之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及歸屬

於母公司業主之權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額（註二）:

有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中總資產:74.29%

有價證券投資(含本次交易)占公司最近期財務報表中歸屬於母公司業主之權益:

113.42%

最近期財務報表中營運資金數額:413,616千元

14.經紀人及經紀費用:

無

15.取得或處分之具體目的或用途:

為維持對WINKING之控制力，避免WINKING於倫敦證交所雙重上市後，稀釋本公司對

WINKING之持股比例

16.本次交易表示異議董事之意見:

無

17.本次交易為關係人交易:是

18.董事會通過日期:

民國113年10月9日

19.監察人承認或審計委員會同意日期:

民國113年10月9日

20.本次交易會計師出具非合理性意見:否

21.會計師事務所名稱:

國富浩華聯合會計師事務所

22.會計師姓名:

林松樹

23.會計師開業證書字號:

北市會證字第壹貳捌貳號證書

24.是否涉及營運模式變更:否

25.營運模式變更說明:

不適用

26.過去一年及預計未來一年內與交易相對人交易情形:

不適用

27.資金來源:

不適用

28.其他敘明事項:

無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議或公司決定日期:113/10/09

2.發行股數:14,000,000股

3.每股面額:新台幣1元整

4.發行總金額:按面額以新台幣14,000,000元

5.發行價格:每股新台幣18元整

6.員工認股股數:1,400,000股

7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):依公司法第267條規定，

計12,600,000股，按現金增資認股基準日股東名簿所載之持股比例，

每仟股可認購96股。

8.公開銷售方式及股數:不適用。

9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股者，

得由股東自停止過戶日起五日內，至股務代理機構辦理合併拼湊成整股之登記，

逾期未拼湊或拼湊後仍不足一股之畸零股及原股東或員工認購不足或逾期未認購者，

均授權董事長洽特定人按發行價格認購之。

10.本次發行新股之權利義務:本次發行新股權利義務與原已發行普通股股份相同。

11.本次增資資金用途:償還銀行借款、充實營運資金，強化公司財務結構。

12.現金增資認股基準日:113/11/02

13.最後過戶日:113/10/28

14.停止過戶起始日期:113/10/29

15.停止過戶截止日期:113/11/02

16.股款繳納期間:

(1)原股東及員工股款繳納期間：113年11月12日至113年11月19日

17.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:俟簽約後另行公告

18.委託代收款項機構:俟簽約後另行公告。

19.委託存儲款項機構:俟簽約後另行公告。

20.其他應敘明事項:

(1)本次現金增資發行新股案業經金融監督管理委員會113年10月07日

金管證發字第1130358731號函同意申報生效在案。

(2)本次現金增資之發行價格、發行股數、計畫項目、資金運用計劃及進度、

預計可能產生效益等相關事宜，如經主管機關要求或為因應客觀環境所須修正時，

授權董事長全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.標的物之名稱及性質（如坐落台中市北區ＸＸ段ＸＸ小段土地）:

台北市內湖區安康段15-7地號

2.事實發生日:113/10/4~113/10/4

3.交易單位數量（如ＸＸ平方公尺，折合ＸＸ坪）、每單位價格及交易總金額:

土地面積115.8872平方公尺(折合35.0559坪)；建物面積：601.57平方公尺

(折合181.97坪)：車位面積：238.95(折合72.28坪)；交易總金額：12,680萬元

4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之關

係人者，得免揭露其姓名）:

興富發建設(股)公司，非關係人

5.交易相對人為關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之

所有人、前次移轉之所有人與公司及交易相對人間相互之關係、前次移轉日期

及移轉金額:

不適用

6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之關係人者，尚應公告關係

人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:

不適用

7.預計處分利益（或損失）（取得資產者不適用）（遞延者應列表說明

認列情形）:

不適用

8.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定

事項:

依照不動產買賣契約書簽訂辦理

9.本次交易之決定方式（如招標、比價或議價）、價格決定之參考依據及

決策單位:

1.交易之決定方式:採取議價方式。

2.交易價格決定之參考依據: 參考鄰近市場行情及專業估價報告。

3.交易價格決策單位: 董事會決議授權董事長於交易總金額

新台幣128,000千元內進行議價。

10.專業估價者事務所或公司名稱及其估價金額:

中華不動產估價師聯合事務所估價房地總價金額：129,382,000元

11.專業估價師姓名:

中華不動產估價師聯合事務所濮菁菁小姐

12.專業估價師開業證書字號:

北市估字第000330號

13.估價報告是否為限定價格、特定價格或特殊價格:否或不適用

14.是否尚未取得估價報告:否或不適用

15.尚未取得估價報告之原因:

不適用

16.估價結果有重大差異時，其差異原因及會計師意見:

不適用

17.會計師事務所名稱:

不適用

18.會計師姓名:

不適用

19.會計師開業證書字號:

不適用

20.經紀人及經紀費用:

不適用

21.取得或處分之具體目的或用途:

因應公司長遠之發展及規劃

22.本次交易表示異議之董事之意見:

董事萬昌創投(股)公司法人代表蔡文璞先生提出建議，公司營運

剛上軌道應先將公司資金轉做營運用途，待公司獲利穩定資金更

為充裕時再考慮購置商辦。

23.本次交易為關係人交易:否

24.董事會通過日期:

1.民國113年10月4日

25.監察人承認或審計委員會同意日期:

1.民國113年10月4日

26.本次交易係向關係人取得不動產或其使用權資產:否

27.依「公開發行公司取得或處分資產處理準則」第十六條規定

評估之價格:不適用

28.依前項評估之價格較交易價格為低者，依同準則第十七條規

定評估之價格:不適用

29.其他敘明事項:

無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/10/09

2.增資資金來源:現金增資發行普通股

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):普通股5,000,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:新台幣50,000,000元

6.發行價格:暫定每股新台幣20元

7.員工認購股數或配發金額:500,000股

(依公司法第267條之規定，保留增資發行新股之10%由本公司員工認購)

8.公開銷售股數:不適用

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):發行股份90%

計4,500,000股，由原股東按增資認股基準日股東名簿記載之股東持股比率認購

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購不足一股之畸零股，得由股東在停止過戶日

起五日內，逕向本公司股務代理機構辦理併湊。原股東及員工認購不足或放棄認購部

份，擬由董事會授權董事長洽特定人按發行價格認購之

11.本次發行新股之權利義務:與原已發行普通股股份相同

12.本次增資資金用途:償還銀行借款與充實營運資金

13.其他應敘明事項:

(1)本次發行計畫之主要內容（包括發行價格、實際發行數量、發行條件、計畫項目、

募集金額、預計進度及可能產生效益等相關事項），暨其他一切有關發行計畫之事

宜，如因法令規定或主管機關核定及基於營運評估或客觀環境需予以修正變更時，

擬授權董事長全權處理之

(2)本次現金增資案擬請董事會授權董事長俟呈奉主管機關核准後，另訂增資基準日等

相關事宜

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:代理發言人

2.發生變動日期:113/10/09

3.舊任者姓名、級職及簡歷:許麗卿/聯友金屬科技(股)公司會計協理

4.新任者姓名、級職及簡歷:廖佩芬/聯友金屬科技(股)公司財務長

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:職務調整

6.異動原因:職務調整

7.生效日期:113/10/09

8.其他應敘明事項:無

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.董事會決議日期:113/10/09

2.增資資金來源:現金增資

3.發行股數(如屬盈餘或公積轉增資，則不含配發給員工部分):3,138,000股

4.每股面額:新台幣10元

5.發行總金額:31,380,000元

6.發行價格:現金增資發行價格暫定為每股新台幣200元溢價發行，惟實際發行價格及

公開承銷方式均授權董事長考量當時市場狀況，並依相關證券法令與主辦證券承銷商

共同議定之。

7.員工認購股數或配發金額:470,000股

8.公開銷售股數:2,668,000股

9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):本次現金增資依

公司法第267條相關事宜規定保留發行新股總數14.97%（計470,000股）由員工認購，

其餘85.03%(計2,668,000股)依證券交易法第28條之1規定及本公司民國一一三年四月

十六日股東常會決議通過現金增資發行新股供上櫃前公開承銷用，原股東全數放棄優

先認購之權利，不受公司法第267條由原有股東按照原有股份比例優先分認之規定。

10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:員工認購不足或放棄認購之部分，授權董事長

洽特定人按發行價格認購之；對外公開承銷認購不足之部分，依「中華民國證券商業同

業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」之相關規定辦理。

11.本次發行新股之權利義務:本次現金增資發行新股採無實體發行，其權利及義務與

已發行普通股相同。

12.本次增資資金用途:充實營運資金。

13.其他應敘明事項:

本次現金增資之發行價格（承銷價格）、發行條件、募集資金總額、資金來源、

計畫項目、預定資金運用進度、預計可能產生效益、經核准發行後訂定增資基準日

、股款繳納期間、競價拍賣及公開申購期間等之議定、簽署承銷契約、代收股款合約

及其他相關事宜，暨其他一切有關發行計畫之事宜，未來如因法令規定或主管機關核

定，及基於營運評估或客觀環境需要修正時，擬授權董事長全權處理之。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。

1.事實發生日:113/10/09

2.發生緣由:

(1)本公司113年第1次私募普通股7,255,000股，實際私募價格為每股新台幣10元，

合計新台幣72,550,000元整，已於113年10月9日收足股款。

(2)本次私募增資基準日：113年10月11日。

3.因應措施:無。

4.其他應敘明事項:本次私募普通股相關事宜，可至公開資訊觀測站-私募專區查詢。

以上資料均由各公司依發言當時所屬市場別之規定申報後，由本系統對外公佈，資料如有虛偽不實，均由該公司負責。