國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

國鼎生物科技股份有限公司首次行使員工認股權憑證普通股發放暨上興櫃日期公告/*TL 10 4132 國鼎生技 101/07/02 國鼎生物科技股份有限公司首次行使員工認股權憑證普通股發放暨上興櫃日期公告公告序號：1主旨：國鼎生物科技股份有限公司首次行使員工認股權憑證普通股發放暨上興櫃日期公告公告內容：一、依據行政院金融監督管理委員會99年4月16日金管證發字第0990016427號函暨本公司99年度員工認股權憑證發行及認股辦法之規定辦理。二、本公司99年第一次員工認股權憑證於101年7月2日經員工繳納股款執行認股股數12,000股，本公司洽請櫃買中心同意於民國101年7月6日星期五起以帳簿劃撥入指定之集保帳戶，並自同日起上興櫃買賣。三、新股權利義務：與已發行普通股相同，本次以無實體發行。

1.事實發生日:2012/06/272.本次新增（減少）投資方式:透過第三地區投資公司再投資大陸公司3.交易數量、每單位價格及交易總金額:原設立資本額為美金20萬元，擬提高至美金100萬元4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:國鼎生技(北京)商貿有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:美金20萬元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:本次擬新增資本額美金80萬元，新增後資本額為美金100萬元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:保健食品批發8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:無保留意見9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:人民幣1,069千元(新台幣5,143千元)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:虧損人民幣232千元(新台幣1,055千元)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金20萬元12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金100萬元13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:4.5%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:3.1%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:3.2%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:美金20萬元17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:0.9%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:0.6%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:0.6%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:100年投資損失1,055千元21.最近三年度獲利匯回金額:不適用22.交易相對人及其與公司之關係:不適用23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:增加投資，發展業務30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:第10項 前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:人民幣232千元(新台幣1,055千元)，補正為虧損人民幣232千元(新台幣1,055千元)。

1.事實發生日:2012/06/272.本次新增（減少）投資方式:透過第三地區投資公司再投資大陸公司3.交易數量、每單位價格及交易總金額:原設立資本額為美金20萬元，擬提高至美金100萬元4.本次新增投資大陸被投資公司之公司名稱:國鼎生技(北京)商貿有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:美金20萬元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:本次擬新增資本額美金80萬元，新增後資本額為美金100萬元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:保健食品批發8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:無保留意見9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:人民幣1,069千元(新台幣5,143千元)10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:人民幣232千元(新台幣1,055千元)11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:美金20萬元12.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:美金100萬元13.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:4.5%14.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:3.1%15.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:3.2%16.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:美金20萬元17.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:0.9%18.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:0.6%19.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:0.6%20.最近三年度認列投資大陸損益金額:100年投資損失1,055仟元21.最近三年度獲利匯回金額:不適用22.交易相對人及其與公司之關係:不適用23.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用24.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用25.處分利益（或損失）:不適用26.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用27.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用28.經紀人:不適用29.取得或處分之具體目的:增加投資，發展業務30.本次交易董事有異議:否31.本次交易會計師出具非合理性意見:否32.其他敘明事項:無

1.事實發生日:101/06/212.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司101年6月21日接獲主管機關核准本公司調整現金增資募集 與發行作業日程。 6.因應措施:特定人繳款期間由101/6/8~101/6/12調整為101/06/8~101/09/12。 就延長募集期間致員工與原股東或認股人等，可能主張其權利受損部分，出具承諾書 如下: 本公司101年3月19日申報生效之現金增資發行新股案，因近期國內外政經情勢變化， 認購人募集情形未如預期，經本公司決議，擬修訂現金增資洽特定人之募集期間， 若因此現金增資變更計畫，致原股東與員工或認股人等提出合理及具體理由主張 其權利受損部份，本人願負賠償責任。 國鼎生物科技股份有限公司負責人：劉勝勇 對於原股東及員工已繳納之股款，如於特定人繳款期間主張退還股款，本公司將依 「發行人募集與發行有價證券處理準則」第11條第4項規定加計利息返還，應退還 股款將採禁止背書記名支票郵寄退還。返還金額之計算公式如下： 原繳納股款+﹝原繳納股款X郵局一年期定期儲蓄存款利率X應計息天數(註)/365天﹞ 註：應計息天數將以實際計算天數為準，自原繳款期限截止日起至退回日。 7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:101/06/212.重要決議事項:一、報告事項: （一）本公司100年度營業報告。 （二）監察人審查本公司及與子公司合併之100年度決算表冊報告。 （三）修訂「董事會議事規範」報告。 （四）增訂「監察人職權範疇規則」報告。 （五）健全營運計劃書報告。 二、承認事項: （一）100年度決算表冊案。 （二）100年度虧損撥補案。 三、討論暨選舉事項: （一）修訂公司章程案。 （二）修訂股東會議事規則案。 （三）補選本公司董事案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :補選本公司董事案，經全體出席股東同意延至下次股東會 再進行選舉。

1.股東會日期:101/06/212.重要決議事項:承認事項 (1)承認一○○年度營業報告書及財務報表案。 (2)承認一○○年度虧損撥補案。 討論事項 (1)通過修訂本公司「股東會議事規則」部份條文案。 (2)通過修訂本公司「公司章程」部份條文案。 (3)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」部份條文案。 (4)通過修訂本公司「資金貸與他人處理程序」部份條文案。 3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

公告本公司101年現金增資全體董監事放棄認購股數達得認購股數二分之ㄧ以上1.事實發生日:101/06/072.董監事放棄認購原因:基於企業長期營運整體考量3.董監事姓名、放棄認購股數及其占得認購股數之比率:(1)劉勝勇 董事 放棄認購股數：235,257股 占其得認購股數之比率：100.00% (2)吳麗玉 董事 放棄認購股數：827,871股 占其得認購股數之比率：100.00% (3)陳育群 董事 放棄認購股數：371,922股 占其得認購股數之比率：100.00% (4)大鵬投資股份有限公司 代表人 謝南強 董事 放棄認購 股數：401,355股占其得認購股數之比率：100.00% (5)信宇投資有限公司 代表人 黃志鴻、許自強 董事 放棄 認購股數：2,160,897股占其得認購股數之比率：100.00% (6)李明濱 獨立董事 放棄認購股數：9,632股 　 占其得認購股數之比率：100.00% (7)吳輝明 獨立董事 放棄認購股數：214股 　　 占其得認購股數之比率：100.00% (8)郭文伯 監察人 放棄認購股數：380,531股 占其得認購股數之比率：100.00% (9)宋福祥 監察人 放棄認購股數：160,542股 占其得認購股數之比率：100.00% 4.特定人姓名及其認購股數:見6/7特定人繳款延期公告。5.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/06/072.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公司決議調整現金增資募集與發行作業日程6.因應措施:特定人繳款期間由101/6/8~101/6/12調整為101/06/8~101/09/12。7.其他應敘明事項:鑒於近日經濟情勢波動起伏，為確保本次現金增資順利募集，經101年6月7日本公司決議調整原特定人繳款期間與現金增資發行 新股相關作業時程，並同時向行政院金融監督管理委員會申請展延事宜。

1.事實發生日:101/05/112.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:101年4月份營收更正如下:本月更正前營業收入淨額:7748仟元 本月更正後營業收入淨額:7739仟元 6.因應措施:辦理更正申報。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/04/122.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據發行人募集與發行有價證券處理準則第九條第一項第二款規定辦理公告6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)訂約日期：101/04/12 (2)委託代收股款行庫：華南銀行淡水分行

1.董事會決議或公司決定日期:101/04/102.發行股數:25000仟股3.每股面額:10元4.發行總金額:250000仟元5.發行價格:60元6.員工認購股數:3750仟股7.原股東認購比例(另請說明每仟股暫定得認購股數):85%，每仟股認購321.0842827股8.公開銷售方式及股數:不適用9.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:認購股數不足一股之畸零股，由股東自行於認股基準日起五日內向本公司股務代理部辦理拼湊，逾期未拼湊及原股東及員工認購不足部 分，授權董事長按發行價格洽特定人認足。 10.本次發行新股之權利義務:與原已發行股份相同。11.本次增資資金用途:充實營運資金，以支應新藥各項研發計劃及拓展國際市場等營運成長之資金需求。 12.現金增資認股基準日:101/04/2713.最後過戶日:101/04/2214.停止過戶起始日期:101/04/2315.停止過戶截止日期:101/04/2716.股款繳納期間:101/05/07~101/06/0717.與代收及專戶存儲價款行庫訂約日期:委託存儲款項機構定約日101/04/10委託代收股款機構待訂約後另行公布 18.委託代收款項機構:待訂約後另行公布19.委託存儲款項機構:台灣銀行淡水分行20.其他應敘明事項:(1)本公司於101年3月2日經董事會決議通過以現金增資發行普通股25,000仟股，每股面額10元，共計250,000仟元，業經行政院金融監督管理委員會 101年3月19日金管證發字第1010009086號函核准申報生效在案。 (2)本案未盡事宜，授權董事長全權處理之。 (3)因最後過戶日適逢星期例假日，故持有本公司股票尚未 辦理過戶者，應提前於101年04月20日(星期五)下午5:00前至本公司股務代理機構辦理過 戶手續，郵寄過戶者以最後過戶日(101年4月22日)郵戳日期為憑。

九、特此公告。/*TL 56 4132 國鼎生技 101/04/03 國鼎生物科技股份有限公司101年度第1次現金增資發行新股相關事宜公告公告序號：1主旨：國鼎生物科技股份有限公司101年度第1次現金增資發行新股相關事宜公告公告內容：一、本公司經101年3月2日董事會通過現金增資發行新股乙案，業經呈奉行政院金融監督管理委員會101年3月19日金管證發字第1010009086號函核准在案。二、?依照公司法第273條第2項之規定，將本次現金增資發行新股有關事項公告如後：(一)、公司名稱：國鼎生物科技股份有限公司(二)、所營事業：1. IG01010生物技術服務業。2. F601010智慧財產權業。3. C199990雜項食品製造業。4. F102160輔助食品批發業。5. C802041西藥製造業。6. F108021西藥批發業。7. F208021西藥零售業。8. C802100化粧品製造業。9. F108040化粧品批發業。10. F208040化粧品零售業。11.ZZ99999除許可業務外，得經營法令非禁止或限制之業務。(三)、本公司所在地：新北市淡水區中正東路一段3巷9號10樓。(四)、公告方式：登載於公開資訊觀測站。(五)、董事及監察人之人數及任期：董事11人、監察人2人，任期均為三年，連選得連任。(六)、本公司章程訂立日期：本公司章程訂立於民國91年9月30日，最近一次修訂於100年4月26日。(七)、原股份總額及每股金額︰本公司額定資本總額為新台幣1,000,000,000元，分為100,000,000股，每股面額新台幣壹拾元整，分次發行之。(八)、已發行股份總額及每股金額：本公司實收資本總額為661,820,000元，分為普通股66,182,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。(九)、本次增資發行新股總額及其發行條件如下：1.現金增資發行新股總數25,000,000股，每股面額新台幣壹拾元，每股發行價格新台幣60元，依公司法第267條規定保留15%計3,750,000股供員工認購，其餘85%計21,250,000股由原股東按認股基準日股東名簿記載之持股比例，每仟股認購321.0842827股，員工及原股東放棄認購部分由董事長洽特定人按發行價格認購之。本次現金增資認購不足一股之畸零股份，自認股基準日起五日內由股東自行至股務代理機構辦理拼湊。股東未拼湊購及認購不足一股之畸零股，授權董事長洽特定人按發行價格認購之。2.本次增資發行新股，其權利義務與原已發行之普通股相同。(十)、增資後股份總額及每股金額：本次增資後，實收資本額為新台幣911,820,000元，分為91,182,000股，每股面額新台幣壹拾元整，均為記名式普通股。(十一)、增資用途：充實營運資金，以支應新藥各項研發計劃及拓展國際市場等營運成長之資金需求。(十二)、股票簽證機構：不適用。(十三)、代收股款銀行：待正式簽約後另行公告。(十四)、股款繳納日期：自101年5月7日起至101年6月7日止。屆時逾期不繳納股款者，依證券交易法第33條之規定喪失其認股權利，並授權董事長洽特定人認購之。若於期限內未收到認股繳款書者，請逕向本公司股務代理機構台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部洽詢。【地址：台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】三、經本公司101年4月3日董事會決議，訂定101年4月27日為現金增資認股基準日，並依法自101年4月23日起至101年4月27日止停止受理股東名簿記載之變更。最後過戶日:101年4月22日，因最後過戶日適逢星期例假日，故持有本公司股票尚未辦理過戶者，應提前於101年4月20日(星期五)下午五時整前至本公司股務代理機構辦理過戶手續，郵寄過戶者以最後過戶日(101年4月22日)郵戳日期為憑。逕向本公司股務代理人台新國際商業銀行股份有限公司股務代理部辦理。【地址：台北市建國北路一段96號B1；電話：02-25048125】四、本次增資新股之股票俟呈奉主管機關核准變更登記後三十日內採無實體發行以帳簿劃撥方式交付，屆時除另行公告外並分函通知各股東。

1.董事會決議日期:101/03/022.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股25,000仟股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣250,000仟元6.發行價格:暫訂每股不低於2美元7.員工認購股數或配發金額:依公司法267條規定,保留發行新股之15%計3,750仟股由本公司員工認購 8.公開銷售股數:無9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):原股東每仟股得以認購321.0842股,計21,250仟股 10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:董事會授權董事長按發行價格洽特定人認足。11.本次發行新股之權利義務:其權利務與原已發行普通股相同12.本次增資資金用途:充實營運資金,支應新藥各項適應症臨床試驗與國際市場拓展。13.其他應敘明事項:本次現金增資發行新股案,俟主管機關核准後另行訂定認股基準日及增資基準日。

1.董事會決議日期:101/03/022.股東會召開日期:101/06/213.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心4.召集事由:一.報告事項： (1)本公司100年度營業報告。 (2)監察人審查本公司100年度決算表冊報告。 (3)修訂「董事會議事規範」報告。 (4)增訂「監察人職權範疇規則」報告。 (5)健全營運計劃書報告。 二、承認事項： (1)承認100年度決算表冊案。 (2)承認100年度虧損撥補案。 三、討論暨選舉事項 (1)討論修訂公司章程案。 (2)討論修訂股東會議事規則案。 (3)補選本公司董事案 四、其他議案及臨時動議。 五、散會 5.停止過戶起始日期:101/04/236.停止過戶截止日期:101/06/217.其他應敘明事項:一、依證券交易法第26條之2規定，對於持有記名股票未滿一仟股股東，其股東常會 之召集通知得於開會30日前，以公告方式為之，故不另行寄發開會通知書，請股東 攜帶身分證及原留印鑑逕向本公司股務代理人-台新國際商業銀行股務代理部 洽詢 開會事宜或於當日前往出席股東常會。（電話：02-2504-8125 ）。持股滿一仟股 以上之股東其開會通知書將於股東常會前三十日寄發各股東，屆時未收到者，請 書明股東戶號、戶名、身份證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人-台新國際 商業銀行股務代理部 洽詢。 二、本次股東常會如有公開徵求委託書之情事，徵求人應於股東常會38日前依規定 將相關資料送達 本公司財會部，電話： 02-08086006 ，並副知證基會。 三、本次股東常會委託書統計驗證機構為-台新國際商業銀行股務代理部

1.董事會決議日期:101/03/022.發放股利種類及金額:100年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積148,076仟元彌補累積虧損。

1.董事會決議日期:101/03/022.增資資金來源:現金增資3.發行股數(如屬盈餘轉增資，則不含配發給員工部份):普通股25,000,000股4.每股面額:新台幣10元5.發行總金額:新台幣250,000,000元6.發行價格:每股不低於2美元7.員工認購股數或配發金額:15%，計3,750,000股8.公開銷售股數:不適用9.原股東認購或無償配發比例(請註明暫定每仟股認購或配發股數):85%，計21,250,000股10.畸零股及逾期未認購股份之處理方式:授權董事長按發行價格洽特定人認足。11.本次發行新股之權利義務:與原己發行普通股相同。12.本次增資資金用途:充實營運資金，支應新藥各項適應症臨床試驗，國際市場拓展、廠房擴充。 13.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/01/17 2.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司 3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司 4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用 5.發生緣由:100年12月份營收更正如下: 本月更正前營業收入淨額:9,520仟元。本月更正後營業收入淨額:9,518仟元。6.因應措施:辦理更正申報。 7.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管 或內部稽核主管）:研發主管 2.發生變動日期:100/12/27 3.舊任者姓名、級職及簡歷:黃三保(科技研發部總監) 4.新任者姓名、級職及簡歷:溫武哲(研發部副總經理) 5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新 任」）:職務調整 6.異動原因:因內部管理需求 7.生效日期:100/12/27 8.新任者聯絡電話:無 9.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:100/12/27 2.功能性委員會名稱:薪酬委員會 3.舊任者姓名及簡歷:無 4.新任者姓名及簡歷:1.李基存(中華票券(股)公司總經理)2.陳永興(羅東聖母醫院院長) 3.吳輝明(吳輝明婦產科院長 )5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:「新任」 6.異動原因:「新任」 7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA 8.新任生效日期:100/12/27 9.其他應敘明事項:董事會委任薪資報酬委員會，其任期與董事會相同， 即100/12/27~103/04/25

1.發生變動日期:100/12/022.舊任者姓名及簡歷:黃三保董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素請辭董事一職 6.新任董事選任時持股數:07.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/04/26 ~ 103/04/258.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:1/1210.其他應敘明事項:無