三鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:110/05/212.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/043.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/05/212.因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110/06/043.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：110/03/122. 股利所屬年(季)度：109年 年度3. 股利所屬期間：109/01/01 至 109/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無。6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.董事會決議日期:110/03/122.股東會召開日期:110/06/043.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓(遠雄U-TOWN展覽一館)4.召集事由:　1.報告事項：　　(1)一○九年度營業報告。　　(2)審計委員會審查一○九年度決算表冊報告。　　(3)一○九年下半年度健全營運計畫辦理情形及執行成效報告。　　(4)訂定本公司「企業社會責任實務守則」。　　(5)訂定本公司「道德行為準則」。　　(6)訂定本公司「誠信經營守則」。　　(7)訂定本公司「誠信經營作業程序及行為指南」。　　(8)訂定本公司「公司治理實務守則」。　2.承認事項：　　(1)一○九年度營業報告書及財務報告案。　　(2)一○九年度虧損撥補案。　3.討論事項：　　(1)修訂「股東會議事規則」案。　　(2)申請股票上櫃案。　　(3)擬以現金增資發行普通股辦理上櫃前之公開承銷案。　4.其他議案及臨時動議：5.停止過戶起始日期:110/04/066.停止過戶截止日期:110/06/047.是否已於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容(是/否):是。8.尚未於股利分派情形公告盈餘分派或虧損撥補議案內容者，請敘明原因:不適用。9.其他應敘明事項:　1.依公司法第172-1條之規定，本公司擬訂於一一○年三月二十九日起至一一○年四月　　七日下午五時止，受理持股1%以上股東以書面方式就本次股東常會之提案，其他相 關事宜將依法公告之。 受理處所：新北市汐止區新台五路一段99號21樓之3，三鼎生物科技股份有限公司財 務部。 受理方式：採書面方式受理，凡有意提案之股東請於受理期間內，以掛號函件並敘 明聯絡人及聯絡方式，於信封封面加註「股東會提案函件」寄達受理處所。　2.嗣後若因新冠肺炎疫情影響需變更股東會場地或順延會議召開時間，授權董事長全 權處理，屆時將同步更新公告及相關事宜。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/03/122.審計委員會通過財務報告日期:110/03/123.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):109/01/01~109/12/314.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):13,2615.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):4,9716.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(50,328)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(48,478)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(47,918)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(47,918)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.89)11.期末總資產(仟元):482,57112.期末總負債(仟元):33,75213.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):448,81914.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/12/212.發生緣由:本公司受邀參加康和證券舉辦之興櫃前法人說明會。 (1)召開法人說明會之日期：109/12/21(一) (2)召開法人說明會之時間：14時30分 (3)召開法人說明會之地點：康和綜合證券總公司B2會議室 　　　　　　　　　　　　(台北市信義區基隆路一段176號B2) (4)法人說明會擇要訊息：本公司受邀參加康和證券舉辦之興櫃前法人說 明會，會中說明本公司營運概況與展望。 (5)詢問電話：(02)8787-1888#206 (6)法人說明會簡報內容：內容檔案將依規定公告於公開資訊觀測站。 (7)公司網站是否有提供法人說明會內容：無。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:因大樓防疫管制，請來訪者務必戴口罩，方得進入大樓。　　　　　　　 大樓入口進入須測量額溫，額溫37.5度以上將謝絕入場。

1.事實發生日:109/11/192.發生緣由:本公司109年第2次股東臨時會重要決議事項 一、股東臨時會日期：109/11/19 二、重要決議事項 (一)討論暨選舉事項: (1)通過修訂本公司「公司章程」案。 (2)通過修訂本公司「董事及監察人選任程序」案。 (3)全面改選董事案：已完成選舉。 當選董事名單如下: 1.董事:歐耿良 2.董事:陳明賢 3.董事:李旭東 4.董事:邱琦瑛 5.獨立董事:劉玄哲 6.獨立董事:邱欽堂 7.獨立董事:陳宗楙 (4)通過解除新任董事及其代表人競業限制案。3.因應措施: 不適用。4.其他應敘明事項:無。

公告本公司109年第2次股東臨時會全面改選董事 暨董事變動達三分之一1.發生變動日期:109/11/192.舊任者姓名及簡歷: (1)董事:歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長 (2)董事:鑽石生技投資(股)公司代表人黃彥臻 (3)董事:鑽石生技投資(股)公司代表人路景琳 (4)董事:財團法人臺北醫學大學代表人洪傳岳 (5)董事:林維俊 (6)董事:劉美安 (7)董事:邱仲(山夆) (8)監察人:玉山創業投資(股)公司代表人黃文涼 (9)監察人:郭靜樺3.新任者姓名及簡歷: (1)董事:歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長 (2)董事:陳明賢 精華光學股份有限公司董事長兼任大中華區業務部副總經理 (3)董事:李旭東 華電聯網(股)公司獨立董事 (4)董事:邱琦瑛 安慶國際法律事務所主持律師 (5)獨立董事:劉玄哲 鮮活控股(股)公司董事會特別助理 (6)獨立董事:邱欽堂 匯豐銀行資深副總裁/企業金融同業處負責人/台北分公司負責人 (7)獨立董事:陳宗楙 群益金鼎證券(股)公司企業金融部承銷作業處資深經理(副總裁)4.異動原因:全面改選董事。5.新任董事選任時持股數: (1)董事:歐耿良 7,445,000股 (2)董事:陳明賢 500,000股 (3)董事:李旭東 100,000股 (4)董事:邱琦瑛 0股 (5)獨立董事:劉玄哲 0股 (6)獨立董事:邱欽堂 0股 (7)獨立董事:陳宗楙 0股6.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:107/05/30~110/05/297.新任生效日期:109/11/198.同任期董事變動比率:全面改選不適用。9.其他應敘明事項:無。

公告本公司109年第2次股東臨時會決議解除新任董事 及其代表人競業限制案1.股東會決議日:109/11/192.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: (1)董事：陳明賢、李旭東、邱琦瑛。 (2)獨立董事：劉玄哲。3.許可從事競業行為之項目: (1)陳明賢：精華光學(股)公司董事長、Shine Optical Holding Groups Inc.法人董 事代表人、香港精華光學有限公司董事、寶雅國際(股)公司董事。 (2)李旭東：華電聯網(股)公司獨立董事。 (3)邱琦瑛：遠見科技(股)公司董事、芯鼎科技(股)公司法人董事代表人、凌陽創新 科技(股)公司法人董事代表人。 (4)劉玄哲：欣耀生醫(股)公司/董事。4.許可從事競業行為之期間:109/11/19~112/11/185.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）: 表決時出席股東表決權數:41,163,661權 贊成權數: 41,163,661權，占表決權數100%； 反對權數: 0權，占表決權數 0%； 無效權數: 0權，占表決權數 0%； 棄權及未投票權數： 0權，占表決權數 0%； 本案經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意 照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:不適用。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日:109/11/192.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長。4.新任者姓名及簡歷:歐耿良 三鼎生物科技(股)公司董事長。5.異動原因:董事全面改選。6.新任生效日期:109/11/197.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/11/192.發生緣由:本公司設置審計委員會，並由新任獨立董事擔任第一屆審計委員會委員3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項: (1)功能性委員會名稱:審計委員會。 (2)舊任者姓名及簡歷:不適用。 (3)新任者姓名及簡歷: 審計委員:劉玄哲 鮮活控股(股)公司董事會特別助理 審計委員:邱欽堂 匯豐銀行資深副總裁/企業金融同業處負責人台北分公司負責人 審計委員:陳宗楙 群益金鼎證券(股)公司企業金融部承銷作業處資深經理(副總裁) (4)異動原因:全面改選董事後，由新任獨立董事組成審計委員會。 (5)原任期:不適用。 (6)新任生效日期:109/11/19

公告本公司董事會決議通過設置第一屆薪資報酬委員會及 委任薪資報酬委員會委員1.事實發生日:109/11/192.發生緣由:本公司董事會決議通過設置第一屆薪資報酬委員會及委任薪資報酬委員會 委員。3.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項: (1)本公司第一屆薪資報酬委員會委員：劉玄哲先生、邱欽堂先生、陳宗楙先生。 (2)本屆「薪資報酬委員會」之委員，任期自109年11月19日起至本屆董事會任期屆滿 時止。

1.事實發生日:109/11/022.發生緣由:依據本公司民國一○九年四月九日董事會決議通過於公開發行後登錄興櫃時 ，全面換發無實體股票，並授權董事長全權處理相關事宜。3.因應措施:無。4.其他應敘明事項:(1)本公司無實體發行之股票：已發行之股份，計普通股53,970,000股，每股面額新台 幣10元，共計新台幣539,700,000元。(2)本次換發無實體新股票之比率為1：1，換發新股之權利義務與原已發行之舊股票相 同。(3)全面無實體換發新股基準日及相關作業日期如下： a.舊股票停止過戶期間：109/12/06~109/12/15 b.全面換票基準日：109/12/10 c.新股開始換發日期：109/12/16(4)本次股票全面換發無實體之相關事宜，如因法令規定、主管機關核定或因客觀環境 影響而需予以修正變更上述條件時，授權董事長全權處理之。

1.事實發生日:109/10/132.發生緣由:本公司董事會決議召開一○九年第二次股東臨時會相關事宜3.因應措施:不適用4.其他應敘明事項:(一)董事會決議日期:109/10/13(二)股東臨時會召開日期:109/11/19(三)股東臨時會召開地點:新北市汐止區新台五路一段97號4樓(遠雄U-TOWN展覽一館)(四)停止過戶日:109/10/21~109/11/19(五)召集事由 (1)討論及選舉事項: 第一案:修訂「公司章程」案。 第二案:修訂「董事及監察人選任程序」案。 第三案:全面改選董事案。 第四案:解除新任董事及其代表人競業限制案。 (2)臨時動議(六)其他應公告事項 (1)開會通知書及委託書將於股東臨時會15日前函送各股東，屆時如未收到者，請 書明股東戶號、戶名及身分證字號或統一編號，逕向本公司股務代理人台新國 際商業銀行股務代理部洽詢（電話：02-25048125)。 (2)受理董事提名公告：本次董事應選名額為7席(含獨立董事3席)，本公司擬訂於 民國109年10月14日起至民國109年10月23日止受理提名董事候選人名單，詳細 內容請參採候選人提名制選任董監事相關公告。 (3)本次股東臨時會未發放紀念品。