普生公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

公告本公司因應新產品通路推廣，擬以提供技術合作、設備、GMP及產品證照價值新台幣2,450萬元與源河生技合資案。1.事實發生日:108/08/122.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本案除提供技術合作、設備、GMP及產品證照方式之價值外其餘相關事項已於107年8月10日董事會通過。(2)經技術及資產鑑價專家評估報告後，擬以提供技術合作、設備、GMP及產品證照價值新台幣2,450萬元與源河生技合資案。(3)授權董事長代表公司處理相關溝通及後續處理事項。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/07/182.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):不適用4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更正本公司107年度年報部分內容(1)第1頁/(一)一 O 七年度營業成果(二)預算執行情形(2)第31頁/給付酬金之政策、標準與組合、訂定酬金之程序、與經營績效及未來風險之關聯性(3)第33頁/(一)證券交易法第14條之3所列事項。(二)除前開事項外，其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項(4)第38頁/1.薪資報酬委員會成員資料2.增加「陳述其職權範圍之內容」(5)第51頁、第62頁、第63頁、第68頁、第74頁/揭露截至年報刊印日之相關資訊(6)第54頁、第55頁/低於票面金額發行股票者，以顯著字體標註(7)第63頁/資金運用計畫執行情形請依公開發行公司年報應行記載事項準則第17條規定完整揭露(8)第67頁/調整格式(9)第241頁/重大變動項目說明(10)第243頁/(二)流動性不足之改善計畫(11)第244頁/(二)最近年度及截至年報刊印日止從事高風險、高槓桿投資、資金貸與他人、背書保證及衍生性商品交易之政策、獲利或虧損之主要原因及未來因應措施(12)第243頁/(十三)其他重要風險及因應措施6.因應措施:發布重大訊息，並重新上傳修訂版年報至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:108/07/112.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:108年6月份資金貸與他人申報事項交易金額之單位誤植為元。更正前資訊：累計至本月止最高餘額:5,000,000仟元個別子公司本月增(減)金額: 短期融通資金 -1,000,000仟元期末餘額:4,000,000仟元實際動支金額:4,000,000仟元更正後資訊：累計至本月止最高餘額:5,000仟元個別子公司本月增(減)金額: 短期融通資金 -1,000仟元期末餘額:4,000仟元實際動支金額:4,000仟元6.因應措施:發佈重大訊息及申請更正申報後重新上傳公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.傳播媒體名稱:工商時報2.報導日期:108/06/193.報導內容: 有關108年06月19日工商時報 普生5月營收年增46.41％，前5月營收年成長11.37％；除中東、印度及東南亞市場檢測 業務活絡推進外，…法人推估，今年營運有望成長25∼30％。4.投資人提供訊息概要:無5.公司對該等報導或提供訊息之說明: 有關本公司之財務及業務資訊，以公開資訊觀測站公告為準，特此聲明。6.因應措施:透過公開資訊觀測站發布重大訊息說明，確保投資人權益。7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:108/06/172.重要決議事項:(1)通過本公司107年度營業報告書及財務報表案。(2)通過本公司107年度盈虧撥補案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :依公司法第128條之1規定，由子公司董事會代行股東會職權。

1.發生變動日期:108/06/172.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷: 莊哲仁，旭福集團之旭鴻生技股份有限公司技術總監，美國MIT PHD 吳金洌，中央研究院客座講座，阿肯色大學醫學院博士 劉 杰，深圳麥科田生物醫療技術有限公司董事長/首席執行官，密西根大學 ROSS商學 院工商管理碩士4.新任者姓名及簡歷:尚未委任5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:配合董事會改選，薪資報酬委員會屆期與董事會屆期相同7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/28~108/06/278.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:第四屆薪資報酬委員會委員將於最近期董事會委任後，另行公告。

1.董事會決議日或發生變動日期:108/06/172.舊任者姓名及簡歷:林宗慶先生/普生股份有限公司董事長3.新任者姓名及簡歷:林宗慶先生/普生股份有限公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）: 任期屆滿5.異動原因:配合董事全面改選，經董事會一致推選林宗慶先生續任董事長。6.新任生效日期:108/06/177.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:108/06/172.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 董 事：德慧國際股份有限公司代表人：宣明智 董 事：德慧國際股份有限公司代表人：王鍾渝 獨立董事：莊哲仁 獨立董事：林倩如 獨立董事：吳金洌3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事及董事代表人職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:108/06/172.重要決議事項:一、承認事項：(1)承認一O七年度營業報告書及財務報表案。(2)承認一O七年度虧損撥補案。(3)承認一O七年度現金增資發行新股變更發行股數和募集金額案。二、討論事項：(1)通過本公司章程修訂案。(2)通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。(3)通過修訂本公司「資金貸與他人處理程序」案。(4)通過修訂本公司「背書保證處理程序」案。(5)通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。(6)通過辦理私募現金增資發行新股案。三、選舉事須：(1)改選董事及監察人案。 當選名單： 董事：德慧國際股份有限公司代表人：林宗慶，當選權數：27,354,290權 董事：德慧國際股份有限公司代表人：宣明智，當選權數：21,909,889權 董事：德慧國際股份有限公司代表人：王鍾渝，當選權數：21,905,854權 董事：林孟德，當選權數：21,626,717權 獨立董事：莊哲仁，當選權數：20,407,978權 獨立董事：林倩如，當選權數：20,328,609權 獨立董事：吳金洌，當選權數：20,327,174權 監察人：陳嘉尚，當選權數：21,981,593權 監察人：英屬維京群島商長青盈有限公司代表人：孔祥蕙 當選權數：21,978,836權 監察人：英屬維京群島商頂榮有限公司代表人：戴家銘 當選權數：21,979,790權3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:108/06/172.舊任者姓名及簡歷:董事:德慧國際股份有限公司代表人：林宗慶先生、普生(股)公司董事長董事:德慧國際股份有限公司代表人：宣明智先生、仁寶電腦工業股份有限公司獨立董事董事:王鍾渝先生、中國信託金融控股(股)公司獨立董事董事:林孟德先生、普生(股)公司總經理獨立董事:莊哲仁先生、台耀化學(股)公司獨立董事獨立董事:林倩如小姐、柚棵管理顧問有限公司董事獨立董事:吳金洌先生、中央研究院客座講座監察人:陳嘉尚先生、常欣科技顧問公司董事長監察人:英屬維京群島商長青盈有限公司代表人：孔祥蕙小姐、 康林生物科技(股)公司董事長秘書監察人:英屬維京群島商頂榮有限公司代表人：戴家銘先生、無3.新任者姓名及簡歷:董事:德慧國際股份有限公司代表人：林宗慶先生、普生(股)公司董事長董事:德慧國際股份有限公司代表人：宣明智先生、仁寶電腦工業股份有限公司獨立董事董事:德慧國際股份有限公司代表人：王鍾渝先生、中國信託金融控股(股)公司獨立董事董事:林孟德先生、普生(股)公司總經理獨立董事:莊哲仁先生、台耀化學(股)公司獨立董事獨立董事:林倩如小姐、柚棵管理顧問有限公司董事獨立董事:吳金洌先生、中央研究院客座講座監察人:陳嘉尚先生、常欣科技顧問公司董事長監察人:英屬維京群島商長青盈有限公司代表人：孔祥蕙小姐、 康林生物科技(股)公司董事長秘書監察人:英屬維京群島商頂榮有限公司代表人：戴家銘先生、無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿改選6.新任董事選任時持股數:董事:德慧國際股份有限公司代表人：林宗慶先生(選任時持股數:8,017,706股)董事:德慧國際股份有限公司代表人：宣明智先生(選任時持股數:8,017,706股)董事:德慧國際股份有限公司代表人：王鍾渝先生(選任時持股數:8,017,706股)董事:林孟德先生(選任時持股數:332,100股)獨立董事:莊哲仁先生(選任時持股數:0股)獨立董事:林倩如小姐(選任時持股數:0股)獨立董事:吳金洌先生(選任時持股數:0股)監察人:陳嘉尚先生(選任時持股數:0股)監察人:英屬維京群島商長青盈有限公司代表人：孔祥蕙小姐 (選任時持股數:540,000股)監察人:英屬維京群島商頂榮有限公司代表人：戴家銘先生 (選任時持股數:713,988股)7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/28~108/06/278.新任生效日期:108/06/179.同任期董事變動比率:不適用(董事任期屆滿提前全面改選)10.其他應敘明事項:無。

本公司於108年股東常會預定提出私募發行普通股補充說明 (補充公告)1.事實發生日:108/05/302.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心108年5月8日證保法字第1070001770 號函辦理。 私募專區補充公告前： 應募人之選擇方式：暫無已洽定之策略性投資人 辦理私募之資金用途及預計達成效益： 本次私募資金皆用於充實營運資金，有助改善公司財務結構，對股東權益亦將有正面 助益。預期可滿足本公司營運所需並厚植未來業務成長潛力，強化公司競爭力、提升 營運效能。預計辦理次數：二次，資金用途：充實營運資金，預計達成效益：改善財 務結構、提高營運績效、強化公司競爭。 私募專區補充公告後： 應募人之選擇方式：應募人擇定為策略性投資人，應募人之選擇目的、必要性與預計 目的如下： (1)選擇方式與目的：應募人擇定為策略性投資人，主要係因考量本公司經營處於轉 型階段，在不發生經營權變動的前提下，引進對股東權益有正面助益之策略性投 資人，達成對本公司開發市場、產品銷售、技術合作並能挹注本公司之獲利之 目的。 (2)必要性：可解決目前營運資金需求，並獲取策略性投資人對未來業務拓展之協 助，除有助於公司營運穩定成長，對股東權益亦有正面助益，故有其必要性。 (3)預計效益：達成改善公司財務結構，充實營運資金並提升營運效能進而強化公 司競爭力之預計效益。 辦理私募之資金用途及預計達成效益： (1)本公司本次辦理私募有價證券案，以不超過10,000仟股內，擬自股東會決議通過 之日起一年內分兩次辦理。 (2)各次辦理私募之資金用途：均作為充實本公司之營運資金使用。 (3)各次預計達成效益：預計將強化財務結構，並可降低對金融機構之依存度， 對股東權益有正面之助益。 預計辦理次數/資金用途/預計達成效益 第一次/充實營運資金/改善財務結構、提高營運績效、強化公司競爭 第二次/充實營運資金/改善財務結構、提高營運績效、強化公司競爭6.因應措施:補行公告並於公開資訊觀測站發布重大訊息。7.其他應敘明事項:本公司將於股東會上就本次私募案對股東做詳盡之說明。

1.事實發生日:108/05/302.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由: 依財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心108年5月8日證保法字第1070001770 號函辦理。一、應募人之選擇目的、必要性與預計目的。 (1)選擇方式與目的：應募人擇定為策略性投資人，主要係因考量本公司經營處於轉型 階段，在不發生經營權變動的前提下，引進對股東權益有正面助益之策略性投資人 ，達成對本公司開發市場、產品銷售、技術合作並能挹注本公司之獲利之目的。 (2)必要性：可解決目前營運資金需求，並獲取策略性投資人對未來業務拓展之協助， 除有助於公司營運穩定成長，對股東權益亦有正面助益，故有其必要性。 (3)預計效益：達成改善公司財務結構，充實營運資金並提升營運效能進而強化公司競 爭力之預計效益。二、辦理私募之資金用途及預計達成效益。(1)本公司本次辦理私募有價證券案，以不超 過10,000仟股內，擬自股東會決議通過之日起一年內分兩次辦理。(2)各次辦理私募 之資金用途：均作為充實本公司之營運資金使用。(3)各次預計達成效益：預計將強 化財務結構，並可降低對金融機構之依存度，對股東權益有正面之助益。 預計辦理次數/資金用途/預計達成效益 第一次/充實營運資金/改善財務結構、提高營運績效、強化公司競爭 第二次/充實營運資金/改善財務結構、提高營運績效、強化公司競爭三、本次私募普通股私募價格已明訂不得低於股票面額，故應無涉及每股價格可能涉及 低於股票面額之情事，相關作業均將依照法令規定辦理。6.因應措施:補行公告並於公開資訊觀測站發布重大訊息。7.其他應敘明事項:本公司將於股東會上就本次私募案對股東做詳盡之說明。

代子公司居禮股份有限公司公告資金貸與達處理準則第二十二條第一項第二款應公告申報事項1.事實發生日:108/05/032.接受資金貸與之:(1)公司名稱:普生股份有限公司(2)與資金貸與他人公司之關係:母公司(3)資金貸與之限額(仟元):10000(4)原資金貸與之餘額(仟元):0(5)本次新增資金貸與之金額(仟元):10000(6)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象分次撥貸或循環動用之資金貸與:是(7)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):10000(8)本次新增資金貸與之原因:短期營運資金週轉3.接受資金貸與公司所提供擔保品之:(1)內容:無(2)價值(仟元):04.接受資金貸與公司最近期財務報表之:(1)資本(仟元):388860(2)累積盈虧金額(仟元):3397545.計息方式:2.1%6.還款之:(1)條件:依各筆貸放之到期日或提前清償(2)日期:每次資金貸放自放款日起一年為限7.迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):100008.迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:10.019.公司貸與他人資金之來源:子公司本身10.其他應敘明事項:無

1.事實發生日 :107/08/302.發生緣由:本公司接獲新竹縣政府107年8月30日函文,因本公司所售產品oh care歐克威爾系列2項產品之廣告違反藥事法第69條規定,遭罰新台幣120萬元整。3.處理過程:本公司接獲來函後,於107年9月10日依藥事法第99條申請復核。原處分機關(新竹縣政府)重新審核,於107年11月9日以原處分內容誤植為由,撤銷原行政處分。新竹縣政府於107年11月27日,修正事實說明,仍以違反藥事法第69條規定處以新台幣120萬元罰鍰。本公司於107年12月14日依藥事法第99條再次申請復核。原處分機關於107年12月22日駁回本公司之復核申請,維持原行政處分,裁罰新台幣120萬元整。本公司於108年1月21日內依法提起訴願。108年4月24日新竹縣政府再次來函催促本公司於文到後7日內繳清新台幣120萬元整之罰鍰。4.預估可能損失:應支付裁判費及律師費,若後續訴願或行政訟訴結果不利於普生股份有限公司,依原處分繳付之新台幣120萬元罰鍰不得請求返還。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司已對oh care歐克威爾產品進行全面廣告用語盤點,確保廣告宣傳符合法律規定,並對相關業務人員及合作單位進行教育訓練。此外針對裁罰內容本公司已於108年1月21日依法提起訴願,目前訴願進行中。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日 :107/08/302.發生緣由:本公司於107年8月30日接獲新竹縣衛生局來函，本公司因oh.care歐克威爾系列2項產品之廣告違反藥事法第69條規定，遭罰鍰新台幣120萬元整。3.處理過程:本公司接獲來函後申請復核，新竹縣衛生局因裁罰內容誤值，於107年11月9日撤銷原處分並於107年11月27日就原案重新處分，本公司於107年12月14日申請覆核遭駁回後，於108年1月21日提起訴願中。4.預估可能損失:應支付裁判費及律師費,若後續訴願或行政訟訴結果不利於普生股份有限公司,依原處分繳付之新台幣120萬元罰鍰不得請求返還。5.可能獲得保險理賠之金額:無。6.預計改善情形及未來因應措施:本公司已對oh care歐克威爾產品進行全面廣告用語盤點,確保廣告宣傳符合法律規定，並對相關業務人員及合作單位進行教育訓練；此外針對裁罰內容提起訴願。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:108/04/222.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會重要決議事項 (1)通過本公司107年度營業報告書及財務報表案。 (2)通過本公司107年度虧損撥補案。 (3)通過提名董事、獨立董事及監察人候選人名單案。 (4)通過解除新任董事及其代表人競業禁止限制案。 (5)通過辦理私募現金增資發行新股案。 (6)通過增列108年股東常會議程案6.因應措施:無7.其他應敘明事項: (1)本公司一○七年度營業報告書董事會決議通過。 (2)本公司一○七年度財務報表業已編制完竣，業經會計師查核竣事後於董事會通過 ，並將依規定於4月底前辦理公告及申報。再依法提請一○八年股東常會承認。

1.董事會決議日期:108/04/222.股東會召開日期:108/06/173.股東會召開地點:新竹科學工業園區創新一路六號(本公司會議室)4.召集事由:(1).報告事項： 1.本公司一O七年度營業報告。 2.本公司監察人查核一O七年度營業報告書及財務報表報告。 3.本公司累積虧損達實收資本額二分之一以上報告。(2).承認事項： 1.一O七年度營業報告書及財務報表案。 2.一O七年度虧損撥補案。 3.一O七年度現金增資發行新股變更發行股數和募集金額案。(3).討論及選舉事項： 1.本公司章程修訂案。 2.修訂本公司「取得或處分資產處理程序」案。 3.修訂本公司「資金貸與他人處理程序」案。 4.修訂本公司「背書保證處理程序」案。 5.改選董事及監察人案。 6.解除新任董事及及其代表人競業禁止限制案。 7.辦理私募現金增資發行新股案。（本次增列）(4).臨時動議：5.停止過戶起始日期:108/04/196.停止過戶截止日期:108/06/177.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用9.其他應敘明事項:無

公告本公司連任三屆獨立董事莊哲仁先生繼續提名擔任獨立董事之理由1.事實發生日:108/04/222.公司名稱:普生股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1)本公司108年04月22日董事會審查第十三屆董事會被提名人資格，其中獨立 董事被提名人莊哲仁先生自擔任公司獨立董事，任期已連續達三屆，依 「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」第五條規定，應公告 繼續提名其擔任獨立董事之理由。(2)莊哲仁先生因其經驗極為豐富能為本公司提供重要建言，雖已連任本公司三屆獨立董 事，公司仍需借重其專業之處，使其於行使獨立董事職責外，仍可發揮其專長，並給 與董事會監督及提供專業意見，故本次選舉擬繼續提名其擔任本公司獨立董事。 綜合上述，莊哲仁先生經本公司108年04月22日董事會審查其資格符合，已列為 第十三屆獨立董事候選人。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:108/04/222.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募對象以符合證券交易法第43條之6規定之特定人。4.私募股數或張數:10,000,000股,股東常會決議通過之日起一年內分二次辦理。5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過10,000,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日 興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每 一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之 股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上 列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價 日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數且不低於股票面額之範圍 內授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。7.本次私募資金用途:充實營運資金8.不採用公開募集之理由:因私募方式具有籌資迅速簡便的時效性且有限制轉讓的規定，較可確保長期營運發展，故不採用公開募集，擬以私募方式辦理增資。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:俟股東會通過後授權董事會決定之。11.參考價格:不低於股東會決議成數且不低於股票面額之範圍內授權董事會視日後洽特定人情形決定之。。12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:本次私募發行普通股之權利義務與本公司已發行之普通股相 同，惟依證券交易法第 43 條之8 規定，本次私募之有價證券於交付後三年內，除符 合法令規定之特定情形外不得自由轉讓，本公司擬於該私募有價證券交付滿三年後， 依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請本次私募有價證券興櫃或上市櫃交 易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:有關私募之發行股數、發行價格、發行條件、募集金額及其他相關 未盡事宜，若因法令修改或主管機關規定及基於營運評估或客觀環境之影響變更或修 正時，擬請授權董事會得依當時市場狀況全權處理之。

1. 董事會決議日期：108/04/222. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：無4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元