宏鈺半導體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.發生變動日期:102/01/222.功能性委員會名稱:薪資報酬委員會3.舊任者姓名及簡歷:李康智/本公司獨立董事；吳淑慧/本公司獨立董事4.新任者姓名及簡歷:暫缺，代補足5.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職6.異動原因:個人業務繁忙/個人長期在國外7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/12/06~103/11/298.新任生效日期:NA9.其他應敘明事項:本委員會之成員人數不足三人者，將於事實發生之日起算3個月內召開董事會補行委任。

1.董事會決議日期或發生變動日期:102/01/182.舊任者姓名及簡歷:李用時先生 本公司總經理3.新任者姓名及簡歷:蕭宇成先生 本公司董事長4.異動情形（請輸入「辭職」、「職務調整」、「資遣」、「退休」、「死亡」或「新任」）:退休 5.異動原因:退休6.新任生效日期:102/01/187.其他應敘明事項:無。

本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準，故公告相關訊息，以利投資人區別瞭解。1.事實發生日:102/01/162.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司有價證券達公佈注意交易資訊標準6.因應措施:依主管機關規定公告(一) 最近一個月單月 最近一個月單月 去年同期 與去年同期增減 (101年12月) (100年12月) % -------------- -------------- ----------- -------------- 營收淨額(仟元) -88,256 94,569 -193.32 稅前純益(仟元) -20,833 12,363 -268.51 稅後純益(仟元) -20,833 12,363 -268.51 每股盈餘(元) -0.75 0.46 -261.52 (二) 最近二個月累計 最近二個月累計 去年同期 與去年同期增減 (101年11-12月) (100年11-12月) % -------------- -------------- -------------- -------------- 營收淨額(仟元) -44,771 202,667 -122.09 稅前純益(仟元) -22,546 25,964 -186.83 稅後純益(仟元) -22,546 25,964 -186.83 每股盈餘(元) -0.81 0.97 -183.23 (三) 最近一季單季 最近一季單季 去年同期 與去年同期增減 (101年10-12月) (100年10-12月) % -------------- -------------- -------------- -------------- 營收淨額(仟元) 12,650 294,828 -95.71 稅前純益(仟元) -24,648 30,496 -180.82 稅後純益(仟元) -24,648 30,496 -180.82 每股盈餘(元) -0.88 1.14 -177.47 (四) 最近四季累計 最近四季累計 (101年1-12月) -------------- -------------- -------------- 營收淨額(仟元) 1,043,807 稅前純益(仟元) 22,819 稅後純益(仟元) 12,039 每股盈餘(元) 0.44 7.其他應敘明事項:(1)以上101年1-12月之財務資料係本公司自結數，尚未經會計師查核(閱)。 (2)最近一季係指單季數字，非為最近財務報告中之累計數字。

1.事實發生日:102/01/102.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司因主要客戶香港忠成數碼有限公司集團(以下簡稱忠成集團)，受全球經濟不景氣 影響，其客戶需求量遞減，致本公司101年7~9月出貨予忠成集團之存貨部分仍存放於香 港忠成集團之倉庫，尚未移轉生產。 本公司於101年12月已派人盤點相關存貨並全數取回至本公司香港倉庫，同時已另洽廠 商銷售，故於101年12月迴轉本公司相關已認列之銷貨收入及應收帳款，影響金額為新 台幣105,493仟元(美金3,550仟元)。 6.因應措施:於101年12月迴轉相關營業收入及辦理銷貨退回，致101年12月營收合計減少新台幣105,493仟元。 7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/01/032.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:因私募價格預計有所調整而未完成繳款。6.因應措施:擇日召開董事會重新訂定私募普通股定價日、私募價格及增資基準日7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/12/282.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:記者會新聞稿內容如下: 宏鈺半導體股份有限公司（興櫃股票代號5239）與主要債務人協商應收帳款支付之情事 及其對公司本身之影響，說明如下： 一、發生緣由： 因主要客戶香港忠成數碼科技有限公司（以下簡稱忠成公司）集團 受全球經濟不景氣影響，其客戶需求量遞減，導致延遲支付貨款。 二、目前處理情形： 該等客戶已主動與公司協商，以存貨沖抵貨款。該等客戶原積 欠貨款785,716仟元，以存貨沖抵積欠之到期貨款金額約為 559,043仟元，尚積欠不足沖抵之貨款，該客戶將陸續支付，本 公司亦將持續追蹤。且宏鈺公司為顧及公司資產之保全及考量 帳款之實現性，已全面停止出貨予該等客戶。 三、收款情形： (一)存貨：自11/14與忠成公司簽訂債權轉讓協議書後，該批存貨 售出之已收款及預計本週將回收貨款金額為31,909仟元。 (二)應收帳款：目前已收款金額為4,061仟元。 四、目前該筆存貨去化情形： 截至12/27止，該批存貨已銷售金額為61,162仟元，款 項將持續匯入。 6.因應措施: (一)將持續關注客戶存貨銷售及帳款收回情形以增加應收帳款回收之速度及 品質，並降低金融機構借款金額以改善財務結構。 (二)目前已進行各項撙節成本措施，強化成本控制與各項費用的管控，並開 發附加價值較高之產品以提升毛利率，同時積極拓展經營穩健之新客戶 ，及引進技術先進之合作夥伴以增加獲利來源。 (三)該批存貨已委託通路商並搭配贈品等方式進行銷售，預計於102年6月底 前去化完成，未來將持續關注該批存貨去化情形並積極與該等客戶商討 如何充分取得對等價值之資產，以減少該等客戶因積欠貨款造成未來營 運上之衝擊。 7.其他應敘明事項:無

1.關係人或主要債務人或其連帶保證人名稱：:香港忠成數碼科技有限公司，香港艾威科技有限公司，尼信科技有限公司 2.事實發生日:101/12/273.發生緣由:主要客戶香港忠成數碼科技有限公司集團受全球經濟不景氣影響，其客戶需求量遞減，導致發生延遲支付貨款之情事。目前該等客戶已主動與公司協商，以存貨沖 抵貨款。該等客戶原積欠貨款達785,716仟元，以存貨沖抵積欠之到期貨款金額約為 559,043仟元，尚積欠不足沖抵之貨款，該客戶將陸續支付，且本公司將持續追蹤。 4.債權種類或背書保證金額及其所占資產比例:截至11月30日止，香港忠成數碼科技有限公司集團應收帳款餘額佔總資產18.15% 5.債權有無保全措施:有6.預計可能損失:無7.因應措施: 一、將持續關注客戶存貨銷售及帳款收回情形以增加應收帳款回收之速度及 品質，並降低金融機構借款金額以改善財務結構。 二、目前已進行各項撙節成本措施，強化成本控制與各項費用的管控，並開 發附加價值較高之產品以提升毛利率，同時積極拓展經營穩健之新客戶 ，及引進技術先進之合作夥伴以增加獲利來源。 三、該批存貨已委託通路商並搭配贈品等方式進行銷售，預計於102年6月底 前去化完成，未來將持續關注該批存貨去化情形並積極與該等客戶商討 如何充分取得對等價值之資產，以減少該等客戶因積欠貨款造成未來營 運上之衝擊。 8.其他應敘明事項 :無

1.股東會決議日:101/12/202.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:蕭宇成/董事長。3.許可從事競業行為之項目:任聯科技股份有限公司。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:本案經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用。7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用。8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用。9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用。10.對本公司財務業務之影響程度:無。11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用。12.其他應敘明事項:無。

本公司董事會決議擬辦理私募普通股定價日、私募價格及增資基準日1.董事會決議日期:101/12/202.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:依證券交易法第四十三條之六及相關法令規定辦理，惟目前尚無洽定之應募人。 4.私募股數或張數:以不超過20,000,000股為限。5.得私募額度:以不超過20,000,000股為限。6.私募價格訂定之依據及合理性:一、本次私募普通股之參考價格係以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統 內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計 算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會 計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值二者較高者為參考價格，惟實際發行價 格以不低於參考價格之八成。 二、定價日前最近期本公司經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值11.96 元，經依上述基準計算結果所得之參考價格為新台幣15.68元，並以參考價格80%計價， 訂定每股私募價格為新台幣12.55元。 7.本次私募資金用途:為擴大營運規模或充實營運資金或發展新事業。8.不採用公開募集之理由:衡量目前資本市場狀況及籌集資金之時效性及可行性等因素，為有效降低資金成本並確保資金籌集效率，故不採用公開募集方式，爰依證券交易法等 相關規定辦理私募普通股。 9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:101/12/2011.參考價格:新台幣15.68元12.實際私募價格、轉換或認購價格:新台幣12.55元13.本次私募新股之權利義務:原則上與本公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法規定，本次私募發行之普通股於交付日三年內原則上不得自由轉讓，本公司於交付日滿 三年後，擬依相關規定向主管機關申請本次私募發行之普通股公開發行及掛牌上市 (櫃)、興櫃交易。 14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:(1)私募繳款日:101年12月21日至102年1月3日 (2)私募現金增資基準日:102年1月3日

1.臨時股東會日期:101/12/202.重要決議事項:討論事項 一、通過修訂公司章程案。 二、通過私募增資發行新股案。 三、通過解除董事競業限制案。 3.其它應敘明事項:N/A

1.事實發生日:101/12/142.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:公司調整營運規劃，決議取消本公司於民國101年8月14日公告之取得不動產計畫。 6.因應措施:取消購買7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/11/142.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:(1) 本公司於101年10月31日申報董事會通過之私募普通股案，針對分次辦理事項進行補充公告。(2) 相關內容請參考公開資訊觀測站「私募專區」。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:101/10/312.股東臨時會召開日期:101/12/203.股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區三期N棟文化會館2樓多功能會議廳(地址:新竹縣竹北市台元一街3號2樓)4.召集事由:(1) 討論事項:1.修訂公司章程案。2.私募增資發行新股案。3.解除董事競業限制案。(2) 臨時動議。5.停止過戶起始日期:101/11/216.停止過戶截止日期:101/12/207.其他應敘明事項:無

1.標的物之名稱及性質（屬特別股者，並應標明特別股約定發行條件，如股息率等）:福建福昕電子有限公司，投資額度美金300萬元2.事實發生日:101/10/31~101/10/313.交易數量、每單位價格及交易總金額:美金300萬元4.交易相對人及其與公司之關係（交易相對人如屬自然人，且非公司之實質關係人者，得免揭露其姓名）:福建福昕電子有限公司，非關係人5.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉價格及取得日期:不適用6.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用7.本次係處分債權之相關事項（含處分之債權附隨擔保品種類、處分債權如有屬對關係人債權者尚需公告關係人名稱及本次處分該關係人之債權帳面金額:不適用8.處分利益（或損失）（取得有價證券者不適用）（原遞延者應列表說明認列情形）:不適用9.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用10.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用11.迄目前為止，累積持有本交易證券（含本次交易）之數量、金額、持股比例及權利受限情形（如質押情形）:預計投資美金300萬元12.迄目前為止，依本準則第三條所列之有價證券投資（含本次交易）占公司最近期財務報表中總資產及股東權益之比例暨最近期財務報表中營運資金數額:佔總資產比例8.73%;佔股東權益比例:27.42%13.經紀人及經紀費用:無14.取得或處分之具體目的或用途:長期投資，技術合作15.本次交易表示異議董事之意見:無16.本次交易為關係人交易:否17.董事會通過日期:不適用18.監察人承認日期:不適用19.本次交易會計師出具非合理性意見:否20.其他敘明事項:本次投資案待投審會通過後，再依需求執行。

1.董事會決議日期:101/10/312.私募有價證券種類:普通股3.私募對象及其與公司間關係:依證券交易法第四十三條之六及相關法令規定辦理。4.私募股數或張數:以不超過30,000,000股為限。自股東會決議本私募案之日起一年內分兩次辦理，每次發行授權董事會決定之。5.得私募額度:以不超過30,000,000股為限。6.私募價格訂定之依據及合理性:一、本次私募價格之訂定，以定價日前三十個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內該興櫃股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算，並扣除無償配股除權及配息，暨加回減資反除權後之股價，或定價日前最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告顯示之每股淨值二者較高者為參考價格，惟實際發行價格以不低於參考價格之八成。實際定價日與實際發行價格擬請股東會授權董事會視日後洽定特定人情形及市場狀況決定之。二、本次發行之私募普通股自交付之日起三年內，除依證券交易法第四十三條之八規定之情事外不得再行賣出，其流動性極差。前述私募價格訂定之依據，符合公開發行公司辦理私募有價證券應注意事項之規定，故其價格訂定應屬合理。7.本次私募資金用途:為擴大營運規模或充實營運資金或發展新事業。8.不採用公開募集之理由:衡量目前資本市場狀況及籌集資金之時效性及可行性等因素，為有效降低資金成本並確保資金籌集效率，故不採用公開募集方式，爰依證券交易法等相關規定辦理私募普通股。9.獨立董事反對或保留意見:無10.實際定價日:提請股東會授權董事會決定。11.參考價格:19.72。12.實際私募價格、轉換或認購價格:提請股東會授權董事會決定。13.本次私募新股之權利義務:原則上與本公司已發行之普通股相同。惟依據證券交易法規定，本次私募發行之普通股於交付日三年內原則上不得自由轉讓，本公司於交付日滿三年後，擬依相關規定向主管機關申請本次私募發行之普通股公開發行及掛牌上市(櫃)、興櫃交易。14.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:不適用。15.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用。16.其他應敘明事項:本次私募股票之發行條件、計劃項目、資金運用進度、預計可能產生效益及其他未盡事宜，未來如經主管機關修正或客觀環境變更而有所修正時，於股東會決議之範圍內擬請授權董事會依規定辦理。

1.董事會決議日期:101/10/312.股東臨時會召開日期:101/12/203.股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區三期N棟文化會館2樓多功能會議廳(地址:新竹縣竹北市台元一街3號2樓)4.召集事由:(1) 討論及選舉事項:1.修訂公司章程案。2.私募增資發行新股案。3.解除董事競業限制案。(2) 臨時動議。5.停止過戶起始日期:101/11/216.停止過戶截止日期:101/12/207.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/10/312.本次新增（減少）投資方式:透過轉投資第三地區現有公司再投資大陸公司3.交易數量、每單位價格及交易總金額:申請總金額:美金3,000,000元4.大陸被投資公司之公司名稱:福建福昕電子股份有限公司5.前開大陸被投資公司之實收資本額:RMB 85,000,000元6.前開大陸被投資公司本次擬新增資本額:美金3,000,000元7.前開大陸被投資公司主要營業項目:LED節能照明產品、3D液晶顯示屏模組及計算機週邊電子產品8.前開大陸被投資公司最近年度財務報表會計師意見型態:新設立不適用9.前開大陸被投資公司最近年度財務報表淨值:新設立不適用10.前開大陸被投資公司最近年度財務報表損益金額:新設立不適用11.迄目前為止，對前開大陸被投資公司之實際投資金額:0元12.交易相對人及其與公司之關係:不適用13.交易相對人為實質關係人者，並應公告選定關係人為交易對象之原因及前次移轉之所有人（含與公司及相對人間相互之關係）、移轉日期及金額:不適用14.交易標的最近五年內所有權人曾為公司之實質關係人者，尚應公告關係人之取得及處分日期、價格及交易當時與公司之關係:不適用15.處分利益（或損失）:不適用16.交付或付款條件（含付款期間及金額）、契約限制條款及其他重要約定事項:不適用17.本次交易之決定方式、價格決定之參考依據及決策單位:不適用18.經紀人:不適用19.取得或處分之具體目的:長期投資，技術合作20.本次交易表示異議董事之意見:無21.本次交易為關係人交易:否22.董事會通過日期:不適用23.監察人承認日期:不適用24.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）:首次申請投資總額美金3,000,000元25.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表實收資本額之比率:不適用26.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表總資產之比率:不適用27.迄目前為止，投審會核准赴大陸地區投資總額（含本次投資）占最近期財務報表股東權益之比率:不適用28.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額:029.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表實收資本額之比率:030.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表總資產之比率:031.迄目前為止，實際赴大陸地區投資總額占最近期財務報表股東權益之比率:032.最近三年度認列投資大陸損益金額:不適用33.最近三年度獲利匯回金額:不適用34.本次交易會計師出具非合理性意見:否35.其他敘明事項:本次投資案待投審會通過後，再依需求執行。

公告本公司「電連接器」取得中華民國智慧財產局核發新型 第 M436963號專利1.事實發生日:101/09/102.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司「電連接器」經核准取得中華民國專利，專利證書號碼：新型第 M436963號。6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:101/08/292.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:經會計師查核101年上半年度財務報告,調整折讓費用至營業收入項下9,317仟元,有關101年上半年度財務報告業經101/08/28董事會通過修正後營收淨額如下：營收淨額(仟元) 累計營收淨額(仟元)6月 172,227 695,8417月 143,919 839,761修正前營收淨額如下：營收淨額(仟元) 累計營收淨額(仟元)6月 181,544 705,1597月 139,502 844,6616.因應措施:發布重大訊息後重新上傳至公開資訊觀測站7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:101/08/282.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司。4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司董事會通過101年上半年度財務報表，相關損益情形如下：101年上半年度營業收入淨額為新台幣：695,841仟元，稅後純益為新台幣39,326仟元， 稅後基本每股盈餘為新台幣1.42元 6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無