研能科技公司公告| IPO贏家未上市股票交流網

1.事實發生日:97/08/222.公司名稱:研能科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:研能科技召開董事會議承認通過97年上半年度財務報表6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會、股東會決議或公司決定日期:97/07/252.除權、息類別（請填入「除權」、「除息」或「除權息」）:除權暨除息3.發放股利種類及金額:現金股利:每股發放3.07元共發放177,163,867元股票股利:每股發放0.70元共發放 40,395,670元4.除權（息）交易日:97/08/115.最後過戶日:97/08/126.停止過戶起始日期:97/08/137.停止過戶截止日期:97/08/178.除權（息）基準日:97/08/179.其他應敘明事項:無

補充更正本公司年報有關法人股東之主要股東資訊及持股比例佔前10大股東間互為財務會計準則公報第六號關係人或為配偶，二親等以內之親屬關係情形。1.事實發生日:97/07/092.公司名稱:研能科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:補充更正本公司96年度年報第7及31頁資料6.因應措施:於公開資訊觀測站重新上傳補充更正後之年報檔案7.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:97/06/232.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:林富山董事3.許可從事競業行為之項目:為自己或他人為屬於公司營業範圍內之行為4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事期間5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:通過解除6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:林富山董事7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:上海洲谷實業有限公司董事8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市莘庄工業區D街坊9.所擔任該大陸地區事業營業項目:資料儲存及處理設備之產銷10.對本公司財務業務之影響程度:上述投資事業為本公司99.59%轉投資事業11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:無此情形12.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:97/06/232.重要決議事項:承認事項:1.本公司九十六年度營業報告書及財務報表案(含合併財務報表)2.本公司九十六年度盈餘分配案(每股配發現金股利3.07元,股票股利0.7元)討論事項:1.九十六年度盈餘轉增資發行新股案2.公司章程修定案選舉事項:1.補選一席董事:當選人:林富山其他議案:1.解除董事競業禁止限制案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:97/06/232.舊任者姓名及簡歷:姓名:林富山 簡歷:研能科技股份有限公司總經理3.新任者姓名及簡歷:姓名:林富山 簡歷:研能科技股份有限公司總經理4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:新任5.異動原因:原董事依公司法第一九七條規定當選失其效力於97年股東常會補選任一席6.新任董事選任時持股數:359,312股7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:96/06/21~99/06/208.新任生效日期:97/06/239.同任期董事變動比率:1/910.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:97/06/092.舊任者姓名及簡歷:首都投資開發股份有限公司 法人代表:郭佩蘭3.新任者姓名及簡歷:尚未指派4.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」或「新任」）:辭職5.異動原因:首都投資開發股份有限公司來函通知自97年06月09日起指定代表人郭佩蘭辭去本公司監察人職務。6.新任監察人選任時持股數:尚未指派7.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:96/06/21~99/06/208.新任生效日期:NA9.同任期監察人變動比率:1/510.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:97/03/312.股東會召開日期:97/06/233.股東會召開地點:桃園縣觀音鄉榮工南路6號(本公司會議室)4.召集事由:一.報告事項:1.九十六年度營業報告案2.監察人九十六年度查核報告書3.修訂董事會議事規範二.承認及討論事項:1.承認本公司九十六年度營業報告書及財務報表2.承認九十六年度盈餘分配案3.討論九十六年度盈餘暨員工紅利轉增資發行新股案4.討論公司章程修定案三.臨時動議5.停止過戶起始日期:97/04/256.停止過戶截止日期:97/06/237.其他應敘明事項:持股百分之一以上股東提案權受理期間為:97/04/18~97/04/29

本公司董事長莫皓然、董事郭佩芝收到檢察官針對台北地方法院無罪判決之上訴書 1.法律事件之當事人、法院名稱、處分機關及相關文書案號:台灣台北地方法院95年度訴字第1416號2.事實發生日:96/12/143.發生原委（含爭訟標的）:本公司董事長莫皓然、董事郭佩芝前於95年8月30日經台北地方法院檢察署以涉嫌內線交易違反證券交易法提起公訴一案，於96年10月31日經台北地方法院宣判無罪。因檢察官不服判決，提起上訴4.處理過程:目前當事人已委請律師處理5.對公司財務業務影響及預估影響金額:無6.因應措施及改善情形:無7.其他應敘明事項:無

1.人員變動別（請輸入發言人、代理發言人、財務主管、會計主管、研發主管或內部稽核主管）:內部稽核主管2.發生變動日期:96/10/023.舊任者姓名、級職及簡歷:姜慧嫻,本公司內部稽核主管4.新任者姓名、級職及簡歷:李南枝,揚博科技(股)公司資深會計5.異動原因:原內部稽核主管離職,遞補職缺6.生效日期:96/10/027.新任者聯絡電話:(03)483-1000 Ext:3078.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:96/06/212.重要決議事項:一、通過承認本公司九十五年度營業報告書、財務報表案。二、通過承認本公司九十五年度盈餘分派表案。三、通過本公司辦理盈餘轉增資案。四、通過修訂本公司章程案。五、通過修訂本公司「取得或處分資產處理程序」。六、全面改選本公司董事、監察人案。七、解除本公司本次改選後董事之競業禁止限制案。3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.發生變動日期:96/06/212.舊任者姓名及簡歷:無3.新任者姓名及簡歷:姓名:劉世強簡歷:大霸電子財務部經理4.異動原因:到期全面改選5.新任董監事選任時持股數:60915046.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:93/05/14~96/06/207.新任生效日期:96/06/218.同任期董事、監察人變動比率:董事 0%/監察人 40%9.其他應敘明事項:本次股東會議董監全面改選原董事全數續任,監察人部分異動二席

1.發生變動日期:96/06/212.舊任者姓名及簡歷:姓名:蔡裕源簡歷:東華大學企業管理系副教授3.新任者姓名及簡歷:姓名:莊志強簡歷:群展會計師事務所 執業會計師4.異動原因:到期改選5.新任董事選任時持股數:06.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:93/05/14~96/06/207.新任生效日期:96/06/218.同任期董事、監察人變動比率:董事:0% 監察人:40%9.其他應敘明事項:無

1.股東會決議日:96/06/212.許可從事競業行為之董事姓名及職稱:職 稱 法人名稱 代表人姓名董事長 鼎順投資開發股份有限公司 莫皓然董 事 鼎順投資開發股份有限公司 郭佩芝董 事 鼎順投資開發股份有限公司 郭維新董 事 萬洲投資開發股份有限公司 陳秀鳳董 事 萬洲投資開發股份有限公司 陳南慶董 事 林富山董 事 何憲章董 事 李振福董 事 林嘉勳3.許可從事競業行為之項目:投資或經營管理其他與本公司營業範圍相同或類似之公司並擔任董事或經理人之行為。4.許可從事競業行為之期間:任職本公司董事之職務期間。5.決議情形（請依公司法第209條說明表決結果）:經主席徵詢全體出席股東無異議照案通過。6.所許可之競業行為如屬大陸地區事業之營業者，董事姓名及職稱（非屬大陸地區事業之營業者，以下欄位請輸不適用）:職 稱 法人名稱 姓 名董 事 祐達國際有限公司 郭維新董 事 祐達國際有限公司 郭佩芝董 事 祐達國際有限公司 陳秀鳳董 事 祐達國際有限公司 林富山7.所擔任該大陸地區事業之公司名稱及職務:上海洲谷實業股份有限公司董事8.所擔任該大陸地區事業地址:上海市漕河涇工業區9.所擔任該大陸地區事業營業項目:資料儲存及處理設備製造業10.對本公司財務業務之影響程度:無11.董事如有對該大陸地區事業從事投資者，其投資金額及持股比例:不適用12.其他應敘明事項:無

1.董事會決議日期:96/04/232.發放股利種類及金額:現金股利發放金額 17,099仟元,每股0.38848元股票股利發放金額121,044仟元,每仟股275股員工紅利發放金額 15,877仟元董監酬勞發放金額 4,763仟元3.其他應敘明事項:無

媒體報導本公司董事長等個人因涉嫌大霸電子內線交易被提起公訴對公司之影響 1.事實發生日:95/08/302.公司名稱:研能科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:媒體報導本公司董事長等個人因涉嫌大霸電子內線交易,被提起公訴.6.因應措施:本公司目前營運一切正常,對於媒體報導本公司董事長等個人涉嫌大霸電子內線交易提起公訴一案,因本公司未見到起訴書,無法了解起訴之理由及內容,故暫時無法評論,待收到起訴書後再做進一步之回應.7.其他應敘明事項:無

1.事實發生日:95/08/252.公司名稱:研能科技股份有限公司3.與公司關係(請輸入本公司或聯屬公司):本公司4.相互持股比例(若前項為本公司，請填不適用):不適用5.發生緣由:召開董事會議承認95年上半年度財報6.因應措施:一、承認本公司95年上半年度財務報表(含合併財報)二、本公司擬與復華商銀簽訂融資貸款事宜7.其他應敘明事項:無

1.股東會日期:95/06/262.重要決議事項:(1)報告事項:1.94年度營業概況報告2.監察人審查94年度決算表冊報告3.報告本公司評估資產減損損失案(2)承認事項:1.94年度營業報告書及財務報表案2.94年度盈餘分派案(3)討論事項:1.94年度盈餘暨員工紅利轉增資案2.修訂公司章程案3.修訂對外背書保證辦法及取得或處分資產處理程序案3.年度財務報告是否經股東會承認 :是4.其它應敘明事項 :無

1.事實發生日:95/04/272.公司名稱:研能科技股份有限公司3.與公司關係[請輸入本公司或聯屬公司]:本公司4.相互持股比例[若前項為本公司，請填不適用]:不適用5.發生緣由:本公司94年度第四季母公司財務報表及合併財務報表會計師意見部分,本公司原揭露為無保留意見,現更正為修正式無保留意見6.因應措施:無7.其他應敘明事項:無

1.董事會通過日期(事實發生日):94/12/292.舊會計師事務所名稱:勤業眾信會計師事務所3.舊任簽證會計師姓名1:施景彬4.舊任簽證會計師姓名2:卓明信5.新會計師事務所名稱:德昌聯合會計師事務所6.新任簽證會計師姓名1:朱威任7.新任簽證會計師姓名2:林建邦8.變更會計師之原因:為因應本公司之母公司大霸電子股份有限公司落實主查會計師制度,本公司之簽證會計師擬自民國94年度第4季起,改委任德昌聯合會計師事務所提供財務報表及所得稅查核簽證等服務.9.說明係由公司主動終止委任或不再繼續委任或前任會計師主動終止委任或不再繼續接受委任:主動終止委任10.公司通知或接獲通知終止之日期:94/12/1511.最近二年度已申報或即將編製之財務報告是否曾經會計師調整或提出內部控制重大改進事項之建議:無12.公司對上開調整或建議事項有無不同意見(若有不同意見，請詳細說明每一事項之性質、公司原處理方法與最後處理結果暨繼任會計師對各該事項之書面意見):無13.公司正式委任繼任會計師前，是否曾就上開前任會計師所做調整及建議事項之處理及其對財務報表可能簽發之意見，諮詢該會計師(若有，請輸入詢問事項及結果):無14.說明是否授權前任會計師對繼任會計師所提合理之詢問(包括上開所述不同意見之情事)充分回答:是15.其他應敘明事項:無