三鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:副總經理

2.發生變動日期:111/12/15

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:邱文彬／本公司業務部副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:111/11/01

8.其他應敘明事項:公司已於111/11/01公告新任業務部副總經理，本案業經111/12/15

董事會追認通過。

1.事實發生日:111/11/28

2.契約或承諾相對人:臺北醫學大學及昱捷股份有限公司

3.與公司關係:無。

4.契約或承諾起迄日期(或解除日期):111/12/08~112/11/30

5.主要內容(解除者不適用):合作開發高階醫療器材。

6.限制條款(解除者不適用):無。

7.對公司財務、業務之影響:無重大影響。

8.簽訂之具體目的或解除之緣由:

與臺北醫學大學及昱捷股份有限公司建立合作夥伴關係，以促進高階醫療器材開發、

醫療器材品質管理系統建立與臨床試驗等合作。

9.其他應敘明事項:無。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:副總經理

2.發生變動日期:111/11/01

3.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用

4.新任者姓名、級職及簡歷:邱文彬／本公司業務部副總經理

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任

6.異動原因:新任

7.生效日期:111/11/01

8.其他應敘明事項:本次新任業務部副總經理人事案將提報下次董事會討論通過後另行公

告。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管

(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、訴訟及非訴訟代理人、

財務主管、會計主管、公司治理主管、資訊安全長、研發主管

或內部稽核主管）:業務部副總經理

2.發生變動日期:111/08/10

3.舊任者姓名、級職及簡歷:林志銘／業務部副總經理

4.新任者姓名、級職及簡歷:無

5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、

「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:辭職

6.異動原因:個人生涯規劃

7.生效日期:111/08/15

8.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/08/10

2.審計委員會通過財務報告日期:111/08/10

3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):111/01/01~111/06/30

4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):6,368

5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,579

6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(34,165)

7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(33,332)

8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(32,781)

9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(32,781)

10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.61)

11.期末總資產(仟元):406,203

12.期末總負債(仟元):33,452

13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):372,751

14.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:111/06/06

2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:承認一一○年度虧損撥補案。

3.重要決議事項二、章程修訂:通過修訂「公司章程」案。

4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:承認一一○年度營業報告書及財務報告案。

5.重要決議事項四、董監事選舉:無。

6.重要決議事項五、其他事項:

(1)通過修訂「取得或處分資產處理程序」案。

(2)通過解除本公司董事競業禁止限制案。

7.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:111/06/06

2.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:

(1)歐耿良 董事長

(2)邱欽堂 獨立董事

3.許可從事競業行為之項目:

(1)歐耿良：怡定興科技(股)公司 董事

(2)邱欽堂：晉宏科技(股)公司 獨立董事

4.許可從事競業行為之期間:擔任本公司董事期間。

5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:

表決時出席股東表決權數:39,810,506權

贊成權數: 39,810,506權，占表決權數100%；

反對權數: 0權，占表決權數 0%；

無效權數: 0權，占表決權數 0%；

棄權及未投票權數： 0權，占表決權數 0%；

本案經代表已發行股份總數三分之二以上股東之出席，出席股東表決權過半數之同意

照案通過。

6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之

營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。

7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。

8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。

9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。

10.對本公司財務業務之影響程度:無。

11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。

12.其他應敘明事項:無。

本公司開發之 「DailyMate Orthodontic Aligner System」 獲美國食品藥品監督管理局 (U.S. Food and Drug Administration) 上市許可

1.事實發生日:111/05/24

2.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司

3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司

4.相互持股比例:不適用

5.發生緣由:本公司開發之 「DailyMate Orthodontic Aligner System」獲美國

FDA 510(K) 上市許可通知 (K 212803)

6.因應措施:無。

7.其他應敘明事項:

(1)本產品為一醫療器材，由牙科醫師處方搭配以熱壓成形技術製作出的透明塑膠活動式

齒列牙套，其材質為熱塑性聚氨酯(TPU)組成，內部輪廓與使用者全部或部分牙齒牙冠形

狀一致，能緩慢移動患者牙齒，達到齒列矯正。

(2)本公司為衛生福利部許可之醫療器材QMS 製造廠，並已完備透明塑膠活動式齒列牙套

之材質規格認證，包含熱塑性共聚酯(PETG)以及熱塑性聚氨酯(TPU)，適用於咬合不正的

患者進行齒列矯正治療，依據使用者咬合異常程度以及醫師的矯正計劃製造本產品。

(3)本公司係屬生技產業具投資風險，有關財務及營收資訊，請依公開資訊觀測站資料為

準，投資人請審慎判斷審慎投資。

公告本公司「細胞生長輔助劑及應用其的細胞培養基質」取得台灣 發明專利 1.事實發生日:111/03/242.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:本公司今日接獲專利事務所通知，「細胞生長輔助劑及應用其的細胞培養基質」取得台灣發明專利，專利證書字號：I758852。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:此為本公司生物墨水類別中Cell Former產品的台灣發明專利，特別涉及在模擬細胞體外三維微環境，表現出接近於體內生長的生理特性，作為公司整合組織再生技術及生物3D列印技術的基石。

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:副總經理2.發生變動日期:111/03/173.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:林志銘／本公司業務部副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:111/03/018.其他應敘明事項:本公司已於111/03/01公告新任業務部副總經理，本案業經11/03/17董 事會追認通過。

1.董事會決議日期:111/03/172.股東會召開日期:111/06/063.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段93號23樓之3(遠雄U-TOWN D棟)4.股東會召開方式(實體股東會/視訊輔助股東會/視訊股東會，請擇一輸入):實體股東會5.召集事由一、報告事項: (1)一一○年度營業報告。　(2)審計委員會審查一一○年度決算表冊報告。　(3)一一○年度健全營運計畫辦理情形及執行成效報告。　(4)修訂「公司治理實務守則」。　(5)修訂「企業社會責任實務守則」。6.召集事由二、承認事項:　(1)一一○年度營業報告書及財務報告案。　(2)一一○年度虧損撥補案。7.召集事由三、討論事項:　(1)修訂「公司章程」案。　(2)修訂「取得或處分資產處理程序」案。　(3)解除本公司董事競業禁止限制案。8.召集事由四、選舉事項:無。9.召集事由五、其他議案:無。10.召集事由六、臨時動議:無。11.停止過戶起始日期:111/04/0812.停止過戶截止日期:111/06/0613.其他應敘明事項:　 依公司法第172-1條之規定，本公司擬訂於一一一年三月三十日起至一一一年四月八　 日下午五時止，受理持股1%以上股東以書面方式就本次股東常會之提案，其他相關事　 宜將依法公告之。　 受理處所：新北市汐止區新台五路一段99號21樓之3（三鼎生物科技股份有限公司財　 務部）。　 受理方式：採書面方式受理，凡有意提案之股東請於受理期間內，以掛號函件並敘明　 聯絡人及聯絡方式，於信封封面加註「股東會提案函件」寄達受理處所。

1.事實發生日:111/03/172.捐贈緣由:贊助財團法人竹銘教學基金會，辦理「交大藝文中心」2022 年藝術季活動經 費，藉此增加接觸潛在消費者的機會，提升本公司產品品牌知名度。3.捐贈金額:新台幣10萬元整。4.受贈對象:財團法人竹銘教學基金會5.與公司關係:不適用6.表示反對或保留意見之獨立董事姓名及簡歷:無。7.前揭獨立董事表示反對或保留之意見:無。8.其他應敘明事項:無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:111/03/172.審計委員會通過財務報告日期:111/03/173.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/12/314.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):11,0755.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):1,8036.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(62,209)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(60,967)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(59,705)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(59,705)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(1.11)11.期末總資產(仟元):424,51512.期末總負債(仟元):34,80613.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):389,70914.其他應敘明事項:無。

1. 董事會決議日期：111/03/172. 股利所屬年(季)度：110年 年度3. 股利所屬期間：110/01/01 至 110/12/314. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積發放之現金(元/股)：0　(3)資本公積發放之現金(元/股)：0　(4)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(5)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(6)法定盈餘公積轉增資配股(元/股)：0　(7)資本公積轉增資配股(元/股)：0　(8)股東配股總股數(股)：05. 其他應敘明事項：無。6. 普通股每股面額欄位：新台幣10.0000元

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:副總經理2.發生變動日期:111/03/013.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:林志銘／本公司業務部副總經理5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任6.異動原因:新任7.生效日期:111/03/018.其他應敘明事項:本次新任業務部副總經理人事案將提報下次董事會討論通過後另行公 告。

1.事實發生日:110/10/052.公司名稱:三鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司4.相互持股比例:不適用5.發生緣由:(1)本公司股務代理機構台新國際商業銀行股務代理部自民國一一○年十一月八日(分割 讓與基準日)起分割讓與台新綜合證券股份有限公司，特此公告。(2)台新綜合證券股份有限公司股務代理部營業處所及聯絡電話如下： 地址：104台北市中山區建國北路一段96號B1(原台新國際商業銀行股務代理部營業 處所) 連絡電話：02-2504-8125(代表號)6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、重要營運主管(如:執行長、營運長、行銷長及策略長等)、財務主管、會計主管、公司治理主管、研發主管、內部稽核主管或訴訟及非訟代理人）:研發主管2.發生變動日期:110/08/103.舊任者姓名、級職及簡歷:不適用4.新任者姓名、級職及簡歷:潘敘安／研發長5.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」、「新任」或「解任」）:新任6.異動原因:經董事會通過。7.生效日期:110/08/108.其他應敘明事項:無

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:110/08/102.審計委員會通過財務報告日期:110/08/103.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):110/01/01~110/06/304.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):7,5695.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):2,9446.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):(27,024)7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(26,324)8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(25,743)9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(25,743)10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.48)11.期末總資產(仟元):454,58812.期末總負債(仟元):31,18913.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):423,39914.其他應敘明事項:無。

1.股東會日期:110/08/042.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:一○九年度虧損撥補案。3.重要決議事項二、章程修訂:無。4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:一○九年度營業報告書及財務報告案。5.重要決議事項四、董監事選舉:無。6.重要決議事項五、其他事項:(1)修訂「股東會議事規則」案。(2)申請股票上櫃案。(3)擬以現金增資發行普通股辦理上櫃前之公開承銷案。7.其他應敘明事項:無。

本公司董事會決議變更110年股東常會日期(依金管會公告之 「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」辦理)1.董事會決議日期:110/06/292.股東會召開日期:110/08/043.股東會召開時間:上午9時4.股東會召開地點:新北市汐止區新台五路一段93號23樓之3(遠雄U-TOWN D棟)5.股東會召集事由，請查閱本公司原發布之重大訊息，重大訊息日期(x月x日):110/03/126.其他應敘明事項:無。