國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:106/08/222.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:江福田/輔大醫院副院長(已於106/08/10辭任)4.新任者姓名及簡歷:吳金湖/勤繹會計師事務所5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:原薪酬委員江福田先生於106/08/10辭任，故董事會補行委任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/20~109/06/078.新任生效日期:106/08/229.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:106/08/102.舊任者姓名及簡歷:江福田3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因業務繁忙自動請辭本公司獨立董事之職務6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:106/06/08~109/06/077.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:不適用9.同任期獨立董事變動比率:1/410.其他應敘明事項:獨立董事3席仍符合不少於董事席次1/5，相關獨立董事缺額擬於最近一次股東常會補選。

1.發生變動日期:106/08/102.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:江福田/輔大醫院副院長4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:因業務繁忙自動請辭本公司薪資報酬委員會委員之職務7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/20~109/06/078.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本公司將於規定期限內另請聘任該委員缺額

1.發生變動日期:106/08/102.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:江福田/輔大醫院副院長4.新任者姓名及簡歷:不適用5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:因請辭獨立董事職務，故審計委員會委員職務亦自動解任7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/08~109/06/078.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本次審計員會成員異動後，仍符合公開發行公司審計委員會行使職權辦法及本公司審計委員會組織規程之相關人數規定。

1.事實發生日:106/07/242.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:修正本公司105年度股東常會年報第15、19、21、22、23、24、31、39、49、73、76、76-1、76-2及76-3頁部分內容6.因應措施:修正後105年度年報重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

國鼎生技與澳洲昆士蘭州政府共同發布開發研發中小分子 Antroquinonol用於預防與治療阿茲海默症的試驗正式啟動。1.事實發生日:106/06/202.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol在阿茲海默症的功效性獲得2016年的「Advance Queensland Johnson & Johnson InnovationQuick Fire Challenge」醫藥類組的首獎，美西時間6月18日晚上8點，昆士蘭州政府正式與國鼎生物科技在2017 BIO Convention 美國聖地牙哥共同宣布：啟動Antroquinonol在阿茲海默症的預防與治療功效性全面性的探討。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(2)用途：預防與治療阿茲海默症(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：動物功效性驗證試驗。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：已完成與昆士蘭政府和昆士蘭科技大學三方合約，展開臨床前功效性試驗。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將與J&J Innovation、昆士蘭科技大學、以及昆士蘭政府依此合約共同開發小分子新藥Antroquinonol在預防與治療阿茲海默症的功效性試驗，實驗結果若符合預期，將直接展開人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：試驗完成時間約在民國107年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，試驗過程以及產出成果皆為國鼎所有。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

1.董事會決議日或發生變動日期:106/06/202.舊任者姓名及簡歷:董事長：劉勝勇副董事長：陳育群3.新任者姓名及簡歷:董事長：劉勝勇副董事長：陳育群4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿重新改選。6.新任生效日期:106/06/207.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:106/06/202.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存：現職 大眾商業銀行(股)公司監察人(2)陳永興：現職 羅東聖母醫院院長(3)戴國明：現職 台新證券副總經理4.新任者姓名及簡歷:(1)李基存：現職 大眾商業銀行(股)公司監察人(2)江福田：現職 輔大醫院副院長(3)許文蔚：現職 嘉義長庚醫院名譽院長5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿。6.異動原因:本公司因106年06月08日完成董事改選，第二屆薪資報酬委員會委員同前屆委任之董事會一併卸任。7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:106/06/209.其他應敘明事項:第三屆薪酬委員會任期，至109年6月19日屆滿。

1.股東會日期:106/06/082.重要決議事項:一、承認事項：（一）承認本公司民國105年度決算表冊案。（二）承認本公司民國105年度虧損撥補案。二、討論事項（一）通過全面改選董事(含獨立董事)選舉案。（二）通過解除董事競業禁止案。（三）通過本公司擬私募發行普通股案。三、選舉事項：全面改選董事（含獨立董事）董事當選名單：劉勝勇、吳麗玉、陳育群、悟覺妙天、黃瑞章、陳志光、廖裕輝、信宇投資股份有限公司代表人：黃志鴻、許自強獨立董事當選名單：李基存、江福田、許文蔚、吳金湖3.年度財務報告是否經股東會承認 :是。4.其它應敘明事項 :無。

1.發生變動日期:106/06/082.舊任者姓名及簡歷:　　　　　　　　　劉勝勇、吳麗玉、陳育群、悟覺妙天、謝南強、黃瑞章、陳志光、信宇投資股份有限公司代表人：黃志鴻、許自強3.新任者姓名及簡歷:　　　　　　　　劉勝勇/國鼎生物科技(股)公司董事長吳麗玉/國鼎生物科技(股)公司總裁陳育群/國鼎生物科技(股)公司副董事長悟覺妙天/台灣禪宗佛教會信宇投資股份有限公司代表人：黃志鴻/遠雄建設事業(股)公司執行副總經理信宇投資股份有限公司代表人：許自強/遠雄建設事業(股)公司副總經理黃瑞章/六峰建設開發(股)公司總經理陳志光/和泰聯合會計師事務所會計師廖裕輝/華國大飯店(股)公司董事兼總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.新任董事選任時持股數:董事姓名：劉勝勇：1,024,396股吳麗玉：3,047,511股陳育群：1,518,398股信宇投資(股)公司代表人 黃志鴻、許自強：6,508,000股悟覺妙天：5,301,648股黃瑞章：0股陳志光：0股廖裕輝：1,039,761股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:106/06/089.同任期董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:不適用。

1.發生變動日期:106/06/082.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存/大眾商業銀行(股)公司監察人(2)陳永興/羅東聖母醫院院長(3)李明濱/台大醫院精神科及社會醫學科教授(4)戴國明/台新銀行股務代理部副總經理3.新任者姓名及簡歷:(1)李基存/大眾商業銀行(股)公司監察人(2)江福田/輔大醫院副院長(3)許文蔚/嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(4)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿5.異動原因:任期屆滿全面改選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:103/05/30~106/05/297.新任生效日期:106/06/088.同任期董事變動比率:不適用。9.同任期獨立董事變動比率:不適用。10.其他應敘明事項:不適用。

1.發生變動日期:106/06/082.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:(1)李基存/大眾商業銀行(股)公司監察人(2)陳永興/羅東聖母醫院院長(3)李明濱/台大醫院精神科及社會醫學科教授(4)戴國明/台新銀行股務代理部副總經理4.新任者姓名及簡歷:(1)李基存/大眾商業銀行(股)公司監察人(2)江福田/輔大醫院副院長(3)許文蔚/嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(4)吳金湖/勤繹會計師事務所會計師5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:任期屆滿6.異動原因:任期屆滿全面改選7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:106/06/089.其他應敘明事項:不適用。

1.股東會決議日:106/06/082.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:劉勝勇董事吳麗玉董事陳育群董事信宇投資(股)公司法人代表：黃志鴻董事信宇投資(股)公司法人代表：許自強董事黃瑞章董事悟覺妙天董事陳志光董事廖裕輝董事李基存獨立董事江福田獨立董事許文蔚獨立董事吳金湖獨立董事3.許可從事競業行為之項目:(1)劉勝勇董事本公司董事長、國鼎生技(北京)商貿有限公司董事長、麗勝堂(廈門)商貿有限公司董事長、Golden Biotechnology Corporation董事長(2)吳麗玉董事本公司總裁、株式?社Golden Biotechnology Japan董事(3)陳育群董事本公司副董事長、株式?社Golden Biotechnology Japan董事長(4)信宇投資(股)公司法人代表：黃志鴻董事遠雄建設事業(股)公司董事、遠雄建設事業(股)公司執行副總經理、遠雄建設事業(股)公司職工福利委員會主任委員、遠雄航空自由貿易港區(股)公司監察人(法人代表)、遠雄自貿港投資控股(股)公司董事(法人代表)、遠雄物流事業(股)公司監察人(法人代表)、元晶太陽能科技(股)公司董事(法人代表)(5)信宇投資(股)公司法人代表：許自強董事遠雄建設事業(股)公司董事(法人代表)、遠雄建設事業(股)公司副總經理、遠雄自貿港投資控股(股)公司董事(法人代表)、遠雄人壽保險事業(股)公司董事(法人代表)、遠雄巨蛋事業(股)公司監察人(法人代表)、元晶太陽能科技(股)公司董事(法人代表)、漢威巨蛋開發(股)公司董事(法人代表)(6)黃瑞章董事六峰建設開發股份有限公司總經理(7)悟覺妙天董事台灣禪宗佛教會會長(8)陳志光董事和泰聯合會計師事務所會計師(9)廖裕輝董事華國大飯店(股)公司 董事兼總經理、中華民國體育運動總會秘書長、中華民國網球協會理事長、福運投資(股)公司董事長、摩天開發(股)公司董事長、伸豐達(股)公司董事長、暉陞(股)公司董事長、洛碁實業(股)公司董事、中華民國奧林匹克委員會副主席、國家運動訓練中心董事、優盛醫學科技(股)公司董事(10)李基存獨立董事大眾商業銀行(股)公司監察人(11)江福田獨立董事輔大醫院副院長(12)許文蔚獨立董事嘉義長庚醫院名譽院長、長庚大學醫學院名譽教授(13)吳金湖獨立董事勤繹會計師事務所會計師4.許可從事競業行為之期間:任職期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司106年股東常會表決通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

本公司舉辦2017年法說會，說明國鼎生技公司Hocena(Antroquinonol)的研發及臨床進度。符合條款第XX款：30事實發生日：106/06/081.召開法人說明會之日期：106/06/082.召開法人說明會之時間：11 時 30 分 3.召開法人說明會之地點：新北市淡水區中正東路2段27-6號17樓會議中心(安泰登峰大樓)4.法人說明會擇要訊息：本公司舉辦2017年法說會，說明國鼎生技公司Hocena(Antroquinonol)的研發及臨床進度。5.法人說明會簡報內容：內容檔案於當日會後公告於公開資訊觀測站6.公司網站是否有提供法人說明會內容：無7.其他應敘明事項：本公司舉辦2017年法說會，說明國鼎生技公司Hocena(Antroquinonol)的研發及臨床進度。

有關本公司舉辦2017年法說會，說明國鼎生技公司Hocena(Antroquinonol)的研發及臨床進度，因故取消。1.事實發生日:106/06/062.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:不適用6.因應措施:不適用7.其他應敘明事項:於106/6/6發布重大訊息，原定於106/6/8召開法人說明會，因故取消。

【補充5/19重訊】國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新 藥Antroquinonol，通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床 試驗審查(IND)，准予執行人體功效性及安全性臨床試驗1.事實發生日:106/05/222.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥，試驗設計是一個合併治療的方案，小分子新藥Antroquinonol與現行標準療法: nab-paclitaxel + Gemcitabine合併治療於一線的胰臟癌患者。(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(IND no.: 133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計二期臨床試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發，擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

國鼎生技研發中用於治療胰臟癌的小分子新藥Antroquinonol， 通過美國食品藥物管理局(USFDA)人體臨床試驗審查(IND)，准 予執行人體功效性及安全性臨床試驗1.事實發生日:106/05/192.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司研發中小分子新藥Antroquinonol 2015年獲得美國食品藥物管理局(USFDA)以及2017年獲得歐盟執委會用於治療胰臟癌的孤兒藥認證，今日美國食品藥物管理局通過人體臨床試驗審查(IND)，核准同意國鼎生技執行胰臟癌人體功效性及安全性臨床試驗。6.因應措施:無7.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：Antroquinonol(Hocena)(2)用途：治療胰臟癌的小分子新藥(3)預計進行之所有研發階段：口服劑型：一/二期臨床試驗(需與美國FDA與歐洲EMA協商確認)。(4)目前進行中之研發階段：A.提出申請/通過核准/不通過核准：通過美國FDA申請多國多中心的胰臟癌人體臨床試驗(pre-IND no.:133158)。B.未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：不適用C.已通過目的事業主管機關許可者，未來經營方向：本公司將依原計畫，持續展開胰臟癌之人體臨床試驗。D.已投入之累計研發費用：因涉及未來國際授權談判資訊，為避免影響授權金額，以保障投資人權益，暫不揭露。(5)將再進行之下一階段研發：A.預計完成時間：口服劑型臨床試驗規劃及範圍，需依據與美國FDA與歐洲EMA討論結果而定，若一切順利完成，預計試驗完成時間約在108年。B.預計應負擔之義務：該小分子新藥係國鼎生技獨立研發,擁有100%專利權，僅須完成並通過相關臨床試驗即可申請上市許可。(6)新藥開發時程長、投入經費高且未保證一定能成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。

公告本公司董事會決議105年度股東常會通過之私募案，未募 集之額度於剩餘期間內將不繼續辦理1.董事會決議變更日期:106/04/202.原計畫申報生效之日期:NA3.變動原因:本公司於民國105年6月8日股東常會決議通過授權董事會以私募方式辦理現金增資發行新股案，依據證券交易法第43條之6第7項規定，得於該股東會決議之日起一年內，分次辦理。因期限將屆，基於考量現有法令規範之時效性與可行性，決定未募集完成之股數，於剩餘期限內不繼續辦理本私募事宜。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。5.預計執行進度:不適用。6.預計完成日期:不適用。7.預計可能產生效益:不適用。8.本次變更對股東權益之影響:不適用。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:106/03/222.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會102年1月8日金管證發字第1010055995號函釋之應募人資格為限。4.私募股數或張數:發行新股壹仟伍佰萬股5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過壹仟伍佰萬股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。7.本次私募資金用途:為因應公司新藥上市的化學合成製藥廠建置及支應相關營運。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:不適用。11.參考價格:不適用。12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行　滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條件、計劃項目、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

1. 董事會決議日期：106/03/202. 股東配發內容：　(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0　(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0　(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：0　(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0　(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0　(6)股東配股總股數(股)：03. 其他應敘明事項：1.其他調整事項：此欄位為資本公積彌補虧損 2.本公司105年度稅後虧損及期末待彌補虧損為新台幣362,168,178元，擬以資本公積新台幣154,191,785元彌補虧損，彌補後累積虧損餘額為新台幣207,976,393元。4. 普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元