宏鈺半導體公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:102/04/292.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司主辦輔導券商華南永昌綜合證券股份有限公司已發函辭任本公司興櫃股票主辦輔導推薦證券商，依興櫃審查準則規定：無主辦輔導推薦證券商者， 櫃買中心得停止本公司股票櫃檯買賣，實際停止交易日依櫃買中心公告為準。 6.因應措施:本公司已積極接洽其他證券商，以利儘速申請恢復交易，對於股東所造成之不便，本公司特此表達萬分之歉意。 7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/04/172.股東會召開日期:102/06/193.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元街26號2F(台元科技園區一期文化會館多功能會議室) 4.召集事由:(一)、報告事項 1.101年度營業狀況報告。 2.監察人審查101年度決算表冊報告。 (二)、承認事項 1.101年度決算表冊案。 (三)、討論及選舉事項 1.修訂「資金貸與他人作業程序」案。 2.修訂「背書保證作業程序」案。 3.補選董事案。 (四)、臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/216.停止過戶截止日期:102/06/197.其他應敘明事項:(1)受理股東提案事宜 (一)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。提案限一項並以300 字為限，提案超過一項或300字者，均不列入議案。提案股東應親自或 委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論。 (二)股東如欲向本公司提出股東常會議案者，本公司於102年4月12日至 102年4月22日止，每日上午九點至下午五點受理(股東需親送或寄達） 股東就本次股東常會以書面提案申請。請股東於上述期間依公司法 第172條之1規定向本公司辦理書面申請。受理提案處所為宏鈺半導體 股份有限公司(地址：302新竹縣竹北市台元一街5號10樓之3)。 (三)本公司將於股東常會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並 將合於公司法第172條之1規定之議案列於開會通知。 (2)受理股東提名事宜 (一)本公司擬於本年度股東常會辦理獨立董事補選一名，採候選人提名制 制，股東提名人數超過獨立董事應選名額，或所提名獨立董事人選 不符法定資格者，不列入獨立董事候選人名單。 (二)依公司法第192條之１規定，持有本公司已發行股份總數百分之一 　　以上股份之股東，得以書面向本公司提出獨立董事候選人名單。 (三)獨立董事之提名需具提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立董 事之承諾書、無公司法第三十條規定情事之聲明書及其他相關證明 文件等。 (四)受理期間：於102年4月18日至102年4月29日止。 (五)受理處所：宏鈺半導體股份有限公司(地址：302新竹縣竹北市台元 一街5號10樓之3)。

更新本公司因應櫃檯買賣中心(102)證櫃審字第10200008702號函要求，委託會計師出具內控專審報告1.取得會計師「內部控制專案審查報告」日期:102/04/172.委請會計師執行內部控制專案審查日期:99/12/1~101/12/313.委請會計師執行內部控制專案審查之緣由:因應櫃檯買賣中心(102)證櫃審字第 10200008702號函之要求 4.申報公告「內部控制專案審查報告」內容之日期:102/04/175.其他應敘明事項:本次內控專審報告內容與102/3/39原申報之實質內容並無重大差異，僅做文字調整。

公告本公司102年3月份自結報表之速動比率、負債比率、未來三個月預計現金收支狀況及銀行可使用融資額度情形1.事實發生日:102/04/152.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:依證券櫃檯買賣中心102年1月15號 證櫃審字第1010032110號函辦理一、102年3月份財務比率 速動比率:48.40% 負債比率:72.11% 二、未來三個月預計現金收支狀況(單位:仟元) 項目/月份 102年4月份 102年5月份 102年6月份 期初餘額 4,275 17,327 7,864 現金流入合計 55,770 27,596 42,749 現金流出合計 42,718 37,059 38,574 期末餘額 17,327 7,864 12,039 三、銀行可使用融資額度情形 融資額度:255,843仟元 已用額度:239,389仟元 額度餘額: 16,454仟元(公司與債權銀行協商，此額度餘額暫無法使用) 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:102/04/122.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:本公司於2012年11月14日與忠成數碼集團(以下簡稱忠成公司)及其日本通路商 ZOX CO.,LTD.簽訂債權移轉之協議，其主要內容為： 1) 忠成公司將2012年11月14日對ZOX CO., LTD. 日幣金額 1,545,599,236元之應 收帳款債權全數讓與本公司，抵銷該集團積欠本公司之同額債務。 2) ZOX CO., LTD願將其現有存貨庫存金額日幣1,545,599,236元全數抵償積欠移轉 於本公司之債務； 3) 本公司承受該筆庫存後，委由ZOX CO., LTD在日本地區依本公司核定價格銷售， 並同意支付ZOX CO., LTD代為銷售收款金額5%作為銷售服務費用； 4) ZOX CO., LTD將每月就其代為銷售庫存資訊問題回報本公司並依本公司指示匯還 貨款淨額。 然本公司為求完善保障本公司債權及確保股東權益，於2013年1~4月份積極與忠成公司及 ZOX CO., LTD持續協商處理該等債權之事宜，已於今日獲得三方共識，簽署新版的債權 移轉協議，主要內容如下： 1) 忠成數碼集團為清償對本公司之債權美金18,774,671.59元，同意自本協議書生 效日起，將對ZOX CO., LTD之應收帳款債權美金18,774,671.59元（折合日幣為 1,545,599,236元，下稱「帳款債權」）轉讓予本公司。 2) 忠成數碼集團保證對ZOX CO., LTD之「帳款債權」確實存在，且未有任何 ZOX CO., LTD得對抗本公司之事由。 3) ZOX CO., LTD同意自本協議書生效日起，在第一條「帳款債權」金額範圍內向本 公司清償。ZOX CO., LTD並同意就銷售本協議書附件一所列之庫存產品所得之價 金，按月優先向本公司清償。就其餘未獲清償之「帳款債權」，ZOX CO., LTD仍 應對本公司負清償責任。ZOX CO., LTD同意以附件一所列之庫存產品作為債權清 償之擔保品。 6.因應措施:本公司基於保障債權及維護股東權益，與忠成公司及ZOX CO.,LTD簽訂之新協議，將不需承擔該等存貨去化之風險及其銷售所產生之費用，亦可確保債權金額全數收 回，且ZOX CO., LTD將每月回報其銷售之相關資訊，本公司亦於每月底持續派人前往 ZOX CO., LTD了解相關出售資訊、收款進度及匯還本公司貨款情形，本公司將持續積極 追蹤ZOX CO., LTD匯款情形。 7.其他應敘明事項:無。

1.發生變動日期:102/04/102.舊任者姓名及簡歷:王國強 宏鈺半導體股份有限公司獨立董事 3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人因素，辭任獨立董事6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:102/03/21~103/11/297.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:1/7 9.同任期獨立董事變動比率:1/210.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/03/292.股東會召開日期:102/06/193.股東會召開地點:新竹縣竹北市台元街26號2F(台元科技園區一期文化會館2樓多功能會議室) 4.召集事由:(一)、報告事項 1.101年度營業狀況報告。 2.監察人審查101年度決算表冊報告。 (二)、承認事項 1.本公司101年度決算表冊案。 (三)、討論事項 1.修訂「資金貸與他人作業程序」案。 2.修訂「背書保證作業程序」案。 (四)、臨時動議 5.停止過戶起始日期:102/04/216.停止過戶截止日期:102/06/197.其他應敘明事項:(一)依公司法第172條之1規定，持有已發行股份總數百分之一以上股份 之股東，得以書面向公司提出股東常會議案。提案限一項並以300 字為限，提案超過一項或300字者，均不列入議案。提案股東應親自或 委託他人出席股東常會，並參與該項議案討論。 (二)股東如欲向本公司提出股東常會議案者，本公司於102年4月12日至 102年4月22日止，每日上午九點至下午五點受理(股東需親送或寄達） 股東就本次股東常會以書面提案申請。請股東於上述期間依公司法 第172條之1規定向本公司辦理書面申請。受理提案處所為宏鈺半導體 股份有限公司(地址：新竹縣竹北市台元一街5號10樓之3)。 (三)本公司將於股東常會召集通知日前，將處理結果通知提案股東，並 將合於公司法第172條之1規定之議案列於開會通知。

公告本公司與華南商業銀行新竹分行及永豐商業銀行新工分行就其對本公司債權之協商結果1.事實發生日:102/03/222.債權銀行名稱:華南商業銀行新竹分行、永豐商業銀行新工分行3.發生緣由:與銀行債權債務協商4.公司與債權銀行召開協商會議之協商結果:一、本公司已獲華南商業銀行新竹分行及永豐商業銀行新工分行同意貸款到期日 展延至民國102年6月30日止。 二、授信額度不再動用。 三、連帶保證人為本公司董事長蕭宇成先生。 5.因應措施:於公開資訊觀測站作重大訊息說明。6.其他應敘明事項:本公司將依華南商業銀行新竹分行及永豐商業銀行新工分行之 授信額度核准通知書辦理。

1.臨時股東會日期:102/03/212.重要決議事項:一、選舉事項：通過本公司補選董事案 - 當選人為王國強、吳信賢、倪添福 二、討論事項：通過解除本公司新任董事競業禁止限制案。 3.其它應敘明事項:無。

公告本公司102年股東臨時會董事（含獨立董事）當選名單，董事變動達三分之一以上。1.發生變動日期:102/03/212.舊任者姓名及簡歷:不適用3.新任者姓名及簡歷:一、獨立董事：王國強 大無畏保全/大無畏公寓大廈管理維護股份有限公司 總經理 台灣數位寬頻有線電視股份有限公司 董事/總經理 聯傑管理顧問股份有限公司 負責人 實威國際股份有限公司 獨立董事/薪酬委員會委員 中化合成生技股份有限公司 獨立董事/薪酬委員會召集人 二、獨立董事：吳信賢 東方技術學院電子與資訊系 專任教授 三、董事：倪添福 聯京群展股份有限公司 董事/副總經理 4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:缺額補選6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:NA7.新任生效日期:102/03/218.同任期董事變動比率:3/79.同任期獨立董事變動比率:2/210.其他應敘明事項:無

公告本公司102年股東臨時會通過解除本公司新任董事競業禁止限制案1.股東會決議日:102/03/212.許可從事競業行為之董事姓名及職稱: 王國強 宏鈺半導體股份有限公司 獨立董事 倪添福 宏鈺半導體股份有限公司 董事 3.許可從事競業行為之項目:與本公司營業範圍相同之營業項目4.許可從事競業行為之期間:任職於本公司董事之職務期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:全體出席股東無異議通過解除新任董事競業禁止之限制 6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:不適用7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:不適用8.所擔任該大陸地區事業地址:不適用9.所擔任該大陸地區事業營業項目:不適用10.對本公司財務業務之影響程度:不適用11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

公告本公司與台北富邦商業銀行新竹分行及第一商業銀行竹科分行就其對本公司債權之協商結果1.事實發生日:102/03/192.債權銀行名稱:台北富邦商業銀行新竹分行、第一商業銀行竹科分行3.發生緣由:與銀行債權債務協商4.公司與債權銀行召開協商會議之協商結果:一、本公司已獲台北富邦商業銀行新竹分行及第一商業銀行竹科分行同意貸款到期日 展延至民國102年6月30日止。 二、授信額度不再動用。 三、連帶保證人為本公司董事長蕭宇成先生。 5.因應措施:於公開資訊觀測站作重大訊息說明。6.其他應敘明事項:一、本公司將依台北富邦商業銀行新竹分行之通知書及第一商業銀行竹科分行之額度核定通知書辦理。 二、台北富邦商業銀行新竹分行及第一商業銀行竹科分行將於102年5月20日檢視本公司之營運狀況。

公告本公司與兆豐國際商業銀行竹南科學園區分行就其對本公司債權之協商結果1.事實發生日:102/03/182.債權銀行名稱:兆豐國際商業銀行竹南科學園區分行3.發生緣由:與銀行債權債務協商4.公司與債權銀行召開協商會議之協商結果:一、本公司已獲兆豐國際商業銀行竹南科學園區分行同意貸款到期日展延至 民國102年6月30日止。 二、授信額度不再動用。 三、連帶保證人為本公司董事長蕭宇成先生。 5.因應措施:於公開資訊觀測站作重大訊息說明。6.其他應敘明事項:一、本公司將依授信案件核准通知書及協議清償事項配合辦理。 二、兆豐國際商業銀行竹南科學園區分行將於102年5月20日檢視本公司之營運狀況。

1.事實發生日:102/02/222.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:一、依本公司章程及公司法第192條之1規定，獨立董事選舉應採候選人提名制度， 並訂於102年2月12日至102年2月21日期間內，受理獨立董事候選人提名事宜。 二、獨立董事應選名額:2名 三、下列獨立董事被提名人之資格條件，業經本公司102年02月22日董事會審查通過， 並列入本公司102/3/21股東臨時會選任獨立董事之候選人名單，茲將相關資料公 告如下： 姓名：吳信賢 學歷：成功大學電機工程學系電子材料組博士 成功大學電機工程學系電子組碩士 中原大學電機工程學系學士 經歷：東方設計學院教務長 東方技術學院電子與資訊系專任副教授 東方技術學院電子與資訊系電子與資訊系系主任 東方技術學院電子與資訊系專任助理教授 現職：東方技術學院電子與資訊系專任教授 持有股數:0股 姓名：王國強 學歷：國立交通大學高階管理學碩士 國立中興大學會計系 經歷：大豐有線電視(股)公司代理總經理兼發言人、董事長室特助、稽核主管 、集團新加坡IPO專案負責人 商杰(股)公司獨立董事 亞東證券(股)公司承銷部業務協理兼轉投資事業利鼎創投(股)公司董事 代表人 華健醫藥科技(股)公司協理兼行政部經理 和喬科技（股）公司稽核室經理 鈺創科技（股）公司董事長特助兼發言人 金鼎綜合證券（股）公司承銷部專案襄理 資誠會計師事務所審計員 現職：大無畏保全/大無畏公寓大廈管理維護(股)公司總經理 台灣數位寬頻有線電視(股)公司董事/總經理 聯傑管理顧問(股)公司負責人 實威國際(股)公司獨立董事/薪酬委員會委員 中化合成生技(股)公司獨立董事/薪酬委員會召集人 持有股數:0股 6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:無。

1.董事會決議日期:102/02/222.股東臨時會召開日期:102/03/213.股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區三期N棟文化會館2樓多功能會議室(地址:新竹縣竹北市台元一街3號2樓) 4.召集事由:(1) 報告事項:因應客戶延遲支付貨款，公司採取保全債權措施乙事報告。 (2) 討論及選舉事項: 1.補選董事案。 2.解除本公司新任董事競業禁止限制案。 (3) 臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/02/206.停止過戶截止日期:102/03/217.其他應敘明事項:補充報告事項。

1.發生變動日期:102/02/052.舊任者姓名及簡歷:監察人林昆三3.新任者姓名及簡歷:無4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因現任廈門銀行行長，長期駐任海外公務繁忙辭任監察人。6.新任監察人選任時持股數:不適用7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:100/11/30~103/11/298.新任生效日期:不適用9.同任期監察人變動比率:1/310.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:102/01/242.股東臨時會召開日期:102/03/213.股東臨時會召開地點:新竹縣竹北市台元科技園區三期N棟文化會館2樓多功能會議室(地址:新竹縣竹北市台元一街3號2樓) 4.召集事由:(1) 討論及選舉事項: 1.補選董事案。 2.解除本公司新任董事競業禁止限制案。 (2) 臨時動議。 5.停止過戶起始日期:102/02/206.停止過戶截止日期:102/03/217.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:102/01/242.公司名稱:宏鈺半導體股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:受理獨立董事候選人提名6.因應措施:無。7.其他應敘明事項:一、依據公司法第192條之1及本公司民國102年1月24日董事會決議辦理。 二、股東會開會日期：股東臨時會，民國102年3月21日。 三、應選名額：獨立董事應選名額2名 （本公司董事會得不列入獨立董事候選人名單之情形： 1.提名股東於公告受理期間外提出者； 2.提名人數超過獨立董事應選名額者； 3.所提名獨立董事不符合資格或未檢附公司法第192條之1第4項規定之相關證明文件； 4.提名股東於公司依第165條第2項或第3項停止股票過戶時，持股未達百分之一）。 四、提名股東資格：持有本公司已發行股份總數百分之一以上股份之股東，得以書面向 本公司提出獨立董事候選人名單。 五、提名受理期間：民國102年2月12日至102年2月21日止。 六、提名受理處所：宏鈺半導體股份有限公司（地址：302新竹縣竹北市台元一街5號10 樓之3）。 七、應檢附資料：提名股東應檢附被提名人姓名、學歷、經歷、當選後願任獨立董事 之承諾書、無公司法第三十條規定情事之聲明書及其他相關證明文件等；被提名人為 法人股東或其代表人者，並應檢附該法人股東登記基本資料及持有之股份數額證明文 件。未檢附前述文件者，不列入候選人名單。 八、凡有意提名之股東，請於102/2/21下午五時前，依公司法第192條之1規定註明股 東戶名、戶號（或身份證統一編號）及聯絡地址辦理書面提名手續，將提名函件送達 本公司受理處所（郵寄者以提名函件寄達受理處所為憑，並請於信封上加註「獨立董 事候選人提名函件」字樣及以掛號函件寄達）。

1.發生變動日期:102/01/222.舊任者姓名及簡歷:吳淑慧 宏鈺半導體股份有限公司獨立董事 3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職。5.異動原因:長期在國外 6.原任期（例xxx/xx/xx ~ xxx/xx/xx）:100/11/30~103/11/297.新任生效日期:NA8.同任期董事變動比率:3/79.同任期獨立董事變動比率:2/210.其他應敘明事項:本公司董事變動達三分之一以上，將於102/03/21股東臨時會辦理補選。

1.發生變動日期:102/01/222.舊任者姓名及簡歷:吳淑慧 宏鈺半導體股份有限公司獨立董事3.新任者姓名及簡歷:不適用4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:因個人長期在國外，辭任本公司獨立董事職務。6.新任董事選任時持股數:不適用。7.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:100/11/30~103/11/298.新任生效日期:NA9.同任期董事變動比率:3/710.其他應敘明事項:本公司董事變動達三分之一以上，本公司將於102/03/21股東臨時會辦理補選。