國鼎生物科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:105/07/042.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:更新本公司上傳之104年度股東會年報第41頁資料。6.因應措施:資料修正後重新上傳股東會後修正版年報之公開資訊觀測站。7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:105/06/082.重要決議事項:一、承認事項：（一）本公司民國104年度決算表冊案。（二）本公司民國104年度虧損撥補案。二、討論事項（一）董事缺額補選案。（二）解除新任董事競業禁止之限制案。（三）修正「公司章程」案。（四）本公司擬私募發行普通股案。（五）本公司擬私募發行可轉換公司債案。（六）修訂「股東會議事規則」案。（七）修訂「董事及監察人選舉辦法」案。（八）修訂「取得或處分資產處理程序」案。（九）修訂「資金貸與他人作業程序」案。（十）修訂「從事衍生性金融商品交易作業程序」案。（十一）修訂「背書保證辦理及審查程序」案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:105/06/082.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:(1)陳志光 國鼎生物科技股份有限公司董事(2)悟覺妙天 國鼎生物科技股份有限公司董事4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:新任6.新任董事選任時持股數:(1)陳志光 董事 0股(2)悟覺妙天 董事 4,435,791股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:105/06/08 ~ 106/05/298.新任生效日期:105/6/89.同任期董事變動比率:2/1310.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:105/06/082.功能性委員會名稱:審計委員會3.舊任者姓名及簡歷:無4.新任者姓名及簡歷:(1)李明濱/台大醫院精神科及社會醫學科教授(2)李基存/大眾商業銀行股份有限公司監察人(3)戴國明/台新銀行股務代理部副總經理(4)陳永興/台北醫學大學臨床教授5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任6.異動原因:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:NA8.新任生效日期:105/06/089.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:105/06/082.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:(1)陳志光董事(2)悟覺妙天董事3.許可從事競業行為之項目:(1)董事 陳志光和泰聯合會計師事務所會計師(2)董事 悟覺妙天4.許可從事競業行為之期間:任職期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經本公司105年股東常會表決通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:105/06/082.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 105/5 104/5營業收入(仟元) 13,004 6,512 99.71%稅前損益(仟元) -7,238 -11,452 36.80%稅後損益(仟元) -7,238 -11,452 36.80%每股(損)益(元) -0.08 -0.15(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/4~105/5 104/4~104/5營業收入(仟元) 18,017 14,854 21.30%稅前損益(仟元) -50,752 -27,683 -83.33%稅後損益(仟元) -50,752 -27,683 -83.33%每股(損)益(元) -0.55 -0.35(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/3~105/5 104/3~104/5營業收入(仟元) 26,224 21,785 20.38%稅前損益(仟元) -63,572 -41,581 -52.89%稅後損益(仟元) -63,572 -41,581 -52.89%每股(損)益(元) -0.69 -0.537.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。

1.發生變動日期:105/06/062.舊任者姓名及簡歷:陳志光國鼎生物科技股份有限公司監察人3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:辭職6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:3/310.其他應敘明事項:無

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:105/05/102.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 105/04 104/04營業收入(仟元) 5,013 8,342 -39.91%稅前損益(仟元) -43,514 -16,231 -168.09%稅後損益(仟元) -43,514 -16,231 -168.09%每股(損)益(元) -0.47 -0.21(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/3~105/4 104/3~104/4營業收入(仟元) 13,220 15,273 -13.44%稅前損益(仟元) -56,334 -30,129 -86.98%稅後損益(仟元) -56,334 -30,129 -86.98%每股(損)益(元) -0.61 -0.39(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/2~105/4 104/2~104/4營業收入(仟元) 18,849 22,765 -17.20%稅前損益(仟元) -84,537 -47,041 -79.71%稅後損益(仟元) -84,537 -47,041 -79.71%每股(損)益(元) -0.92 -0.607.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。

公告本公司董事會決議104年度股東常會通過之私募案，未募 集之額度於剩餘期間內將不繼續辦理1.董事會決議變更日期:105/04/122.原計畫申報生效之日期:NA3.變動原因:本公司於民國104年6月26日股東常會決議通過授權董事會以私募方式辦理現金增資發行新股案，依據證券交易法第43條之6第7項規定，得於該股東會決議之日起一年內，分次辦理。因期限將屆，基於考量現有法令規範之時效性與可行性，決定未募集完成之股數，於剩餘期限內不繼續辦理本私募事宜。4.歷次變更前後募集資金計畫:不適用。5.預計執行進度:不適用。6.預計完成日期:不適用。7.預計可能產生效益:不適用。8.本次變更對股東權益之影響:不適用。9.原主辦承銷商評估意見摘要:不適用。10.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:105/04/122.公司債名稱:國鼎生物科技股份有限公司私募方式辦理可轉換公司債(暫訂)3.發行總額:不超過新台幣三億八仟萬元4.每張面額:新台幣壹拾萬元5.發行價格:依面額發行，不得低於理論價格之八成。6.發行期間:暫訂為5年7.發行利率:暫訂為1%8.擔保品之種類、名稱、金額及約定事項:無9.募得價款之用途及運用計畫:因應公司營運所需，充實營運資金及支應新藥各項適應症臨床試驗。10.公司債受託人:尚未訂定11.發行保證人:無12.代理還本付息機構:尚未訂定13.能轉換股份者，其轉換價格及轉換辦法:以定價日前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，二基準計算價格較高者之不低於8成訂定之。14.賣回條件:尚未訂定15.買回條件:尚未訂定16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:尚未訂定17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:尚未訂定18.其他應敘明事項:(1)有關私募可轉換公司債之權利、義務或任何與本次私募有關之未盡事宜，擬提請 股東會授權董事會全權處理之。(2)除以上所述授權範圍外，擬提請股東會授權董事長或其指定之人代表本公司簽署 或商議一切有關本次私募可轉換公司債之契約或文件，並為本公司辦理一切有關 本次私募可轉換公司債所需事宜。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:105/04/112.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 105/03 104/03營業收入(仟元) 8,207 6,931 18.41%稅前損益(仟元) -12,826 -13,898 7.71%稅後損益(仟元) -12,826 -13,898 7.71%每股(損)益(元) -0.14 -0.18(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/2~105/3 104/2~104/3營業收入(仟元) 13,836 14,423 -4.07%稅前損益(仟元) -41,029 -30,810 -33.17%稅後損益(仟元) -41,029 -30,810 -33.17%每股(損)益(元) -0.45 -0.39(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/1~105/3 104/1~104/3營業收入(仟元) 20,657 19,731 4.69%稅前損益(仟元) -53,733 -50,338 -6.74%稅後損益(仟元) -53,733 -50,338 -6.74%每股(損)益(元) -0.58 -0.657.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。

1.董事會決議日期:105/03/152.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:本次私募普通股之對象，以符合證券交易法第43條之6及行政院金融監督管理委員會102年1月8日金管證發字第1010055995號函釋之應募人資格為限。4.私募股數或張數:發行新股參仟萬股5.得私募額度:本次現金增資得私募額度不超過參仟萬股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。惟實際定價日及實際私募價格，擬提請股東會於不低於股東會決議成數之範圍內授權董事會依日後市場狀況與洽特定人情形訂定之。7.本次私募資金用途:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市　場。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:不適用。11.參考價格:不適用。12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行　滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募計畫之主要內容，除私募訂價成數外，包括實際發行股數、發行價格、發行條件、計劃項目、及預計達成效益等相關事項及其他未盡事宜，擬提請股東會授權董事會視市場狀況調整、訂定與辦理，未來如遇法令變更、經主管機關指示修正或因應市場客觀環境而須訂定或修正時，亦擬請股東會授權董事會全權處理之。

1.事實發生日:105/03/182.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」辦理公告。6.因應措施:(1)本公司104年度第四次私募普通股增資發行新股530,000股，每股認購價格61.5元，合計新台幣32,595,000元整，已於105年03月18日收足股款。(2)增資基準日為105年3月18日。7.其他應敘明事項:本次私募對象及與本公司之關係等其他重要說明事項可至公開資訊觀測站之私募專區查詢。

1.董事會決議日期或發生變動日期:105/03/152.舊任者姓名及簡歷:劉勝勇，本公司總經理3.新任者姓名及簡歷:陳志銘，本公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:職務調整5.異動原因:組織調整6.新任生效日期:105/03/157.其他應敘明事項:本公司總經理變更案業經105年3月15日董事會決議通過。

1.董事會決議日期:105/03/152.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:符合證券交易法第43條之6規定之對象，應募集人名單詳私募專區之公告內容。4.私募股數或張數:530,000股5.得私募額度:26,680,000股6.私募價格訂定之依據及合理性:本次私募普通股價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值，以上列二基準計算價格較高者為參考價格，以不低於參考價格之八成訂定之。本公司以105年03月15日為定價基準日，依上述定價方式計算，本次私募之參考價格為每股72.13元。本次私募普通股價格之訂定方式依主管機關之法令規範辦理，訂價之依據應屬合理。7.本次私募資金用途:為應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。8.不採用公開募集之理由:為因應公司營運所需、支應新藥各項適應症臨床試驗及開拓國際市場，因應未來長期業務發展之需求。如透過募集發行有價證券之方式籌資，恐不易於短期間內順利取得所需資金，並考量私募方式於籌集資本方面相對具時效性、便利性、發行成本及股權穩定性，爰擬透過私募方式向特定人籌募款項，以免影響公司正常營運。9.獨立董事反對或保留意見:無。10.實際定價日:105/03/1511.參考價格:72.13元12.實際私募價格、轉換或認購價格:每股新台幣61.5元。13.本次私募新股之權利義務:本次私募之普通股，權利義務原則上與本公司已發行之普通股相同，惟依證券交易法第43條之8規定，除符合該條文規定之轉讓對象及條件外，於交付日或劃撥日起滿三年始得自由轉讓。另本次私募之普通股，依相關法令規定，於發行滿三年後，依相關法令規定向主管機關補辦公開發行及申請上(市)櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:依據「公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項」之規定，但需經主管機關核准者，應於接獲主管機關核准之日起十五日內完成股款收足，本次實際增資基準日擬授權董事長依實際情形另行訂定之。

1.董事會決議日期:105/03/152.發放股利種類及金額:104年度尚有待彌補之虧損，擬不配發股息紅利。3.其他應敘明事項:本公司擬以資本公積217,029仟元彌補累積虧損。

1.發生變動日期:105/03/152.舊任者姓名及簡歷:陳志銘先生3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因業務繁忙，懇辭本公司董事職務。6.新任董事選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:103/05/30~106/05/298.新任生效日期:不適用9.同任期董事變動比率:2/1310.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:105/03/152.股東會召開日期:105/06/083.股東會召開地點:新北市淡水區中正東路二段27-6號17樓會議中心4.召集事由:一、報告事項：(1)本公司民國104 年度營業報告。(2)監察人審查本公司民國104 年度決算表冊報告。(3)民國104 年度現金增資私募普通股案報告。二、承認事項：(1) 本公司民國104 年度決算表冊案。(2) 本公司民國104 年度虧損撥補案。三、討論事項(1) 董事缺額補選案。(2) 解除新任董事競業禁止之限制案。(3) 修正「公司章程」案。(4) 本公司擬私募發行普通股案。(5) 修訂「股東會議事規則」案。(6) 修訂「董事及監察人選舉辦法」案。(7) 修訂「取得或處分資產處理程序」案。(8) 修訂「資金貸與他人作業程序」案。(9) 修訂「從事衍生性金融商品交易作業程序」案。四、其他議案及臨時動議。5.停止過戶起始日期:105/04/106.停止過戶截止日期:105/06/087.其他應敘明事項:依公司法第172-1條規定，本次股東常會受理股東提案期間，自105年3月30日起至105年4月8日止，凡有意提案之股東，務請於105年4月8日下午五點前提出並敘明聯絡人及聯絡方式，以備董事會審查及回覆審查結果。(郵寄者以郵戳日期為憑，並請於信封封面上加註股東常會提案函件字樣及以掛號函件寄送)，逾期恕不受理。受理提案處所為國鼎生物科技股份有限公司(地址：新北市淡水區中正東路2段27-6號18樓，電話:02-28086006)。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:105/03/092.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 105/02 104/02營業收入(仟元) 5,629 7,492 -24.87%稅前損益(仟元) -28,203 -16,914 -66.74%稅後損益(仟元) -28,203 -16,914 -66.74%每股(損)益(元) -0.31 -0.19(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 105/1~105/2 104/1~104/2營業收入(仟元) 12,450 12,800 -2.73%稅前損益(仟元) -40,913 -36,298 -12.71%稅後損益(仟元) -40,913 -36,298 -12.71%每股(損)益(元) -0.45 -0.49(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 104/12~105/2 103/12~104/2營業收入(仟元) 20,168 22,256 -9.38%稅前損益(仟元) -64,089 -46,399 -38.13%稅後損益(仟元) -64,089 -46,399 -38.13%每股(損)益(元) -0.70 -0.637.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。

本公司有價證券達公布注意交易資訊標準，依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況。1.事實發生日:105/02/152.公司名稱:國鼎生物科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公布注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告最近三個月財務業務狀況(一)最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減% 105/01 104/01營業收入(仟元) 6,821 5,308 28.50%稅前損益(仟元) -12,710 -19,384 34.43%稅後損益(仟元) -12,710 -19,384 34.43%每股(損)益(元) -0.14 -0.26(二)最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減% 104/12~105/01 103/12~104/01營業收入(仟元) 14,539 14,949 -2.74%稅前損益(仟元) -35,886 -29,485 -21.71%稅後損益(仟元) -35,886 -29,485 -21.71%每股(損)益(元) -0.39 -0.40(三)最近三個月累計 最近三個月累計 去年同期 與去年同期增減% 104/11~105/01 103/11~104/01營業收入(仟元) 21,451 21,217 1.10%稅前損益(仟元) -54,003 -45,605 -18.41%稅後損益(仟元) -54,003 -45,605 -18.41%每股(損)益(元) -0.59 -0.627.其他應敘明事項:(一)以上財務資料為本公司自結數，尚未經會計師查核(核閱)，謹供投資人參考。(二)每股盈餘係以期末流通在外股數計算。