天明製藥公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

本公司出售子公司領先奈米製藥生技股份有限公司股權，因買方違約，本公司依法追究其違約責任。1.事實發生日:110/08/312.發生緣由:本公司先前發布重大訊息於109年9月28日與買方簽訂股權買賣契約，買方為此開立付款日為110年8月31日之本票以擔保其契約責任，因上述本票付款日屆至且買方未完全履行其契約義務，本公司將依法追究其違約責任。3.因應措施:發布重大訊息。4.其他應敘明事項:無。

1.股東會決議日:110/08/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:王伯綸董事慈鎂資產管理股份有限公司代表人葉明功董事邱振源獨立董事高資承獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:110/08/30~112/06/295.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經代表已發行股份總數三分之二以上股東出席，扣除利益迴避後以出席表決權過半數同意通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:王伯綸董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:湖北香連藥業有限責任公司董事長湖北天明生醫食品有限公司執行董事武漢天明購電商有限公司執行董事兼總經理8.所擔任該大陸地區事業地址:湖北香連藥業有限責任公司:中國湖北省利川市東城路666號湖北天明生醫食品有限公司:中國湖北省利川市東城路666號武漢天明購電商有限公司:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區光谷三路777號A辦公樓4層401-315號工位9.所擔任該大陸地區事業營業項目:湖北香連藥業有限責任公司:中藥製造及國際貿易業務湖北天明生醫食品有限公司:食品製造及國際貿易業務武漢天明購電商有限公司:國際貿易業務10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/08/122.發生緣由:依金管會公告「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」規定辦理。3.因應措施:(1)董事會決議日期:110/08/12(2)股東會召開日期:110/08/30(3)股東會召開時間:上午11時整(4)股東會召開地點:屏東縣長治鄉神農路3號。(5)股東會召集事由:請查閱本公司110年4月23日公告董事會決議召開110年股東常會公告。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/05/212.發生緣由:因應金管會公告之「因應疫情公開發行公司股東會延期召開相關措施」，故本公司停止召開原訂股東會，後續將另經董事會決議通過，延至110年7月1日起至110年8月31日期間擇期召開，本次停止召開之原訂股東會日期:110年6月29日。3.因應措施:發佈重大訊息。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:110/04/232.發生緣由:1.董事會決議日期：110/04/232.股利所屬年(季)度：109年度3.股利所屬期間：109/01/01 至 109/12/314.股東配發內容：(1)盈餘分配之現金股利(元/股)：0(2)法定盈餘公積、資本公積發放之現金(元/股)：0.1(3)股東配發之現金(股利)總金額(元)：8,588,300(4)盈餘轉增資配股(元/股)：0(5)法定盈餘公積、資本公積轉增資配股(元/股)：0(6)股東配股總股數(股)：03.因應措施:不適用。4.其他應敘明事項:普通股每股面額欄位：新台幣 10.0000元

澄清有不明人士冒用本公司及重要子公司領先奈米製藥生 技(股)公司名義兜售本公司之子公司「領先奈米公司」股票。1.事實發生日:110/03/112.發生緣由:近來發現有不明人士冒用本公司及子公司領先奈米製藥生技(股)公司(下稱「領先奈米公司」)名義兜售本公司之子公司「領先奈米公司」的股票，已嚴重影響本公司及子公司領先奈米公司商譽。本公司特此聲明，本公司及領先奈米公司目前並未委託金融機構、坊間投顧或證券公司，或任何第三人在外代為兜售「領先奈米公司」的股票，領先奈米公司近期也未辦理任何增資或募資，本公司及子公司領先奈米公司與上述不明人士之行為並無任何關聯，特此說明。為防止不肖人士假藉本公司及子公司領先奈米公司名義於海內外進行不法行為，懇請投資人務必謹慎小心，辨明來路不明之投資邀約，請勿輕率投資或匯出資金，以免權益受損。3.因應措施:發佈重大訊息，澄清說明。4.其他應敘明事項:無。

公告金融監督管理委員會核准本公司撤銷109年現金增資發行新股案及退還股款暨補償方案相關事宜。1.事實發生日:109/10/202.發生緣由:(1)本公司申請撤銷109年現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會109年10月16日金管證發字第1090371407號函同意廢止。3.因應措施:(1)本公司依「發行人募集與發行有價證券處理準則」第11條第4項規定，於接獲金融監督管理委員會撤銷現金增資案通知之日起十日內，依法加算利息返還認股人所繳納之股款；應退款項將以匯款方式或開立支票退回其繳交之股款，匯費及掛號郵資由本公司負擔。本公司對於已繳交股款者應退還股款之計算公式如下：認購股款x【1+(自繳款日至實際退款日之天數)x0.755%(註1)/365】註1:利率係以台灣銀行109年10月12日台灣銀行公告之一年至未滿二年定期存款牌告固定利率計算之。註2:應還之股款以新台幣元為計算單位，元以下無條件進位至元。4.其他應敘明事項:本公司實際收到金管會來函日期109/10/20。

1.事實發生日:109/10/122.發生緣由:(1)本公司辦理109年現金增資發行新股案，業經金融監督管理委員會109年04月28日金管證發字第1090340146號函核准在案。(2)茲因整體市場環境變化，考量公司整體利益及全體股東權益，擬向主管機關申請撤銷109年現金增資發行新股案，資金運用計劃若有不足部分將以自有資金或銀行借款支應。3.因應措施:本次申請撤銷現金增資發行新股案及退款補償相關事宜，俟主管機關核准後另行公告之。4.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/09/282.契約相對人:非關係人，基於本次轉讓股權協議設有保密限制條款，故不適用。3.與公司關係:無4.契約起迄日期(或解除日期):109/09/285.主要內容(解除者不適用):買方於本協議書簽定時起一年內以新台幣貳億肆仟萬元之總價金完成對天明製藥(股)擁有之領先奈米製藥生技(股)全部股權進行收購。6.限制條款(解除者不適用):無。7.對公司財務、業務之影響(解除者不適用):處分該公司股權後，對公司資金挹助並改善財務結構。8.具體目的(解除者不適用):因應整體產業結構及經濟環境之變化，調整公司未來營運策略方向，提昇長期營運發展之競爭力，擬全部處分對該公司所有之持股。9.其他應敘明事項:本次交易為分批轉讓股權。

代重要子公司湖北香連藥業有限責任公司依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第三款公告。1.事實發生日:109/08/132.發生緣由:依公開發行公司資金貸與及背書保證處理準則第二十二條第一項第三款公告。3.因應措施:發佈重大訊息。4.其他應敘明事項:(1)事實發生日：109/08/13(2)接受資金貸與之:(a)公司名稱:湖北香連醫藥有限公司(b)與資金貸與他人公司之關係:互為母子公司關係。(c)資金貸與之限額(仟元):91,906(d)原資金貸與之餘額(仟元):0(e)本次新增資金貸與之金額(仟元):58,528(f)是否為董事會授權董事長對同一貸與對象之資金貸與:否(g)迄事實發生日止資金貸與餘額(仟元):58,528(h)本次新增資金貸與之原因:超過正常授信期限未收回之其他應收款(3)接受資金貸與公司所提供擔保品之內容:無(4)接受資金貸與公司所提供擔保品之價值(仟元):0(5)接受資金貸與公司最近期財務報表之資本(仟元):43,822(6)接受資金貸與公司最近期財務報表之累積盈虧金額(仟元):-144,745(7)計息方式:未定(8)還款之條件:貨款(9)還款之日期:未定(10)迄事實發生日為止，資金貸與餘額(仟元):58,528(11)迄事實發生日為止，資金貸與餘額占公開發行公司最近期財務報表淨值之比率:6.37%(12)公司貸與他人資金之來源:子公司本身(13)其他應敘明事項:無

公告本公司經主管機關核准延長109年度現金增資發行新股案之特定人繳款期間。1.事實發生日:109/07/292.發生緣由:一、本公司109年度現金增資發行新股案，經向金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)申請延長現金增資發行新股案之特定人繳款期間，業經金管會109年07月27日金管證發字第1090350569號函核備在案。二、本公司現金增資作業時程，原訂特定人繳款期限為109年07月15日，因考量特定人認購作業狀況，擬將原股東認購不足股數洽特定人之繳款期間延長至109年10月14日。現金增資發行條件、資金用途及認購價格均維持不變。3.因應措施:一、為確保原股東及員工之權益，茲將本公司本次現金增資延長洽特定人繳款期間，對投資人權益所造成之影響，本公司特訂相關補償方案如下：(1)適用對象：已繳款之原股東、員工及已繳款特定人等人。(2)申請期間：自補償方案公告日起，迄109年08月11日。(3)申請方式：於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及已繳款特定人等人，如已無認購意願，請填具「股款退回申請書」加蓋原留印鑑，並檢附原現金增資認股繳款證明影本、身分證正反面影本乙份(舊戶者免繳)、印鑑卡(舊戶者免繳)及匯款銀行帳號等資料，於申請期間截止日(109年08月11日)前，親自送達或掛號郵寄(以郵件送達為準)本公司財會部門(地址：新北市新莊區新北大道二段217號13樓。電話：02-8521-8883)，文件未備齊或逾期未送(寄)達者，視同維持原認購意願。(4)應退還股款之退還日期及方式：對於本補償方案公告日前已繳款之原股東、員工及已繳款特定人等人如已無認購意願者，本公司將加計利息退還其所繳納之股款，計算公式如下:認購股款x【1+(自繳款日至實際退款日之天數)x0.755%(註1)/365】註1:利率係以台灣銀行109年7月21日台灣銀行公告之一年至未滿二年定期存款牌告固定利率計算之。註2:實際退款日暫訂109年8月31日；應退款項將以郵寄支票方式或匯款方式支付。(5)申請延長期間繳款後，若仍未能於109年10月14日募集資金完成，將退還原股東、員工及已繳款特定人等人所繳納之股款並加計利息。(6)對於已繳款人要求退還之股款暨原認購股數之部份，本公司董事長業洽特定人承諾悉數認購或洽其他特定人認足，並負責退還原繳款者所繳款項及支付應計利息。二、承諾書天明製藥股份有限公司109年現金增資案，業經金融監督管理委員會109年4月28日金管證發字第1090340146號申報生效在案。有鑑於特定人申請參與本次現金增資作業未能於繳款期限內即時完成，並為維護原股東、員工及已繳款特定人等人權益，擬將原股東及員工認購不足股數洽特定人之繳款期間由原訂109年06月16日至109年07月15日延長至109年10月14日。除延長特定人之繳款期間外，現金增資發行條件、資金用途及認購價格均維持不變。若因此次特定人繳款期限延長，致原股東、員工及已繳款特定人等權利受損，權利受損人可提出合理及具體理由主張其權利受損部分，本人願負賠償責任。立書承諾人：王伯綸4.其他應敘明事項:本公司實際收到金管會來函日期109/07/29。

補充公告本公司申請「自體免疫細胞製劑」供查驗登記用藥品臨床試驗計畫(計畫編號:NK2019-2)一案，衛福部原則同意試驗進行。1.事實發生日:109/07/292.發生緣由:本公司送衛福部食藥署(TFDA) 申請NK2019-2「自體免疫細胞製劑」臨床試驗一案，109年6月2日衛福部來函說明原則同意試驗進行，惟待補正資料。經本公司完成修正及補充相關資料後，今TFDA來函說明本案已獲衛福部原則同意試驗進行，惟衛福部得於試驗施行期間，依最新之科學發展，通知修正本試驗。3.因應措施:發佈重大訊息。4.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：自體免疫細胞製劑【自然殺手細胞(NK)及自然殺手胸腺細胞(NKT)】。代號：NK2019-2。(2)用途：一種治療非小細胞肺癌的免疫細胞製劑。(3)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。(4)實際收到衛福部來函日期109/07/28。

1.董事會決議日:109/07/092.變動人員職稱(請輸入〝董事長〞或〝總經理〞):董事長3.舊任者姓名及簡歷:王伯綸/天明製藥股份有限公司董事長4.新任者姓名及簡歷:王伯綸/天明製藥股份有限公司董事長5.異動原因:109年股東常會全面改選董事6.新任生效日期:109/07/097.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/07/032.發生緣由:(1)發生變動日期:109/07/03(2)舊任者姓名及簡歷:董事：王伯綸／天明製藥股份有限公司總經理董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人歐陽港生／天明製藥股份有限公司董事董事：江溫良／辰杰投資有限公司董事長董事：張春桂／春保森拉天時鎢鋼合金(股)公司總經理監察人：金門一條根有限公司代表人高建勳／美正紙器股份有限公司董事長(3)新任者姓名及簡歷:董事：王伯綸／天明製藥股份有限公司總經理董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真／慈鎂資產管理股份有限公司董事董事：辰杰投資有限公司董事：雄好投資開發有限公司代表人黃文雄／台北市不動產仲介經紀同業公會理事長董事：星旺投資有限公司代表人李正星／星旺投資有限公司董事長獨立董事：邱振源／心中外藥局開業藥師獨立董事：高資承／醫心堂中醫診所中醫師監察人：金門一條根有限公司代表人饒孟友/英屬維京群島商優意餐飲(股)董事長監察人：高建勳/美正紙器股份有限公司董事長(4)異動原因:原任董事及監察人任期屆滿，全面改選(5)新任董事與監察人選任時持股數:董事：王伯綸 5,154,679股董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真 2,928,033股董事：辰杰投資有限公司 173,476股董事：雄好投資開發有限公司代表人黃文雄 1,333,000股董事：星旺投資有限公司代表人李正星 30,000股獨立董事：邱振源／心中外藥局開業藥師 20,000股獨立董事：高資承／醫心堂中醫診所中醫師 0股監察人：金門一條根有限公司代表人饒孟友 1,273,483股監察人：高建勳/美正紙器股份有限公司董事長 976,837股(7)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/27~109/06/26(8)新任生效日期:109/06/303.因應措施:發佈重大訊息4.其他應敘明事項:原公告(2)舊任者姓名及簡歷:董事為慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真／慈鎂資產管理股份有限公司董事，更正為慈鎂資產管理股份有限公司代表人歐陽港生／天明製藥股份有限公司董事

1.股東會決議日:109/06/302.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:王伯綸董事慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真董事邱振源獨立董事高資承獨立董事3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同或類似之公司。4.許可從事競業行為之期間:109/06/30~112/06/295.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:王伯綸董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:湖北香連藥業有限責任公司董事長湖北天明生醫食品有限公司執行董事武漢天明購電商有限公司執行董事兼總經理8.所擔任該大陸地區事業地址:湖北香連藥業有限責任公司:中國湖北省利川市東城路666號湖北天明生醫食品有限公司:中國湖北省利川市東城路666號武漢天明購電商有限公司:中國湖北省武漢市東湖新技術開發區光谷三路777號A辦公樓4層401-315號工位9.所擔任該大陸地區事業營業項目:湖北香連藥業有限責任公司:中藥製造及國際貿易業務湖北天明生醫食品有限公司:食品製造及國際貿易業務武漢天明購電商有限公司:國際貿易業務10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無。12.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:109/06/302.發生緣由:(1)發生變動日期:109/06/30(2)舊任者姓名及簡歷:董事：王伯綸／天明製藥股份有限公司總經理董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真／慈鎂資產管理股份有限公司董事董事：江溫良／辰杰投資有限公司董事長董事：張春桂／春保森拉天時鎢鋼合金(股)公司總經理監察人：金門一條根有限公司代表人高建勳／美正紙器股份有限公司董事長(3)新任者姓名及簡歷:董事：王伯綸／天明製藥股份有限公司總經理董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真／慈鎂資產管理股份有限公司董事董事：辰杰投資有限公司董事：雄好投資開發有限公司代表人黃文雄／台北市不動產仲介經紀同業公會理事長董事：星旺投資有限公司代表人李正星／星旺投資有限公司董事長獨立董事：邱振源／心中外藥局開業藥師獨立董事：高資承／醫心堂中醫診所中醫師監察人：金門一條根有限公司代表人饒孟友/英屬維京群島商優意餐飲(股)董事長監察人：高建勳/美正紙器股份有限公司董事長(4)異動原因:原任董事及監察人任期屆滿，全面改選(5)新任董事與監察人選任時持股數:董事：王伯綸 5,154,679股董事：慈鎂資產管理股份有限公司代表人詹易真 2,928,033股董事：辰杰投資有限公司 173,476股董事：雄好投資開發有限公司代表人黃文雄 1,333,000股董事：星旺投資有限公司代表人李正星 30,000股獨立董事：邱振源／心中外藥局開業藥師 20,000股獨立董事：高資承／醫心堂中醫診所中醫師 0股監察人：金門一條根有限公司代表人饒孟友 1,273,483股監察人：高建勳/美正紙器股份有限公司董事長 976,837股(7)原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:106/06/27~109/06/26(8)新任生效日期:109/06/303.因應措施:無4.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:109/06/152.發生緣由:本公司109年現金增資認股繳款期限已於109年06月15日截止，惟有部份原股東及員工於繳款截止期限前，尚未繳納現金增資股款，特此催告。3.因應措施:(1)依公司法第266條第3項準用同法第142條之規定，特此催告。(2)自109/06/16~109/07/16止為股款催繳期間。(3)尚未繳款之原股東及員工，請於上述期間內，持原股東繳款書至第一商業銀行圓山分行及全省各分行辦理繳款，逾期未繳款者即喪失認購新股之權利。4.其他應敘明事項:對繳款事宜若有任何疑問，請洽詢本公司股務代理機構:凱基證券股務代理部洽詢(地址：台北市重慶南路一段二號5樓，電話：02-23892999)。

公告本公司申請「自體免疫細胞製劑」供查驗登記用藥品臨床試驗 計畫(計畫編號:NK2019-2)一案，衛福部原則同意試驗進行。1.事實發生日:109/06/052.發生緣由:本公司送衛福部食藥署(TFDA) 申請NK2019-2「自體免疫細胞製劑」臨床試驗一案，衛福部來函說明原則同意試驗進行。3.因應措施:發佈重大訊息。4.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：自體免疫細胞製劑【自然殺手細胞(NK)及自然殺手胸腺細胞(NKT)】。代號：NK2019-2。(2)用途：一種治療非小細胞肺癌的免疫細胞製劑。(3)本案已獲衛福部原則同意試驗進行，待補正資料。(4)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險，投資人應審慎判斷謹慎投資。(5)其他應敘明事項： 實際收到衛福部來函日期109/06/04。

本公司收到衛生福利部來函告知，治療非小細胞肺癌的異體自然殺手細胞NK2018-1，應檢附資料有須修正之處，先行結案，得另行檢齊資料後，重新提出申請。1.事實發生日:109/03/162.發生緣由:本公司向衛生福利部申請NK2018-1人體臨床試驗審查(IND)，衛生福利部來函告知，應檢附資料有須修正之處，先行結案，得另行檢齊資料後，重新提出申請。3.因應措施:發佈重大訊息。4.其他應敘明事項:(1)研發新藥名稱或代號：異體自然殺手細胞。代號：NK2018-1。(2)用途：一種治療非小細胞肺癌的免疫細胞製劑。(3)預計進行之所有研發階段：銜接性人體臨床試驗、新藥查驗登記(NDA)。(4)未通過目的事業主管機關許可者，公司所面臨之風險及因應措施：本公司另案 自體免疫細胞NK2019-2目前仍在進行中。(5)本公司尚有其他申請案，所支出費用與相關成果將於其他案件繼續延用。(6)新藥開發時程長、投入經費高且並未保證能一定成功，此等可能使投資面臨風險， 投資人應審慎判斷謹慎投資。(7)衛生福利部發文日期109/03/12；惟本公司實際收文日期109/03/16。

1.事實發生日:109/02/152.發生緣由:本公司之大陸子公司因新型冠狀病毒肺炎疫情影響復工，目前預計全面復工時間為109年2月28日。3.因應措施:經向金管會申請並取得核准，同意109年1月營運情形延長至109年3月4日以前公告申報。4.其他應敘明事項:無。