國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:109/05/272.舊任者姓名及簡歷:　　　　　　　　　劉勝勇、吳麗玉、陳育群、黃瑞章、陳志光、廖裕輝、信宇投資股份有限公司代表人：黃志鴻、許自強3.新任者姓名及簡歷:李旭峰/大展證券(股)公司經理 　　　　　　劉勝勇/國鼎生物科技(股)公司董事長吳麗玉/國鼎生物科技(股)公司總裁陳儷玲/力與美實業(股)公司總經理陳育群/國鼎生物科技(股)公司副董事長廖裕輝/華國大飯店(股)公司董事兼總經理蔡易閔/元大投信基金經理人許倖豪/康碩投資(股)公司負責人黃瑞章/總行營造興業(股)公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任董事選任時持股數:董事姓名：李旭峰：3,001股劉勝勇：1,024,396股吳麗玉：4,047,511股陳儷玲：1,692,050股陳育群：1,518,398股廖裕輝：1,039,761股蔡易閔：100股許倖豪：1,765,719股黃瑞章：0股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/08~109/06/078.新任生效日期:109/05/279.同任期董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:不適用。

1.股東會日期:109/05/272.重要決議事項:一、承認事項：（一）承認本公司民國108年度決算表冊案。（二）承認本公司民國108年度虧損撥補案。二、討論事項（一）通過修正「公司章程」案。（二）通過修正「股東會議事規則」案。（三）通過全面改選董事（含獨立董事）案。（四）通過解除董事競業禁止案。（五）通過本公司擬私募發行普通股案。三、選舉事項：全面改選董事（含獨立董事）董事當選名單：李旭峰、劉勝勇、吳麗玉、陳儷玲、陳育群、廖裕輝、蔡易閔、許倖豪、黃瑞章獨立董事當選名單：李燕珠、李基存、吳金湖3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，向美國食品藥物管理局(USFDA)申請在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗審查(IND)，已獲USFDA收案。1.事實發生日:109/05/252.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)，日前已向美國食品藥物管理局(USFDA)申請在美國進行新冠肺炎(Covid-19)人體二期臨床試驗審查(IND)，已獲美國FDA收案(收案號碼：IND149841)。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)二、用途：針對輕度至中度新冠肺炎住院患者的安全性及功效性評估之第二期人體試驗。試驗採用隨機、雙盲及安慰劑對照的設計。三、預計進行之所有研發階段：口服劑型/二期臨床試驗。四、目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：提出申請B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：不適用D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。五、將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：依據USFDA收案通知函(收案號碼：IND149841)，本案在收件日期的30天後(美國時間2020年6月18日)，除非經USFDA提早通知或有異議外，即可進行人體試驗。屆時可進行人體試驗，或經USFDA提早通知或有異議時，將另行發佈重大訊息。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。六、新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:經濟日報第A16版新聞【新冠肺炎、血癌新藥 國鼎研發進展順利】https://money.udn.com/money/story/5724/44589972.報導日期:109/03/313.報導內容:內文提到以下事項：(1)新聞標題:國鼎新藥在新冠肺炎研發、血癌臨床進展順利。(2)國鼎生技(4132) 研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)在新冠肺炎研發、血癌臨床進展順利。近期由於全球疫情爆發且尚無核准藥物而使美國也急迫需求檢測試劑與治療的藥物並加速批准流程，國鼎現已著手進行向美國FDA申請新冠肺炎(Covid-19)的人體臨床試驗。(3)國鼎生技臨床醫學部醫師陳佩妮表示，若一切順利很快就可開始病人的收案與治療效果的功效性驗證。(4)在血癌臨床方面，國鼎Antroquinonol於2019年1月獲得俄羅斯聯邦衛生部(MOH)核准同意在俄羅斯執行急性骨髓性白血病(AML,血癌)人體功效性及安全性臨床二期試驗，近日已完成全部病人的臨床試驗並進行統整數據，目前收案進行病人均繼續存活。(5)陳佩妮醫師指出，國鼎Antroquinonol的急性骨髓性白血病(AML,血癌)臨床試驗的特點是針對復發的病人，為突破性地採用單一治療，而且持續安全地治療，並非如目前標準療法，採用複合式多種化療之合併治療造成許多副作用及危險。此次試驗設計是開標籤、單獨治療用於急性骨髓性白血病患者，進行臨床治療劑型為100mg Antroquinonol口服劑型，臨床評估目標為血球量測數據以及分別於4週及24週時的存活狀況。(6)她表示，目前正在進行資料分析中，確實結果將在最終報告完成後以重訊方式公布。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)上列報導內容(2)所述”近期由於全球疫情爆發且尚無核准藥物而使美國也急迫需求檢測試劑與治療的藥物並加速批准流程，國鼎現已著手進行向美國FDA申請新冠肺炎(Covid-19)的人體臨床試驗”、報導內容(3)所述” 國鼎生技臨床醫學部醫師陳佩妮表示，若一切順利很快就可開始病人的收案與治療效果的功效性驗證”，本公司目前進度為正在與美國CRO洽談臨床試驗計畫書及規劃向美國FDA提出申請之時程，因目前美國FDA審核以Covid-19為優先，為加快核准速度，本次申請案之適應症專以Covid-19為準。(2)上列報導內容(4)(5)所述內容，均於俄羅斯進行人體臨床試驗，請詳本公司108年1月16日重大訊息。(3)上列報導內容(6)所述” 目前正在進行資料分析中”，係指已於俄羅斯進行並已完成人體功效性及安全性臨床二期試驗，然因需針對所獲資料進行分析並完成試驗報告，俟取具CRO最終正式報告再以重大訊息方式正式公布。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:經濟日報第A16版新聞【新冠肺炎、血癌新藥 國鼎研發進展順利】https://news.cnyes.com/news/id/44533862.報導日期:109/03/313.報導內容:內文提到以下事項：(1)新聞標題:國鼎新藥在新冠肺炎研發、血癌臨床進展順利。(2)國鼎生技(4132) 研發中小分子新藥Antroquinonol(Hocena)在新冠肺炎研發、血癌臨床進展順利。近期由於全球疫情爆發且尚無核准藥物而使美國也急迫需求檢測試劑與治療的藥物並加速批准流程，國鼎現已著手進行向美國FDA申請新冠肺炎(Covid-19)的人體臨床試驗。(3)國鼎生技臨床醫學部醫師陳佩妮表示，若一切順利很快就可開始病人的收案與治療效果的功效性驗證。(4)在血癌臨床方面，國鼎Antroquinonol於2019年1月獲得俄羅斯聯邦衛生部(MOH)核准同意在俄羅斯執行急性骨髓性白血病(AML,血癌)人體功效性及安全性臨床二期試驗，近日已完成全部病人的臨床試驗並進行統整數據，目前收案進行病人均繼續存活。(5)陳佩妮醫師指出，國鼎Antroquinonol的急性骨髓性白血病(AML,血癌)臨床試驗的特點是針對復發的病人，為突破性地採用單一治療，而且持續安全地治療，並非如目前標準療法，採用複合式多種化療之合併治療造成許多副作用及危險。此次試驗設計是開標籤、單獨治療用於急性骨髓性白血病患者，進行臨床治療劑型為100mg Antroquinonol口服劑型，臨床評估目標為血球量測數據以及分別於4週及24週時的存活狀況。(6)她表示，目前正在進行資料分析中，確實結果將在最終報告完成後以重訊方式公布。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)上列報導內容(2)所述”近期由於全球疫情爆發且尚無核准藥物而使美國也急迫需求檢測試劑與治療的藥物並加速批准流程，國鼎現已著手進行向美國FDA申請新冠肺炎(Covid-19)的人體臨床試驗”、報導內容(3)所述” 國鼎生技臨床醫學部醫師陳佩妮表示，若一切順利很快就可開始病人的收案與治療效果的功效性驗證”，本公司目前進度為正在與美國CRO洽談臨床試驗計畫書及規劃向美國FDA提出申請之時程，因目前美國FDA審核以Covid-19為優先，為加快核准速度，本次申請案之適應症專以Covid-19為準。(2)上列報導內容(4)(5)所述內容，均於俄羅斯進行人體臨床試驗，請詳本公司108年1月16日重大訊息。(3)上列報導內容(6)所述” 目前正在進行資料分析中”，係指已於俄羅斯進行並已完成人體功效性及安全性臨床二期試驗，然因需針對所獲資料進行分析並完成試驗報告，俟取具CRO最終正式報告再以重大訊息方式正式公布。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

本公司研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol， 已於2017年5月通過美國FDA人體臨床試驗審查(IND)，日前已完成 一期安全性試驗結果無虞，將進入二期功效性試驗。1.事實發生日:109/03/272.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol，原已於2017年5月通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗，日前已完成一期合併化療藥物及更高劑量之安全性試驗結果無虞，且受試者反應良好，將進入二期功效性試驗。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)二、用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法:nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。三、預計進行之所有研發階段：口服劑型，一/二期臨床試驗。四、目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准/各期人體臨床試驗(含期中分析)結果：原於2017年5月通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(IND no.: 133158)。一期合併化療藥物及更高劑量之安全性試驗結果無虞，且受試者反應良好，經所有參與臨床醫師評議會確認安全性無虞及治療效果獲共識，同時確認建議使用劑量，依美國FDA核准之計畫書在台灣、美國及韓國進入二期進行預計40人之功效性試驗。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。五、將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA討論結果而定，目前進度雖然受到新冠肺炎全球疫情影響，但在韓國疫情逐漸受到控制，美國部分醫院仍可以進行及台灣疫情控制之下，預計二期臨床試驗約可在2022年完成。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。六、新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.傳播媒體名稱:鉅亨網新聞【國鼎小分子藥獲美選為新冠肺炎治療用藥 將進行臨床二期】https://news.cnyes.com/news/id/44533862.報導日期:109/03/173.報導內容:內文提到以下事項：(1)新聞標題:國鼎小分子藥獲美選為新冠肺炎治療用藥 將進行臨床二期。(2)美國醫療服務平台美柏醫健(MyBioGate)，日前對全球徵求新冠肺炎(Covid-19)治療專案，台生技廠國鼎(4132-TW)今(16)日表示，旗下用於非小細胞肺癌末期新藥Antroquinonol，獲選為治療藥物之一，已著手規劃「流感病毒肺炎」二期臨床。(3)總經理蘇經天表示，新冠肺炎尚無美國FDA核准的治療藥物或疫苗，目前進行臨床的抗病毒藥，多只能抑制病毒複製，而Antroquinonol具抗癌、免疫調節、保肝及抗炎等作用，可阻斷癌細胞生長。(4)美柏醫健發起「全球新冠病毒專案對接」，向全球海外8萬多家生醫公司，尋求新冠病毒疫情的醫療、診斷、器械項目的治療專案，總共有300項試劑，醫材，新藥等進入徵選，經2輪評選後，選出其中21項產品，提供海內外公司對接。(5)展望後市，國鼎表示，Antroquinonol已獲安全性驗證，獲選為全球新冠病毒專案對接藥物後，將著手進行「流感病毒肺炎」的二期臨床規劃，視最後臨床結果來驗證功效，此外，由於新冠肺炎威脅生命、無核准藥物及臨床可用，若病患與醫師提出申請，可經專案核准使用實驗中的藥物。(6)國鼎旗下Antroquinonol已完成肺癌二期臨床收案，結果顯示，對於接受超過2次化療的病患，中位數總體生存期(mOS)優於其他藥物，日前也接獲通知函，核准Antroquinonol首批54萬顆新藥可進入美國，初估每顆藥品費用為65美元。4.投資人提供訊息概要:無。5.公司對該等報導或提供訊息之說明:(1)新聞標題:”國鼎小分子藥獲美選為新冠肺炎治療用藥 將進行臨床二期”，其中”將進行臨床二期”是指將進行肺炎(含新冠肺炎及流感所引發之肺炎)二期臨床規劃。(2)上列報導內容(2)所述MyBioGate係一家美國醫療服務平台公司，專注於投資人與生物科技領域間之訊息介接。本公司係受MyBioGate公司之邀請參加該評選，一方面可以使我方研發中新藥引起國際間投資人關注，另一方面獲選後未來有機會幫助更多需要治療之病患。另，所指已著手規劃「流感病毒肺炎」二期臨床，為將進行肺炎(含新冠肺炎及流感所引發之肺炎)二期臨床規劃，目前尚在與國內醫院洽談臨床試驗計畫書之初步規畫階段。(3)上列報導內容(3)所述”Antroquinonol具抗癌、免疫調節、保肝及抗炎等作用”，係專家對Antroquinonol所提出之意見，目前Antroquinonol仍在臨床實驗階段。(4)上列報導內容(6)所述”Antroquinonol已完成肺癌二期臨床收案，結果顯示，對於接受超過2次化療的病患，中位數總體生存期(mOS)優於其他藥物”，係依據本公司於美國時間2019年3月31日，接獲通知:Antroquinonol用於治療晚期非小細胞肺癌的二期臨床試驗數據，獲准於2019年5月31日~6月4日美國臨床腫瘤醫學會ASCO(American Society of Clinical Oncology)年會期間在官網發表。(請詳2019年4月1日發佈之重大訊息)。另”核准Antroquinonol首批54萬顆新藥可進入美國，初估每顆藥品費用為65美元”。係經台灣衛福部核准專案可出口之總數量，未來實際銷售情形仍視當地需求而定；另，初估藥品費用係依藥品製造成本加計出口相關成本及處理費等預估。6.因應措施:有關本公司財務業務及新藥研發臨床進度等相關事宜，請依本公司於公開資訊觀測站揭露之資訊為準。7.其他應敘明事項:新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司108年度第四次私募普通股收足股款暨增資基準日公告暨增資基準日公告1.事實發生日:109/03/112.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理公告。6.因應措施:(1)本公司108年度第四次私募普通股增資發行新股1,310,000股，每股認購價格29.0元，合計新台幣37,990,000元整，已於109年03月11日收足股款。(2)增資基準日為109年03月11日。7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1. 董事會擬議日期：109/03/102. 股利所屬年(季)度：108年 年度3. 股利所屬期間：108/01/01 至 108/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：1.其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損。6. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:財務主管、會計主管、發言人2.發生變動日期:109/03/103.舊任者姓名、級職及簡歷:財務主管：林哲吉/本公司財務長會計主管：林哲吉/本公司財務長發言人：林哲吉/本公司財務長4.新任者姓名、級職及簡歷:財務主管：陳美華/崧貿實業(股)公司稽核室資深經理會計主管：陳美華/崧貿實業(股)公司稽核室資深經理發言人：陳美華/崧貿實業(股)公司稽核室資深經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整6.異動原因:公司營運所需之職務調整7.生效日期:109/3/108.新任者聯絡電話:(02)2808-60069.其他應敘明事項:無

公告本公司董事會決議108年度股東常會通過之私募案，未募集之額度於剩餘期間內將不繼續辦理1.董事會決議變更日期:109/03/102.原計畫申報生效之日期:NA3.變動原因:本公司於民國108年6月24日股東常會決議通過授權董事會以私募方式辦理現金增資發行新股案，依據證券交易法第43條之6第7項規定，得於該股東會決議之日起一年內，分次辦理。因期限將屆，基於考量現有法令規範之時效性與可行性，決定未募集完成之股數，於剩餘期限內不繼續辦理本私募事宜。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。5.預計執行進度:不適用。6.預計完成日期:不適用。7.預計可能產生效益:不適用。8.本次變更對股東權益之影響:不適用。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:109/03/102.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，應募集人名單詳私募專區之公告內容。4.私募股數或張數:1,310,000股5.得私募額度:40,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以109年03月10日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股34.89元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:本次募集之資金係為因應公司新藥上市的化學合成製藥廠建置及營運需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:109/03/1011.參考價格:34.89元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣29元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，但需經主管機關核准者，應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

1.董事會決議日期:109/03/102.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會102年1月8日金管證發字第1010055995號函釋之應募人資格為限。4.私募股數或張數:發行新股貳仟萬股5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過貳仟萬股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。7.本次私募資金用途:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症之三期臨床試驗及開拓國際市場，及未來長期業務發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症之三期臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:不適用。11.參考價格:不適用。12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行　滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條件、計劃項目、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

1.董事會決議日期:109/03/102.股東會召開日期:109/05/273.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心4.召集事由:一、報告事項：(1)本公司民國108年度營業報告。(2)審計委員會審查本公司民國108年度決算表冊報告。(3)民國108年度現金增資私募普通股案報告。二、承認事項：(1) 本公司民國108年度決算表冊案。(2) 本公司民國108年度虧損撥補案。三、討論暨選舉事項(1)修正「公司章程」案。(2)修正「股東會議事規則」案。(3)第七屆董事全面改選案。(4)解除新任董事競業禁止之限制案。(5)本公司擬私募發行普通股案。四、其他議案及臨時動議。5.停止過戶起始日期:109/03/296.停止過戶截止日期:109/05/277.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得向公司提出股東常會之議案，但以一項並以三百字為限。本公司擬訂於民國109年3月16日起至民國109年3月26日止受理股東就本次股東常會之提案，凡有意提案之股東務請於民國109年3月26日17時前送達，並敘明聯絡人及聯絡方式，以利董事會回覆是否列為議案結果。受理方式：書面方式。書面上註明股東戶號、戶名、聯絡方式並加蓋股東印鑑或簽名後，於信封封面上加註『股東常會提案函件』字樣，親自或掛號函件寄送，並以郵件送達日期為憑。受理處所：國鼎生物科技股份有限公司財務部(251新北市淡水區中正東路二段27-6號15樓，電話：02-28086006)。議案標準：是否列入議案標準，除有下列情事之一者外，股東所提議案，董事會應列為議案：一、該議案非股東會所得決議者。二、提案股東於停止過戶日時，持股未達百分之一者。三、該議案於公告受理期間外提出者。四、該議案超過三百字或提案超過一項之情事。

1.事實發生日:109/01/312.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理公告。6.因應措施:(1)本公司108年度第三次私募普通股增資發行新股1,700,000股，每股認購價格28.00元，合計新台幣47,600,000元整，已於109年01月31日收足股款。(2)增資基準日為109年01月31日。7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.董事會決議日期:109/01/212.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，應募集人名單詳私募專區之公告內容。4.私募股數或張數:1,700,000股5.得私募額度:40,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以109年01月21日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股33.20元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:本次募集之資金係為因應公司新藥上市的化學合成製藥廠建置及營運需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:109/01/2111.參考價格:33.20元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣28.00元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，但需經主管機關核准者，應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

1.事實發生日:109/01/032.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理公告。6.因應措施:(1)本公司108年度第二次私募普通股增資發行新股2,500,000股，每股認購價格28.00元，合計新台幣70,000,000元整，已於109年01月03日收足股款。(2)增資基準日為109年01月03日。7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.董事會決議日期:108/12/242.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，應募集人名單詳私募專區之公告內容。4.私募股數或張數:2,500,000股5.得私募額度:40,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以108年12月24日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股34.55元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:本次募集之資金係為因應公司新藥上市的臨床試驗、化學合成製藥廠建置及營運需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:108/12/2411.參考價格:34.55元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣28.00元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，但需經主管機關核准者，應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

1.事實發生日:108/12/232.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:考量全體股東權益及整體市場氛圍，故向金融監督管理委員會申請撤銷108年度現金增資發行普通股18,000,000股乙案，業經金融監督管理委員會108年12月20日金管證發字第1080341236號函同意廢止。6.因應措施:(1)本公司接獲主管機關同意撤銷現金增資案後，依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第11條第4項規定，接獲主管機關撤銷通知之日起十日內，依法加算利息返還原股東所繳納之股款；應退款項將以匯款方式或開立支票退回其繳交之股款，匯費及掛號郵資由本公司負擔。本公司對於已繳交股款者應退還股款之計算公式如下：認購股款×【1+[自繳款日至實際退款日之天數]×1.035%(註1)/365】(註1)年利率係以台灣銀行一年期定存牌告機動利率為基準計算補償。(註2)應退還之已繳股款以新台幣元為計算單位，元以下無條件進位至元。(2)承諾書：國鼎生物科技股份有限公司(以下簡稱國鼎生技)募集與發行一Ｏ八年現金增資發行新股18,000仟股乙案，業經金融監督管理委員會108年9月18日金管證發字第1080331138號函申報生效在案。每股發行價格為新台幣35元整。有鑑於近期資本市場波動，致國鼎生技未能收足股款，考量國鼎生技及整體股東之最大權益，擬申請撤銷國鼎生技一Ｏ八年度現金增資發行新股案。對於已依原增資繳款期限截止日(108年12月10日)前繳納股款之原股東、員工及認股人，國鼎生技將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下：認購股款×【1+(自繳款日至實際退款日之天數)×台灣銀行一年期定存利率/365】。原股東、員工等之權利若因而遭受損害者，經提出合理及具體理由，並檢附經相關主管機關或司法單位確定之權利受損證明檔案，主張其權利受損部份，本立書人同意依法負擔賠償責任。此致金融監督管理委員會證券期貨局立書人：劉勝勇中華民國108年12月17日7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/12/162.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司辦理108年現金增資發行普通股乙案，業經金融監督管理委員會108年9月18日金管證發字1080331138號函核准在案。(2)考量全體股東權益及整體市場氛圍，擬向主管機關申請撤銷此次現金增資案，資金運用計畫不足部分將以自有資金或金融機構借款支應。6.因應措施:本次申請撤銷現金增資發行新股案及退款補償相關事宜，俟主管機關核准後另行公告之。7.其他應敘明事項:無